有限合伙人如何對項(xiàng)目公司行使股東知情權(quán)？

??作者：唐青林 張德榮 賈偉波 (北京云亭律師事務(wù)所)

閱讀提示：當(dāng)有限合伙企業(yè)投資了項(xiàng)目公司，該合伙企業(yè)及其執(zhí)行事務(wù)合伙人怠于行使股東權(quán)利（特別是知情權(quán)）之時(shí)，有限合伙人能否以自己的名義、為合伙企業(yè)的利益、直接以項(xiàng)目公司為被告提起知情權(quán)訴訟？換句話說，有限合伙人有無提起知情權(quán)派生訴訟的資格？

根據(jù)《合伙企業(yè)法》第六十八條，在執(zhí)行事務(wù)合伙人怠于行使權(quán)利的情況下，有限合伙人以自己名義提起知情權(quán)派生訴訟既未違反法律規(guī)定，也有利于合伙企業(yè)權(quán)利的行使及利益的保護(hù)，故有限合伙人具有提起知情權(quán)派生訴訟的主體資格，法院應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)體審理。 

一、2012年3月30日，星浩投資中心成立，其執(zhí)行事務(wù)合伙人為星浩蕪湖股權(quán)基金公司，蘇壽梁、王德新作為有限合伙人。2012年5月25日，星玨公司成立，股東為星浩投資中心（持股30.80%）、星耀企業(yè)、星衡企業(yè)、星望企業(yè)；

二、2019年1月2日，星玨公司全體股東形成決議：同意星浩投資中心將其持有的星玨公司30.80%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給閔光公司，同意星耀企業(yè)、星衡企業(yè)、星望企業(yè)將各自持有的星玨公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給閔光公司。2019年1月4日，星玨公司股東變更登記為閔光公司；

三、蘇壽梁、王德新向靜安區(qū)法院訴請判令星玨公司：1.提供星浩投資中心持股期間的公司會計(jì)賬簿和會計(jì)憑證供查閱、復(fù)制；2.提供對外投資文件資料、股東會會議記錄、決議、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、股權(quán)價(jià)值評估報(bào)告供查閱、復(fù)制；

四、靜安區(qū)法院裁定駁回蘇壽梁、王德新的起訴。蘇壽梁、王德新不服一審裁定，向上海二中院提起上訴。上海二中院審查后，裁定撤銷一審裁定，指令靜安區(qū)法院審理。

本案爭議焦點(diǎn)為：蘇壽梁、王德新提起本案訴訟的主體資格是否適格。

一審法院認(rèn)為，根據(jù)公司法及相關(guān)司法解釋的規(guī)定，只有具備股東身份的主體才可以享有股東知情權(quán)。本案中，蘇壽梁、王德新至今未擔(dān)任過星玨公司股東，不具備星玨公司股東的身份，故蘇壽梁、王德新提起本案訴訟系主體不適格，應(yīng)駁回起訴。

二審法院認(rèn)為，《合伙企業(yè)法》第六十八條賦予有限合伙人在執(zhí)行事務(wù)合伙人怠于行使權(quán)利時(shí)，為了合伙企業(yè)的利益以自己的名義提起派生訴訟的權(quán)利。本案中，在星浩蕪湖股權(quán)基金公司怠于行使知情權(quán)的情況下，蘇壽梁、王德新以自己名義提起知情權(quán)派生訴訟既未違反法律規(guī)定，也有利于星浩投資中心權(quán)利的行使及利益的保護(hù)。故蘇壽梁、王德新作為原告提起本案訴訟的主體資格適格。我們認(rèn)為，二審法院的裁定在實(shí)體上和程序上更加公平合理。

北京云亭律師事務(wù)所唐青林律師、李舒律師的專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)辦理和分析過大量本文涉及的法律問題，有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。大量辦案同時(shí)還總結(jié)辦案經(jīng)驗(yàn)出版了《云亭法律實(shí)務(wù)書系》，本文摘自該書系。該書系的作者全部是北京云亭律師事務(wù)所戰(zhàn)斗在第一線的專業(yè)律師，具有深厚理論功底和豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。該書系的選題和寫作體例，均以實(shí)際發(fā)生的案例分析為主，力圖從實(shí)踐需要出發(fā)，為實(shí)踐中經(jīng)常遇到的疑難復(fù)雜法律問題，尋求最直接的解決方案。

我國現(xiàn)行《公司法》第一百五十一條確立了股東派生訴訟制度，規(guī)定在董事、高級管理人員存在侵犯公司利益的行為時(shí)，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟，或在他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失時(shí)，直接向人民法院提起訴訟，并規(guī)定了派生訴訟的主體條件和前置程序。

有限合伙人派生訴訟雖然類似于公司法上的股東派生訴訟，但又有所不同。我國公司法中的股東派生訴訟，一般要求股東先向監(jiān)事（會）或董事（會）提出書面要求，在完成前述前置程序仍無法維權(quán)時(shí)，方能提起股東派生訴訟。對于有限合伙人派生訴訟而言，《合伙企業(yè)法》第六十八條規(guī)定執(zhí)行事務(wù)合伙人怠于行使權(quán)利時(shí)，有限合伙人督促其行使權(quán)利或者為了本企業(yè)的利益以自己的名義提起訴訟，督促其行使權(quán)利與提起訴訟的邏輯關(guān)系為“或者”，從字面理解，督促其行使權(quán)利并非提起訴訟的前置條件，即便有限合伙人未督促執(zhí)行事務(wù)合伙人行使權(quán)利，有限合伙人也可以提起訴訟。

