一、背景、目的意義

1.兩個體系建設的基本理念與重要意義

第一道防火墻：風險分級管控

第二道防火墻：隱患排查治理

通過建立兩道防火墻（雙重預防機制），來達到遏制事故發(fā)生的目的

創(chuàng)新理念：隱患排查對象就是風險管控措施是否失效

兩者之間的關系是包含關系，隱患排查治理機制確?？刂拼胧┏掷m(xù)有效；

（融合原則：與安全生產標準化相互融合；四全原則：全員全過程全方位全天候；48 字方針： 組織有力、制度保障。全員參與、分級負責。 自主建設、持續(xù)改進。系統(tǒng)規(guī)范、融合深化。 注重實際、強化過程。激勵約束、重在落實。 ）

2.出臺驗收標準的背景、目的意義

—— 通過制定驗收評定標準，對兩個體系建設取得的成效進行評定，并根據評定結果提出進一步完善“兩個體系” 建設的計劃和措施，持續(xù)改進兩個體系建設。
—— 通過企業(yè)的驗收評定與政府的監(jiān)督驗收評定，不斷深化兩個體系建設，使企業(yè)切實全面落實企業(yè)主體責任，不斷提升企業(yè)安全管理水平，避免走過場、形成“兩張皮” ， 與執(zhí)法檢查相結合， 打一場攻堅戰(zhàn) ，使兩個體系建設成為企業(yè)安全生產的 治本之策。

二、驗收評定標準（試行）解讀

1.基本要求： a. 組織機構 b.全員培訓 c.體系文件d.責任考核；

2.風險分級管控體系：a.風險點排查、確定 b.危險源辨識、分析 c.風險評價 d.控制措施 e.風險分級管控 f.風險分級管控 清單 g. 風險告知；

3.隱患排查治理體系：a.編制隱患排查清單 b.編制排查 計劃 c.隱患排查實施 d.一般事故 隱患治理 e.重大事故隱患治理；

4.信息化管理： 信息系統(tǒng)應用

5.持續(xù)改進：a. 評審 b.更新 c.溝通。

驗收說明1 、本評審標準適用于“兩個體系”建設驗收，表中“兩個體系”指安全生產“兩個體系”及職業(yè)病危害“兩個體系”，除特別注明外，表中風險均包含安全生產風險和職業(yè)病危害風險，隱患均包含安全生產事故隱患和職業(yè)病危害事故隱患。2、總分共計 1000 分，累計得分 / 總分 X100= 實際得分 ,其中缺項部分按 0 分計入累計得分，相應的考核要點按 0 分計入總分 。每一考核要點的分值扣完為止。標桿企業(yè)得分 80 分合格，一般企業(yè)得分 60 分合格?？己擞涗洃鶕u審標準逐項描述考核情況，并附帶相關審查記錄，嚴禁僅簡單填寫不符合項。以抽查形式進行詢問或者檢查的情況，應將總數、抽查數目、不符合情況等描述清楚。

（一）基本要求
1 組織機構

【 標準條文 】 1 、 企業(yè)應建立“兩個體系”建設組織領導機構，組織領導機構組成人員應包括企業(yè)主要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員，企業(yè)主要負責人擔任主要領導職務，全面負責企業(yè)“兩個體系”建設。
2 、企業(yè)應明確企業(yè)主要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員“兩個體系”建設應履行的職責，并在安全生產管理制度中增加安委會、安全領導小組相關職責。

【 考核要點 】 ① 以文件的形式明確 組織領導機構
② 組織領導機構 人員組成應合理、全面
③ 組織領導機構 中各部門 /崗位職責
【 考核方法 】 查文件、查責任制；詢問

【 標準條文 】 3 、企業(yè)應制定“兩個體系”建設實施方案，明確工作分工、工作目標、實施步驟、工作任務、進度安排等。
【 考核要點 】 ① 制定實施方案，方案可操作性強

【 考核方法 】 ① 查實施方案 文本
②查閱實施的相關記錄和詢問有關人員
【 否決項 】 （ 1 ） 未建立“兩個體系”組織機構，明確企業(yè)主要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員相關職責的，評定驗收不通過。

