幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪的司法適用誤區(qū)來源:檢察日報2022.1.18.(發(fā)表時略有微調(diào)) 【導(dǎo)讀】
●提供銀行卡、收款碼等幫助行為是在上游詐騙等犯罪既遂之前還是之后產(chǎn)生并發(fā)揮作用力,是判斷幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪與掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪的根本標(biāo)準(zhǔn)。 ●幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪與掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪之間界限的基本判斷標(biāo)準(zhǔn):一是上游犯罪客觀行為的確定性,二是上、下游犯罪主觀意識聯(lián)絡(luò)的確定性。 ●行為人提供的銀行卡、收款碼等,既被用于實施上游犯罪,也被用來轉(zhuǎn)移贓款。對于行為人而言,出于一個概括的犯罪故意,實施了一個提供銀行卡、收款碼的行為(即使一次提供多張、多個銀行卡、收款碼也屬于刑法中的一個行為),系想象競合,從一重處。事后又線下取款的,則兩個行為之間相互獨立,應(yīng)當(dāng)按照幫信罪與掩飾隱瞞犯罪所得罪數(shù)罪并罰。 【正文】
幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪(以下簡稱幫信罪)作為刑法修正案(九)增設(shè)的新罪名,隨著打擊電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪力度的持續(xù)強化,該罪名被充分激活。 司法實踐中,存在將提供銀行卡、收款碼甚至線下取款等行為一律按照幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪定罪處罰的誤區(qū),沒有精細(xì)區(qū)分幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪與掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪(當(dāng)上游犯罪是金融詐騙等特定犯罪時則涉及洗錢罪)的關(guān)系,也沒有仔細(xì)辨別幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪與上游犯罪的共犯關(guān)系以及罪名間的罪數(shù)關(guān)系。 一、幫信罪與掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪的關(guān)系幫信罪與掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪的界限在于上游犯罪是否既遂,換言之,上游犯罪的既遂與否是幫信罪與掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪的“分水嶺”。首先,從刑法理論角度看。通說認(rèn)為,幫信罪是幫助犯在立法上的正犯化,就是將上游犯罪的幫助犯在立法上獨立出來作為一個單獨的罪名,因此,幫信罪本質(zhì)上屬于共同犯罪。刑法中的共同犯罪只有事前共犯、事中共犯,不存在事后共犯,共犯關(guān)系只能在既遂之前形成。而掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪及洗錢罪是贓物犯罪,就是犯罪既遂之后對贓物的處置行為,本質(zhì)上就是把犯罪所得贓款贓物“洗白”。如此以來,幫信罪就只能形成于上游犯罪既遂之前,而掩飾、隱瞞犯所得、犯罪所得收益只能形成于上游犯罪既遂之后。根據(jù)因果共犯論,幫助犯承擔(dān)刑事責(zé)任的根據(jù)和范圍是幫助行為對正犯行為及其法益侵害結(jié)果的因果性(作用力),因此,以既遂與否作為分水嶺,提供銀行卡、收款碼等幫助行為是在上游詐騙等犯罪既遂之前還是之后產(chǎn)生并發(fā)揮作用力是判斷幫信罪與掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪的根本標(biāo)準(zhǔn)。其次,從相關(guān)司法解釋角度看。《關(guān)于辦理電信網(wǎng)絡(luò)詐騙等刑事案件適用法律若干問題的意見》(以下簡稱《意見》)第三條第(五)項規(guī)定,“明知是電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪所得及其產(chǎn)生的收益,以下列方式之一予以轉(zhuǎn)賬、套現(xiàn)、取現(xiàn)的,依照刑法第三百一十二條第一款的規(guī)定,以掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪追究刑事責(zé)任”。《關(guān)于辦理電信網(wǎng)絡(luò)詐騙等刑事案件適用法律若干問題的意見(二)》(以下簡稱《意見二》)也有同樣的表述。這里使用的表述是“明知是電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪所得及其產(chǎn)生的收益”,既然是“所得和收益”,當(dāng)然是犯罪既遂之后才可能產(chǎn)生所得和收益。也就是說,掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪的成立只能在上游犯罪既遂之后。該文件的第四條第(三)項又規(guī)定,“明知他人實施電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪,具有下列情形之一的,以共同犯罪論處,但法律和司法解釋另有規(guī)定的除外?!边@里使用的表述是“明知他人實施電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪”,既然是“實施”就是準(zhǔn)備實施或正在實施,是在上游犯罪既遂之前。