在此，我們提出以下建議：

對于有限合伙人而言，除根據(jù)合伙企業(yè)法的規(guī)定直接向合伙企業(yè)提起知情權(quán)訴訟外，其認(rèn)為因?qū)匣锲髽I(yè)作為股東投資設(shè)立的項(xiàng)目公司經(jīng)營狀況缺乏了解，在執(zhí)行事務(wù)合伙人違反合伙協(xié)議或怠于行使權(quán)利致使其他合伙人或合伙企業(yè)的利益受到損害的情況下，可以提起知情權(quán)派生訴訟以維護(hù)自身及合伙企業(yè)權(quán)益。在有限合伙人對于管理人是否怠于行使權(quán)利存在爭議的情況下，即使只有一名有限合伙人認(rèn)為執(zhí)行事務(wù)合伙人怠于行使權(quán)利而提起派生訴訟，法院也應(yīng)就此進(jìn)行受理并審理。

由于有限合伙人派生訴訟所產(chǎn)生的訴訟請求利益實(shí)際歸屬于合伙企業(yè)，因此，宜將合伙企業(yè)列為無獨(dú)立請求權(quán)的第三人參與訴訟，并對是否存在怠于行使權(quán)利的情形及在審理知情權(quán)訴訟時(shí)需調(diào)查核實(shí)的事實(shí)等發(fā)表意見，這樣有利于法院作出合理全面的認(rèn)定和處理。

對于如何認(rèn)定執(zhí)行事務(wù)合伙人怠于行使權(quán)利，法律并無明確的規(guī)定，我們認(rèn)為實(shí)踐中以下兩種情形可視為怠于行使權(quán)利：1.執(zhí)行事務(wù)合伙人是否已對所投資項(xiàng)目采取相應(yīng)維權(quán)手段，如是否存在應(yīng)當(dāng)提起訴訟而未提起的情況；2.執(zhí)行事務(wù)合伙人經(jīng)有限合伙人請求履行職責(zé)后仍不作為的情況。

（我國并不是判例法國家，本文所引述分析的判例也不是指導(dǎo)性案例，對同類案件的審理和裁判中并無約束力。同時(shí)，尤其需要注意的是，司法實(shí)踐中，每個(gè)案例的細(xì)節(jié)千差萬別，切不可將本文裁判觀點(diǎn)直接援引。北京云亭律師事務(wù)所律師對不同案件裁判文書的梳理和研究，旨在為更多讀者提供不同的研究角度和觀察的視角，并不意味著北京云亭律師事務(wù)所律師對本文案例裁判觀點(diǎn)的認(rèn)同和支持，也不意味著法院在處理類似案件時(shí)，對該等裁判規(guī)則必然應(yīng)當(dāng)援引或參照。）

根據(jù)合伙企業(yè)法第六十八條的規(guī)定，有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對外代表有限合伙企業(yè)，同時(shí)又規(guī)定有限合伙人的下列行為不視為執(zhí)行合伙事務(wù)，其中包括在執(zhí)行事務(wù)合伙人怠于行使權(quán)利時(shí)，有限合伙人督促其行使權(quán)利或者為了本企業(yè)的利益以自己的名義提起訴訟的行為。該條賦予有限合伙人在執(zhí)行事務(wù)合伙人怠于行使權(quán)利時(shí)，有限合伙人為了企業(yè)的利益以自己的名義提起派生訴訟的權(quán)利。蘇壽梁、王德新在提起本案訴訟前曾致函要求蕪湖星浩投資中心及執(zhí)行事務(wù)合伙人行使相關(guān)的知情權(quán)，蕪湖星浩投資中心及執(zhí)行事務(wù)合伙人雖以未收悉為由抗辯，但蘇壽梁、王德新作為有限合伙人已盡到了督促義務(wù)，星浩投資中心也未在本案訴訟中知悉有限合伙人的要求后表示愿意行使股東知情權(quán)。因此，在執(zhí)行事務(wù)合伙人怠于行使權(quán)利的情況下，有限合伙人以自己名義提起知情權(quán)訴訟既未違反上述的法律規(guī)定，也有利于合伙企業(yè)權(quán)利的行使及利益的保護(hù)。因此，本院認(rèn)為蘇壽梁、王德新作為原告提起本案訴訟的主體資格適格，一審法院應(yīng)當(dāng)對本案進(jìn)行實(shí)體審理?！?/section>

案件來源

蘇壽梁、王德新與上海星玨投資管理有限公司、蕪湖星浩股權(quán)投資中心(有限合伙)股東知情權(quán)糾紛二審民事裁定書【上海市第二中級人民法院，（2019）滬02民終9730號】

本期執(zhí)行主編：張德榮律師 北京云亭律師事務(wù)所

責(zé)任編輯：李文雪 微信號：17310145421

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