2 全員培訓

【 標準條文 】 1 、企業(yè)應制定“兩個體系”建設培訓計劃，明確培訓學時、培訓內容、參加人員、考核方式、相關獎懲等。 2 、應分層次、分階段組織進行“兩個體系”建設的培訓，培訓內容應符合相關地方標準要求。3 、培訓結束須進行閉卷考試，考核結果應記入培訓檔案。

【 考核要點 】 ① 計劃 必須是 具體的， 內容詳實，包括：
② 培訓應分層次進行：培訓內容、參加人員、時間、考核方式等均不同
③ 各層次的考試試卷
【 考核方法 】 查培訓檔案，詢問相關人員掌握情況
【 否決項 】 （ 2 ） 抽查 10% 的相關崗位人員， 5 人及以上未掌握企業(yè)“兩個體系”建設培訓內容，驗收評定不予通過。

3 體系文件

【 標準條文 】 1 、企業(yè)應制定符合“兩個體系”建設標準要求的風險分級管控和隱患排查治理制度、作業(yè)指導書等體系文件。
2 、體系文件應符合企業(yè)實際、具有可操作性，并傳達至各部門 /崗位。
【 考核要點 】 ① 體系文件包括：責任制、 風險分級管控和隱患排查治理制度及或 作業(yè)指導書 ，考核制度、相關記錄表格等
② 重點關注：體系文件的可操作性，如何判斷？
③ 體系文件的傳達、發(fā)放，方式包括：
【 考核方法 】 1、查文件文本及傳達、發(fā)放情況
2、查制度的傳達、發(fā)放、執(zhí)行情況，詢問有關人員的體系文件的掌握情況

4 責任考核

【 標準條文 】 1 、 企業(yè)應建立健全“兩個體系”考核獎懲制度，或在安全生產獎懲管理制度中涵蓋相關內容，明確考核獎懲的標準、頻次、方式方法等，并將考核結果與員工工資薪酬相掛鉤。
2 、應落實“兩個體系”考核獎懲制度，根據“兩個體系”考核結果予以獎懲。
【 考核要點 】 ① 制定 考核獎懲制度 ，內容有可操作性。
② 制度實施情況，考核獎懲標準的是否能夠落實，獎懲記錄是否真實。
【 考核方法 】 查制度文本及實施情況
查獎懲記錄
【 否決項 】 （ 3 ） 未建立健全“兩個體系”考核獎懲制度，或未有效落實的，評定驗收不通過。

（二） 風險分級管控體系建設

1 風險點排查、確定

【 標準條文 】 1 、作業(yè)活動清單應覆蓋企業(yè)生產經營過程中各類作業(yè)活動。
2 、設備設施類清單應覆蓋企業(yè)生產經營過程中涉及的設備、設施。
3 、職業(yè)病危害風險點應覆蓋崗位工人接觸職業(yè)病危害的所有工作地點或設施。
【 考核要點 】 ① 風險點排查應全面：風險點的概念
② 形成風險點清單 （作業(yè)活動、設備設施、接觸職業(yè)病危害因素崗位清單）清單應涵蓋主要作業(yè)活動及設備設施，清單應涵蓋接觸粉塵、化學物濃度高、噪聲超標的等職業(yè)病危害嚴重的地點 /場所 /崗位 。
【 考核方法 】 查文件資料，即：風險點清單
查現場：風險點清單與現場的一致性

2 危險源辨識、分析

【 標準條文 】 1 、企業(yè)應組織相關部門、班組、崗位人員進行危險源辨識、分析。 2 、針對作業(yè)活動清單，采用合理的辨識方法對每個作業(yè)活動及作業(yè)步驟進行危險源辨識、分析。
3 、針對設備設施類清單，采用合理的辨識方法進行危險源辨識、分析。
【 考核要點 】 ① 危險源辨識、分析 記錄應具體、全面；
② 參與辨識分析的人員應充分體現全員參與。
【 考核方法 】 查危險源辨識 、分析記錄
查與實際情況的一致性

