作者：劉錫泰 | 張璐

審校：李嘉杰 | 孟潔 | 王希

一、生產安全事故所涉的法律責任

一般來說，生產安全事故主要涉及三個方面的法律責任：

（一）行政法律責任

發(fā)生生產安全事故后，行政法律責任是生產經營單位面臨的最直接的法律責任。根據(jù)《安全生產法》《中華人民共和國突發(fā)事件應對法》（以下簡稱《突發(fā)事件應對法》）的規(guī)定，生產安全事故的責任主體，包括生產經營單位及其相關責任人員。其中，生產經營單位的主要負責人為安全生產第一責任人，在相關規(guī)范性文件中，經常指向生產經營單位的法定代表人和實際控制人，^[1]也有指向有限責任公司、股份有限公司的董事長或者總經理，或者個人經營的投資人等。^[2]除了主要負責人，其他通常被認定承擔行政責任的人員，還包括分管安全生產的直接負責人、安全生產管理人員、項目負責人等。新修正的《安全生產法》在法律層面上明確了生產經營單位的全員安全生產責任制，第九十六條也相應地增加了“生產經營單位的其他負責人”作為責任主體，實質性地擴大了安全生產責任人員的范圍。換言之，生產經營單位的所有從業(yè)人員，在其負有安全生產職責的范圍內，均可能對生產安全事故承擔行政責任。^[3]

隨著新的《安全生產法》的施行，對安全生產責任主體的行政處罰力度也有了大幅度的提高。以對生產經營單位的處罰為例，對于發(fā)生生產安全事故，情節(jié)特別嚴重、影響特別惡劣的，負有責任的生產經營單位面臨的最高罰款數(shù)額，由原來的2000萬元提高至1億元。^[4]對相關責任人員的罰款數(shù)額，根據(jù)人員崗位、事故性質、事故發(fā)生原因的不同，也有不同幅度的提高，生產經營單位的主要負責人未履行安全生產管理職責，導致發(fā)生生產安全事故的，將面臨上一年年收入40%至100%的罰款。除此之外，新修正的《安全生產法》還引入了此前國務院及其相關部門的規(guī)范性文件中關于安全生產領域失信懲戒和公示的規(guī)定，安全生產領域的違法失信行為，可能導致企業(yè)在項目申報和審批、建設工程招投標、政府性資金支持、投融資、資質審核、進出口、出入境等多個方面受到限制或禁止。^[5]

根據(jù)新修正的《安全生產法》，我們將直接涉及生產安全事故責任承擔的規(guī)定，整理如下表所示。除此之外，《安全生產違法行為行政處罰辦法》《生產安全事故報告和調查處理條例》等文件中也有其他細化規(guī)定。

（二）刑事法律責任

刑事責任是最為嚴厲的法律責任，也是生產經營單位在生產安全事故發(fā)生后關注的重點。安全生產領域監(jiān)管和執(zhí)法力度的強化，在2021年3月1日起施行的《中華人民共和國刑法修正案（十一）》（以下簡稱《刑修十一》）中也有清晰的體現(xiàn)?！缎绦奘弧分猩婕鞍踩a領域的修正，主要包括新增了危險作業(yè)罪，并且擴大了強令、組織違章冒險作業(yè)罪和提供虛假證明文件罪、出具證明文件重大失實罪的適用情形。危險作業(yè)罪的增加，意味著刑法對安全生產違法行為懲戒的前置化。在符合《刑法》第一百三十四條之一的情形下，不需要實際發(fā)生危害結果，只要存在侵害刑法保護法益的現(xiàn)實危險，即可能構成犯罪。目前，實踐中已有多起以危險作業(yè)罪定罪處罰的案例，針對的客觀行為主要是未經依法批準或者許可，擅自從事危險物品生產、經營、儲存等高度危險的生產作業(yè)活動，判處的刑罰一般在有期徒刑6個月至10個月之間。

根據(jù)現(xiàn)行《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，與生產經營單位安全生產相關的罪名主要包括以下：