綜上所述,實踐中,如果證據(jù)表明被害人的錢款直接轉(zhuǎn)入行為人提供的銀行卡、收款碼賬戶,此時被害人是在上游犯罪人的欺騙之下正在處分財產(chǎn),犯罪尚未既遂,當(dāng)被害人的錢款進(jìn)入行為人提供的銀行卡、收款碼賬戶之后,犯罪才既遂,屬于幫助行為在上游犯罪既遂之前產(chǎn)生并發(fā)揮作用力,是上游犯罪既遂不可或缺的一部分,要么屬于幫信罪,要么屬于上游犯罪的共同犯罪(具體區(qū)分見下文);如果證明表明被害人的錢款并沒有直接進(jìn)入行為人提供的銀行卡、收款碼賬戶,而是經(jīng)過其他轉(zhuǎn)賬后再轉(zhuǎn)入行為人提供的銀行卡、收款碼賬戶,則是在上游犯罪既遂之后發(fā)生作用力,屬于掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪。就主觀故意而言,行為人提供銀行卡、收款碼等,只要概括地明知可能用于上游犯罪即可,具體是用在既遂之前還是之后,是用來幫信還是洗錢,都在其故意內(nèi)容的涵攝范圍之內(nèi)。這種概括故意與行為在客觀上發(fā)揮作用的階段(既遂之前還是之后)結(jié)合起來,就實現(xiàn)了主客觀相統(tǒng)一。例如,當(dāng)其幫助行為發(fā)生并發(fā)揮作用力在上游犯罪既遂之前時,認(rèn)定為幫信罪,在其概括的故意之內(nèi);當(dāng)幫助行為發(fā)揮作用力在上游犯罪既遂之后,認(rèn)定為掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪,也在其概括故意之內(nèi)。如前所述,行為人提供的銀行卡或收款碼在上游犯罪既遂之前發(fā)生并發(fā)揮作用才可能成立幫信罪或上游犯罪的共犯,幫信罪與上游犯罪的共犯二者之間界限是個難點。全國人大法工委雷建斌在解讀幫信罪立法背景時指出,網(wǎng)絡(luò)犯罪的幫助行為專業(yè)化、產(chǎn)業(yè)鏈化,幫助行為具有相對獨立性,犯罪人之間互不相識,按照共同犯罪規(guī)定追究,存在困難,如按照共犯處理一般需要查明幫助者的共同犯罪故意,但網(wǎng)路犯罪不同環(huán)節(jié)人員之間往往互不相識,沒有明確的犯意聯(lián)絡(luò)。根據(jù)上述立法背景的說明,并結(jié)合司法實踐,筆者認(rèn)為,幫信罪與掩飾隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪之間界限的基本判斷標(biāo)準(zhǔn):一是上游犯罪客觀行為的確定性;二是上、下游犯罪主觀意識聯(lián)絡(luò)的確定性。具體來說,(1)在主犯沒有被抓獲甚至沒有被確定的情況下,但有足夠證據(jù)證明上游行為構(gòu)成犯罪,且本罪的行為人實施了幫助行為;(2)意思聯(lián)絡(luò)不確定或者不明確,在這種情況下,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為幫信罪;反之,如果上游犯罪的客觀行為已經(jīng)查清,共同行為及其分工已經(jīng)查清;同時上、下游犯罪人事前通謀、意識聯(lián)絡(luò)明確,就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為上游犯罪的共同犯罪。實踐中的情況紛繁復(fù)雜,罪名之間的交叉、重疊是常態(tài),上述幫信罪與掩飾隱瞞犯罪所得罪、上游犯罪共犯之間也存在這樣的問題。具體包括以下情況下:(1)行為人提供的銀行卡、收款碼等,被上游犯罪既用于實施上游犯罪,也被用來轉(zhuǎn)移贓款。這種情況,對于行為人而言,出于一個概括的犯罪故意,實施了一個提供銀行卡、收款碼的行為(即使一次提供多張、多個銀行卡、收款碼也屬于刑法中的一個行為),屬于典型的一行為觸犯數(shù)罪名,系想象競合,從一重處。(2)行為人提供的銀行卡或收款碼在既遂之前發(fā)生并發(fā)揮作用力,同時行為人還按照上游犯罪人的指令再次轉(zhuǎn)移資金或線下取現(xiàn)金。這種情況,前行為的提供銀行卡、收款碼等屬于幫信,后行為的再次轉(zhuǎn)移資金、線下取款屬于掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益,兩個行為之間相互獨立,應(yīng)當(dāng)按照幫信罪與掩飾隱瞞犯罪所得罪數(shù)罪并罰。(3)行為人與上游犯罪意識聯(lián)絡(luò)明確、事先通謀,符合上游犯罪的共同犯罪。理論上來說,符合上游犯罪的共同犯罪原則上都符合幫信罪,對于同時符合幫信罪和上游犯罪共同犯罪的,屬于想象競合,從一重處。實踐中的情況紛繁復(fù)雜,罪名之間的交叉、重疊是常態(tài),上述幫信罪與掩飾隱瞞犯罪所得罪、上游犯罪共犯之間也存在這樣的問題。具體包括以下情況下:(1)行為人提供的銀行卡、收款碼等,被上游犯罪既用于實施上游犯罪,也被用來轉(zhuǎn)移贓款。這種情況,對于行為人而言,出于一個概括的犯罪故意,實施了一個提供銀行卡、收款碼的行為(即使一次提供多張、多個銀行卡、收款碼也屬于刑法中的一個行為),屬于典型的一行為觸犯數(shù)罪名,系想象競合,從一重處。(2)行為人提供的銀行卡或收款碼在既遂之前發(fā)生并發(fā)揮作用力,同時行為人還按照上游犯罪人的指令再次轉(zhuǎn)移資金或線下取現(xiàn)金。這種情況,前行為的提供銀行卡、收款碼等屬于幫信,后行為的再次轉(zhuǎn)移資金、線下取款屬于掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益,兩個行為之間相互獨立,應(yīng)當(dāng)按照幫信罪與掩飾隱瞞犯罪所得罪數(shù)罪并罰。(3)行為人與上游犯罪意識聯(lián)絡(luò)明確、事先通謀,符合上游犯罪的共同犯罪。理論上來說,符合上游犯罪的共同犯罪原則上都符合幫信罪,對于同時符合幫信罪和上游犯罪共同犯罪的,屬于想象競合,從一重處。(作者:全國檢察業(yè)務(wù)專家、南京市建鄴區(qū)人民檢察院副檢察長)
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