【 標準條文 】4、通過調查和工程分析等方法識別各職業(yè)病危害風險點存在的粉塵、化學物、高溫、噪聲、電離輻射等職業(yè)病危害因素及其來源、接觸方式及接觸時間、可能導致的職業(yè)病和健康損害等。
【 考核要點 】 ① 進行現場調查，形成調查記錄 。
② 調查內容應詳實。
【 考核方法 】 查職業(yè)病危害因素檢測報告；
查職業(yè)病危害因素檢測識別檢測、是否全面；
查職業(yè)病危害因素清單等等
【 否決項 】 （ 4 ） 根據相關記錄文件，抽查 10% 相關崗位人員進行詢問 ,5 人及以上未參與相關危險源辨識、分析的，評定驗收不通過。

3 風險評價

【 標準條文 】 1 、風險評價準則應符合法律法規(guī)及企業(yè)安全生產實際。
2 、參與評價人員應熟知企業(yè)評價準則，合理評價，評價級別正確。
3 、重大風險的確定依據細則、實施指南進行判定。
4 、 按照 DB37/T 2973 — 2017 中 5.5.1 進行作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分級。

【 考核要點 】 ① 風險評價準則應符合實際 ； ② 評價級別正確 ；
③ 重大風險 依據細則、指南判定，沒有細則的行業(yè)按通則判定。
④ 職業(yè)病危害風險分級報告： 按照 DB37/T 2973 — 2017 中 5.5.1 進行。
【 考核方法 】 查評價準則及風險級別的判定是否合理
詢問各層級人員是否掌握重大風險的相關內容

【 否決項 】 （ 5 ） 應判定為重大風險而未判定為重大風險，存在三項的，評定驗收不通過。

4 控制措施

【 標準條文 】 崗位人員從工程技術、管理、培訓教育、個體防護、應急處置五個方面，針對辨識出的危險源，提出風險控制措施，并經過企業(yè)相關程序評審確定，控制措施應與實際相符，具有可操作性并得到有效落實。
【 考核要點 】 本條款是“兩個體系” 建設是否取得成效的關鍵性條款??！
① 控制措施的全面性、針對性、可操作性；
② 控制措施的有效落實； ③ 控制措施是否經過審定 。
【 考核方法 】 查分析評價記錄（其中控制措施及審核、審定情況）；
查現場： 控制措施 是否真實、是否得到有效落實。
【 否決項 】 （ 6 ） 根據相關記錄文件，核查控制措施， 30% 及以上控制措施與實際不相符或不具有可操作性，或未有效落實，評定驗收不通過。

5 風險分級管控

【 標準條文 】 1 、企業(yè)應結合機構設置情況，合理確定各等級風險的管控層級。
2 、根據風險分級管控原則，確定風險點、危險源的管控層級，落實管控責任。
【 考核要點 】 ① 各風險點、危險源的管控按通則、細則要求應合理分配層級 。
② 相應層級管控人員對本崗位管控風險及控制措施的掌握情況 。
【 考核方法 】 查分析評價記錄；查現場；詢問有關管控人員。

【 否決項 】 （ 7 ） 根據相關記錄文件，抽查 10% 相關崗位人員 ,5 人及以上未掌握本崗位應管控風險及相關控制措施的，驗收評定不予通過。

6 風險分級管控清單

【 標準條文 】 1 、企業(yè)應編制風險分級管控清單，清單應由企業(yè)組織相關部門、崗位人員按程序評審，并由企業(yè)主要負責人審定發(fā)布。
2 、風險分級管控清單的形式、內容應符合相關地方標準要求。
【 考核要點 】 ① 三個清單 :作業(yè)活動類 /設備設施類風險分級管控清單 ; 職業(yè)病危害風險分級管控清單 ;
② 清單經企業(yè)主要負責人審定發(fā)布，審定發(fā)布的形式：
③ 風險分級管控清單的形式、內容應符合相關地方標準 。
【 考核方法 】 查清單、查審定記錄