從刑法的章節(jié)設置來看，上述罪名均屬于危害公共安全犯罪。根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理危害生產安全刑事案件適用法律若干問題的解釋》的相關規(guī)定，需要承擔刑事責任的人員，主要包括對生產、作業(yè)負有組織、指揮或者管理職責的負責人、管理人員、實際控制人、投資人等。^[7]根據(jù)該司法解釋第六條、第八條的規(guī)定，造成死亡一人以上，或者重傷三人以上，或者造成直接經濟損失一百萬元以上的，屬于刑法上的“造成嚴重后果”或者“發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果”，應當承擔刑事責任。同時根據(jù)該司法解釋第十六條，對于被判處刑罰的犯罪分子，法院可以根據(jù)犯罪情況和預防再犯罪的需要，自刑罰執(zhí)行完畢之日或者假釋之日起三年至五年內，禁止其從事與安全生產相關的職業(yè)。

（三）民事法律責任

與生產安全事故相關的民事責任，主要是指事故發(fā)生企業(yè)對因生產安全事故傷亡的人員或其家屬的賠償責任。根據(jù)生產安全事故的具體情況、事故企業(yè)與傷亡人員的法律關系等不同條件，企業(yè)需要承擔的民事責任，可能包括《中華人民共和國社會保險法》（以下簡稱《社會保險法》）第三十九條規(guī)定的因工傷發(fā)生的費用，^[8]《社會保險法》第四十一條規(guī)定的未依法繳納工傷保險費而需要支付的工傷保險待遇，^[9]以及《中華人民共和國民法典》《最高人民法院關于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋》規(guī)定的民事侵權賠償責任等。^[10]需要強調的是，根據(jù)《安全生產法》第一百零三條第一款，如果生產經營單位將生產經營項目、場所、設備發(fā)包或者出租給不具備安全生產條件或者相應資質的單位或者個人，導致發(fā)生生產安全事故給他人造成損害的，生產經營單位應與承包方、承租方承擔連帶賠償責任。

二、企業(yè)應對生產安全事故調查的措施

發(fā)生生產安全事故后，企業(yè)首先要面對的是行政調查。根據(jù)不同的事故等級，政府會按照有關職權劃分的規(guī)定，迅速組織事故調查組展開調查，最后作出事故調查報告。事故調查報告的重要性在于，事故調查組會同時在調查報告中作出責任認定，并提出對事故責任者的處理建議，該報告經負責調查事故的政府批復后，相關部門會依照其各自的職責范圍，追究事故發(fā)生單位及相關人員的行政或刑事責任。

由《安全生產法》的有關規(guī)定可知，企業(yè)是否承擔行政責任，主要取決于兩個方面：一是企業(yè)對事故的發(fā)生是否有過錯，具體來說，就是企業(yè)對安全生產的保障措施、對生產安全事故的防范措施等，是否符合法律法規(guī)的要求，是否對事故發(fā)生負有責任。二是企業(yè)在事故發(fā)生后的應急處理是否及時、妥當，是否存在隱瞞事故、貽誤處置等情況。對于企業(yè)應對生產安全事故行政調查的策略和措施，我們總結了四點經驗：

（一）建立規(guī)范的安全生產保障制度，重視日常安全生產檢查和處理

凡事預則立，不預則廢。沒有一個企業(yè)愿意發(fā)生生產安全事故，但是，每一個企業(yè)都要做最壞的準備。建立健全安全生產保障制度，落實相關保障措施，不但會有效減少生產安全事故的發(fā)生，即使發(fā)生了事故，也會有效地減輕甚至避免事故造成的損害結果，同時，還能在事故調查中給有關部門建立良好的第一印象。反之，如果企業(yè)原本就沒有盡到法律規(guī)定的安全生產保障義務，那么即便其違法行為與生產安全事故之間沒有直接的因果關系，應急管理等部門仍然有權依照相關規(guī)定，對調查中發(fā)現(xiàn)的問題作出行政處罰。

具體而言，我們認為，《安全生產法》等相關規(guī)定對企業(yè)的安全生產管理提出了至少四個方面的要求：（1）安全生產制度的建立和落實。包括但不限于建立安全風險分級管控、事故隱患排查治理等制度，制定應急預案，并保障和落實安全生產所必須的資金投入。應急預案應當結合所在行業(yè)的生產經營特點全面考慮，覆蓋到生產經營中可能發(fā)生的各種事故，例如火災、觸電、高處墜落、物體打擊、道路交通等。應急預案應按照《生產安全事故應急條例》第六條等規(guī)定，根據(jù)法律法規(guī)、風險識別等情況及時更新。同時，依據(jù)《安全生產法》第十一條，企業(yè)必須執(zhí)行國家標準。該條未區(qū)分國家強制性標準和推薦性標準，因此，實踐中有觀點認為，在安全生產領域，推薦性標準與強制性標準同樣具有強制力，這點企業(yè)應尤為注意。（2）人員、機構的設置和培訓。包括但不限于按規(guī)定設置安全生產管理機構，配備安全生產管理人員，對從業(yè)人員、在廠區(qū)內作業(yè)的其他人員等進行安全生產教育和培訓，例如定期組織安全生產教育活動和考核，定期組織安全事故演練等。培訓、演練等情況也可以反過來促進安全生產制度的更新和優(yōu)化。危險物品的生產、經營、儲存、運輸單位以及礦山、金屬冶煉、城市軌道交通運營、建筑施工單位，還應按照《生產安全事故應急條例》第十四條，配備有應急值班人員。（3）安全生產設施的設置與維護。根據(jù)《安全生產法》的相關規(guī)定，生產經營單位應當使用符合保障安全生產的國家標準或者行業(yè)標準的設施、設備；在有較大危險因素的生產經營場所和有關設施、設備上，設置明顯的安全警示標志；不得關閉、破壞直接關系生產安全的監(jiān)控、報警、防護、救生設備、設施，或者篡改、隱瞞、銷毀其相關數(shù)據(jù)、信息。（4）建立和完善檔案管理。要做好關于安全生產責任制度、安全管理制度、操作（作業(yè)）規(guī)程、人員教育培訓等檔案資料的整理工作，隨時備查。在生產安全事故調查程序中，能夠作為證據(jù)發(fā)揮作用的，往往就是這些整理完善的文件資料。

除此之外，企業(yè)還應當重視相關行政主管部門日常進行的安全生產檢查，并對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時整改。一方面，根據(jù)新的《安全生產法》第一百一十二條，如果企業(yè)違反《安全生產法》的規(guī)定被責令改正且受到罰款處罰，拒不改正的，有關部門可以自作出責令改正之日的次日起，按照原處罰數(shù)額按日連續(xù)處罰。另一方面，如果在發(fā)生生產安全事故之前，有關部門已經就事故相關的安全問題作出過整改通知，但企業(yè)未予執(zhí)行，則出現(xiàn)生產安全事故后，企業(yè)所面臨的責任會隨之加重。

（二）及時啟動應急預案，妥善保護事故現(xiàn)場

根據(jù)《生產安全事故報告和調查處理條例》第十四條，事故發(fā)生單位的負責人負有立即啟動應急預案，及時采取應急處置措施的義務。政府對生產安全事故調查，不僅看事故發(fā)生的原因，還要看企業(yè)在事故發(fā)生后的應對。如果處置不當，企業(yè)及其主要負責人都將直接面臨行政責任。在實踐中，這種情況下的不作為、亂作為的責任，在認定時往往也比較容易取證。企業(yè)在生產安全事故發(fā)生后，需要特別注意以下兩點：

1. 立即報告，及時反映。事故發(fā)生后的報告分為內部報告和外部報告，內部報告是指發(fā)現(xiàn)事故的企業(yè)現(xiàn)場人員，應立刻向本單位負責人報告；外部報告是指企業(yè)在發(fā)現(xiàn)事故后，要立即報警，并如實報告當?shù)氐陌踩a監(jiān)督部門?！栋踩a法》第八十三條規(guī)定，事故企業(yè)的單位負責人應在接到事故通知后迅速采取有效措施，組織搶救，防止事故擴大，減少人員傷亡和財產損失，不得有隱瞞不報、謊報、遲報等行為。企業(yè)對這一條的規(guī)定必須要有清晰的認識——報告的義務主體是單位負責人，企業(yè)在報告上的過錯，將由主要負責人來承擔法律責任。

2. 保護現(xiàn)場，防止破壞。事故發(fā)生后，企業(yè)應立即停止事故發(fā)生場所的生產作業(yè)或其他活動，并組織人員迅速保護好現(xiàn)場。需要注意的是，企業(yè)工作人員可以對事故現(xiàn)場采取拍照、錄像等方式保存證據(jù)，但要確保在此過程中，一定不能改變和破壞現(xiàn)場。在公安機關或其他政府部門介入并查封現(xiàn)場之后，企業(yè)的任何人員都不得進入被查封的事故現(xiàn)場。