7 風險告知

【 標準條文 】 1 、企業(yè)應通過有效方式告知企業(yè)主要風險相關內容。
2 、對存在重大風險和重大職業(yè)病危害風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志。
3 、應組織各層級、各崗位進行風險評價結果的告知培訓。
【 考核要點 】 ① 有效方式告知 ：培訓告知，現場警示標志，告知的內容有針對性。 ② 警示標志：風險告知卡。
【 考核方法 】 查培訓資料、詢問；查現場告知卡的設置情況。

（三） 隱患排查治理體系

1 編制隱患排查清單

【 標準條文 】 1 、生產現場類隱患排查清單內的排查內容及標準應包含風險分級管控清單中各風險點、危險源及控制措施。職業(yè)病隱患排查清單應參照細則及相應行業(yè)實施指南中附錄內容編制。
2 、基礎管理類隱患排查清單內的排查項目及標準應符合“兩個體系”相
關地方標準要求。
【 考核要點 】 ① 三個清單： 生產現場類隱患排查清單 、 基礎管理類隱患排查清單 、 職業(yè)病隱患排查清單及其內容。
② 現場類隱患排查清單與風險管控清單的關系；
基礎管理類隱患排查清單 的內容： 各行業(yè)要求有所不同，執(zhí)行細則、指南
的要求。
③ 職業(yè)病隱患排查清單 （現場類與基礎類）： 參照細則及相應行業(yè)實施指南 ；
④ 明確 排查類型、組織級別、排查周期 。
【 考核方法 】 查清單

【 標準條文 】 2 （續(xù)）、 職業(yè)衛(wèi)生基礎管理排查清單應包含《用人單位職業(yè)病隱患排查治理體系細則》附錄 B 檢查內容及標準。
3 、排查清單中應明確排查類型、組織級別、排查周期等內容。
【 考核要點 】 生產現場類隱患排查清單內的排查內容及標準 必須包括各風險點、危險源的控制措施
【 考核方法 】 查清單（現場管理類 隱患排查清單 與 風險管控清單 ）
【 否決項 】 （ 8 ） 30% 及以上的風險分級管控清單中各風險點、危險源的控制措施未作為生產現場類隱患排查清單內的排查內容及標準的，驗收評定不予通過。

2 確定排查計劃

【 標準條文 】 企業(yè)應根據生產運行特點，制定隱患排查計劃，明確各類型隱患排查的排查時間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別及排查人員等。
【 考核要點 】 ① 排查計劃 應包括各種類型的排查。
② 排查計劃 內容明確，具有可操作性；
③ 排查計劃 應經過批準 。
【 考核方法 】 查排查計劃文本

3 隱患排查實施
【 標準條文 】 1 、企業(yè)應按照排查計劃，結合安全生產的需要和特點，由各組織級別分別按要求組織隱患排查，并及時、準確填寫相關排查記錄。
2 、隱患排查類型、周期、實施主體應符合通則、細則等地方標準的要求。
3 、查出的不能立即整改或危害較高的隱患應記錄詳實，如條件允許應保留影像資料。

【 考核要點 】 ① 排查記錄應詳實 。
② 排查類型、周期、 組織級別 應符合通則、細則的要求

【 考核方法 】 查記錄

4 一般事故隱患治理

【 標準條文 】 1 、隱患排查結束后，對于當場不能立即整改的，由隱患排查組織部門下達隱患整改通知，并填寫如下內容：隱患描述、隱患等級、建議整改措施、治理責任單位和主要責任人、治理期限等內容。并以適當方式向從業(yè)人員通報隱患信息。
【 考核要點 】 ① 下達隱患整改通知 ，通知的方式： 通知的內容：
② 向從業(yè)人員通報隱患信息 ，通報的方式：
【 考核方法 】 查整改通知單；查通報；
查隱患治理臺賬

【 標準條文 】 2 、隱患存在單位在實施隱患治理前應當對隱患存在的原因進行分析，制定可靠的治理措施和應急措施或預案，估算整改資金并按規(guī)定時限落實整改，并將整改情況及時反饋至隱患排查組織部門。
3 、隱患排查組織部門應當對隱患整改效果組織驗收并出具驗收意見。
【 考核要點 】 整改通知單與隱患治理臺賬應能體現整改過程
【 考核方法 】 查整改通知單；查通報；
查隱患治理臺賬