（三）迅速組建事故處置團隊，建立內外溝通機制

正所謂“專業(yè)的人，做專業(yè)的事”，企業(yè)在事故發(fā)生后只有快速組建由專業(yè)人員組成的團隊，分工協(xié)作，并建立暢通的信息渠道，才能夠冷靜地面對法律風險和社會輿論，準確高效地應對各種復雜情況。

企業(yè)在組建生產安全事故處理團隊時，要謹記“快、全、勤”三字訣?？欤侵附M建事故處置團隊的動作要快、事故處置團隊的工作分工要快、團隊成員受領任務后的工作投入要快，要讓整個團隊和相關信息渠道迅速地運轉起來，并切實發(fā)揮作用。全，是指在安排事故處置團隊的成員時，要覆蓋與事故處置相關的各個方面，既包括企業(yè)負責人、企業(yè)安全生產管理負責人以及了解現(xiàn)場情況的人，也包括律師、公關等提供專業(yè)服務支持的人員。與此相同，企業(yè)要建立對外聯(lián)絡通訊錄，并指派專人對接溝通，要確保通訊錄的信息覆蓋所有介入的政府部門及第三方主體，要確保通訊錄上的每一個單位，都有專人負責聯(lián)絡，做到無一遺漏。勤，是指勤于溝通，現(xiàn)場指揮部定時碰頭，聽取情況，研判信息。特別是在事故處置的初始階段，企業(yè)的內外溝通必須做到高頻、高效。

企業(yè)負責人和有關人員在事故調查期間不得擅離職守，并應當隨時接受事故調查組的詢問，如實提供有關情況，協(xié)助查明事故原因。生產經營單位被責令限期改正或者限期進行隱患排除治理的，應當在規(guī)定限期內完成，配合安全生產監(jiān)督管理部門進行復查。

（四）盡快妥善處置民事賠償

民事賠償是生產安全事故處置的一大難點。需要注意的是，不光是傷亡人員及其親屬關注賠償結果，事實上，事故調查組和其他相關部門同樣關注。如果民事賠償久拖不決，甚至引發(fā)群體性事件，則必然給事故調查組形成巨大的壓力，民事賠償?shù)慕Y果和時間點，都可能直接影響行政調查的進展乃至最終結論。對于民事賠償?shù)恼勁?，我們有三點建議：

1. 發(fā)揮基層調解組織的作用。基層調解組織對開展傷亡人員家屬心理安撫和情緒疏導，及時化解各種矛盾，促進事故賠償協(xié)商，發(fā)揮著重要作用，是值得信任的平臺和力量。對地方調解組織來說，如果發(fā)生在屬地的一起糾紛能夠盡快得到解決，也是他們喜聞樂見的?；鶎诱{解組織的居中協(xié)調，往往會有效地緩和敵對情緒，減少矛盾，有利于各方盡快就事實和賠償?shù)葘嵸|性問題開展協(xié)商，早日達成一致。

2. 信賴外部律師的專業(yè)意見和談判能力。外部律師不僅能在公司和傷亡人員家屬之間起到緩沖作用，而且能夠利用法律知識和經驗，分析談判形勢和策略。在企業(yè)委托外部律師進行談判的場合，企業(yè)和外部律師之間應就民事賠償?shù)牟呗院偷拙€做好事先溝通，并在談判過程中根據(jù)其他各方的情況和反應，及時作出調整，以便律師能夠在適當?shù)臅r機，推動談判進度，及時把握機會促成協(xié)議。

3. 主動釋放善意爭取主動。協(xié)商談判的各方并不總是針鋒相對的，既然能夠坐下來談判，也就意味著有協(xié)商的機會和空間。尤其是在涉及多個責任主體的談判場合，主動釋放善意，既可以爭取到基層調解組織的支持，也有助于獲得傷亡人員家屬的理解，從而促成談判結果早日達成。