【 否決項 】 （ 9 ） 30% 及以上隱患未按期整改且無正當理由的，
驗收評定不予通過。

5 重大 事故隱患治理

【 標準條文 】 1 、經判定屬于重大事故隱患的，企業(yè)應當及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。
2 、企業(yè)應根據評估報告書制定重大事故隱患治理方案 ,治理方案內容應符合細則的規(guī)定，并將治理方案按相關規(guī)定上報。
【 考核要點 】 ① 重大事故隱患 評估報告。
② 重大事故隱患 評估治理方案
③ 重大事故隱患 上報 。
【 考核方法 】 查重大隱患檔案

【 標準條文 】 3 、重大事故隱患治理工作結束后，企業(yè)應組織對治理情況進行復查評估，并將治理結果按規(guī)定上報有關部門。
4 、重大事故隱患排查、評估報告，治理方案、整改驗收等應保留紙質記錄，單獨建檔管理。
【 考核要點 】 ① 熟悉相關法律法規(guī)及細則、指南對重大隱患的界定 。
② 一旦存在重大事故隱患應建立檔案 。
【 考核方法 】 查重大隱患檔案

【 否決項 】 （ 10 ） 根據相關標準，發(fā)現應定性為重大隱患而未定性的，驗收評定不予通過。 重大隱患未按規(guī)定上報治理方案及治理結果的，驗收評定不予通過。

（四） 信息化管理

信息系統(tǒng)應用

【 標準條文 】 1 、 企業(yè)“兩個體系”實現信息化管理，相關信息系統(tǒng)中企業(yè)基本信息、“兩個體系”相關組織機構及人員、設備設施庫、作業(yè)活動庫、相關管理制度、體系文件等信息填寫完整。
2 、 信息系統(tǒng)中，風險分析、評價記錄和隱患排查記錄完整。
3 、 信息系統(tǒng)中，風險分級管控清單和隱患治理臺賬真實有效。
4 、 企業(yè)應用自建信息系統(tǒng)應與相關監(jiān)管部門信息平臺實現信息互聯互通。
【 考核要點 】 ① 與文本資料的內容、要求一致 。
② 建 立 信息系統(tǒng) 或登錄監(jiān)管部門信息化平臺 。
【 考核方法 】 查信息化系統(tǒng)

（五） 持續(xù)改進

1 評審

【 標準條文 】 企業(yè)每年至少對“兩個體系”建設情況進行一次系統(tǒng)性評
審。
【 考核要點 】 ① 每年至少一次自評 。
② 自評的內容、要求。
【 考核方法 】 查評審記錄、報告

2 更新

【 標準條文 】 1 、企業(yè)應適時、及時針對工藝、設備、人員等重大變更開展危險源辨識、風險評價，更新風險信息與風險管控措施，編制、更新風險管控清單。
2 、應根據風險管控措施的變化情況或法律法規(guī)的變化及時更新隱患排查清單，并按清單編制排查表，及時實施隱患排查。
【 考核要點 】 ① 適時更新 風險管控清單 。
② 適時更新隱患排查清單
③ 更新后隱患實施隱患排查
【 考核方法 】 查清單、查記錄

3 溝通

【 標準條文 】 1 、企業(yè)應建立內部溝通和外部溝通機制，及時有效傳遞風險信息和隱患信息，提高風險管控效果與隱患排查治理的效果和效率。
2 、重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。
【 考核要點 】 ① 溝通和外部溝通機制與方式
② 持續(xù)培訓
【 考核方法 】 查會議、培訓等記錄。

三、驗收評定工作與質量控制

1 、目前兩個體系建設存在的問題與對策
2 、驗收評定方式
3 、企業(yè)自我評定程序與要求
4 、驗收評定質量控制

祝愿：每一企業(yè)健康安全發(fā)展！
（持續(xù)更新中，謝謝您的支持?。?/span>