結語

企業(yè)可以通過各類防范措施，有效降低生產安全事故發(fā)生的可能性，但要做到完全避免恐怕無法實現(xiàn)。較之于某些事故發(fā)生因素的不可控性，生產安全事故發(fā)生后的處置措施，往往在企業(yè)可控的范圍之內。冷靜、有序、高效的處置措施，能夠幫助企業(yè)在可能涉及的法律程序中爭取最佳結果，同時降低對企業(yè)正常生產經營的影響。

注釋：

[1] 例如，《國務院辦公廳關于印發(fā)強化危險廢物監(jiān)管和利用處置能力改革實施方案的通知》（國辦函〔2021〕47號）規(guī)定：“危險廢物產生、收集、貯存、運輸、利用、處置企業(yè)（以下統(tǒng)稱危險廢物相關企業(yè)）的主要負責人（法定代表人、實際控制人）是危險廢物污染環(huán)境防治和安全生產第一責任人，嚴格落實危險廢物污染環(huán)境防治和安全生產法律法規(guī)制度。”

再如，《中共中央、國務院關于推進安全生產領域改革發(fā)展的意見》（中發(fā)〔2016〕32號）規(guī)定：“企業(yè)實行全員安全生產責任制度，法定代表人和實際控制人同為安全生產第一責任人，主要技術負責人負有安全生產技術決策和指揮權，強化部門安全生產職責，落實一崗雙責?！?/span>

[2] 參考《生產安全事故罰款處罰規(guī)定（試行）》第三條第二款，該規(guī)定所稱主要負責人是指有限責任公司、股份有限公司的董事長或者總經理或者個人經營的投資人，其他生產經營單位的廠長、經理、局長、礦長（含實際控制人）等人員。

[3] 根據(jù)國務院安委會辦公室2017年10月10日發(fā)布的《國務院安委會辦公室關于全面加強企業(yè)全員安全生產責任制工作的通知》（安委辦〔2017〕29號），企業(yè)全員安全生產責任制的內涵是指，由企業(yè)根據(jù)安全生產法律法規(guī)和相關標準要求，在生產經營活動中，根據(jù)企業(yè)崗位的性質、特點和具體工作內容，明確所有層級、各類崗位從業(yè)人員的安全生產責任，通過加強教育培訓、強化管理考核和嚴格獎懲等方式，建立起安全生產工作“層層負責、人人有責、各負其責”的工作體系。

[4] 2021年修正的《安全生產法》第一百一十四條。

[5] 見國務院辦公廳2015年4月2日發(fā)布的《國務院辦公廳關于加強安全生產監(jiān)管執(zhí)法的通知》（國辦發(fā)〔2015〕20號）、國家發(fā)改委等18部門2016年5月9日聯(lián)合印發(fā)的《關于對安全生產領域失信生產經營單位及其有關人員開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（發(fā)改財金〔2016〕1001號）。

[6] 根據(jù)《生產安全事故報告和調查處理條例》第三條，事故一般分為以下等級：特別重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重傷（包括急性工業(yè)中毒，下同），或者1億元以上直接經濟損失的事故；重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷，或者5000萬元以上1億元以下直接經濟損失的事故；較大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷，或者1000萬元以上5000萬元以下直接經濟損失的事故；一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬元以下直接經濟損失的事故。

[7] 請見《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理危害生產安全刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2015〕22號）第一條至第四條。

[8] 根據(jù)《中華人民共和國社會保險法》第三十九條，因工傷發(fā)生的下列費用，按照國家規(guī)定由用人單位支付：（一）治療工傷期間的工資福利；（二）五級、六級傷殘職工按月領取的傷殘津貼；（三）終止或者解除勞動合同時，應當享受的一次性傷殘就業(yè)補助金。

[9] 根據(jù)《中華人民共和國社會保險法》第四十一條，職工所在用人單位未依法繳納工傷保險費，發(fā)生工傷事故的，由用人單位支付工傷保險待遇。用人單位不支付的，從工傷保險基金中先行支付。從工傷保險基金中先行支付的工傷保險待遇應當由用人單位償還。用人單位不償還的，社會保險經辦機構可以依照本法第六十三條的規(guī)定追償。

[10] 根據(jù)《最高人民法院關于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋》，民事侵權責任的賠償范圍包括死亡賠償金/殘疾賠償金、喪葬費、被扶養(yǎng)人生活費、精神損害撫慰金、交通費、誤工費、醫(yī)療費等費用。