【原】供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核的七大關(guān)鍵過(guò)程

管理簡(jiǎn)單有效化 2021-09-26

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供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核不同于認(rèn)證審核，供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核更加側(cè)重于有效性，那么，作為客戶或客戶委托方對(duì)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核，重點(diǎn)審核哪些過(guò)程？哪些部門(mén)呢？

銷(xiāo)售過(guò)程

銷(xiāo)售部門(mén)作為與客戶對(duì)接的窗口單位，客戶訂單執(zhí)行是否準(zhǔn)時(shí)、到位、正確起著決定性的作用，所以第一關(guān)就要審查銷(xiāo)售部門(mén)，主要審核的要點(diǎn)：

一.客戶訂單的管理，包括

?1.整理與匯總

?2.確認(rèn)與評(píng)審

?3.轉(zhuǎn)化與傳達(dá)

?4.執(zhí)行進(jìn)度的跟進(jìn)

?5.交付過(guò)程的跟蹤

?6.交付后的跟蹤

二.客訴的管理，包括

?1.信息登記與分類(lèi)

?2.采取的臨時(shí)對(duì)策與實(shí)施證據(jù)

?3.原因調(diào)查分析與根本原因確定

?4.整改措施的制定與落實(shí)證據(jù)

?5.整改措施的效果驗(yàn)證

?6.整改措施的反饋

三.客戶合同的管理，包括

?1.合同的編號(hào)與存檔

?2.合同的評(píng)審記錄

?3.合同的履行證據(jù)

四.客戶有關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的要求，包括

?1.與客戶產(chǎn)品要求有關(guān)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)整理與編號(hào)

?2.客戶針對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量要求有關(guān)的內(nèi)容登記與傳達(dá)證據(jù)

五.客戶賬務(wù)管理，包括

?1.定期的對(duì)賬單據(jù)

六.客戶檔案管理，除了包括上述內(nèi)容之外，還包括

?1.客戶的退貨單據(jù)

?2.與客戶有關(guān)的價(jià)格調(diào)整證據(jù)

?3.與客戶有關(guān)的營(yíng)銷(xiāo)政策

研發(fā)過(guò)程

作為供應(yīng)商的研發(fā)部門(mén)，承擔(dān)著根據(jù)客戶的要求經(jīng)過(guò)自己的構(gòu)思策劃、相關(guān)的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)工藝，所以，作為客戶在審廠過(guò)程中，主要審查的內(nèi)容包括：

?1.與客戶有關(guān)的產(chǎn)品目錄

?2.查看新產(chǎn)品的研發(fā)計(jì)劃書(shū)

?3.查看新產(chǎn)品的研發(fā)輸入記錄

?4.查看新產(chǎn)品的物料清單（BOM）

?5.查看新產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝標(biāo)準(zhǔn)（圖紙）

?6.查看新產(chǎn)品的研發(fā)評(píng)審記錄

?7.查看新產(chǎn)品驗(yàn)證記錄

?8.查看新產(chǎn)品確認(rèn)證據(jù)

?9.查看與新產(chǎn)品有關(guān)的更改證據(jù)

?10.查看與生產(chǎn)部門(mén)有關(guān)新產(chǎn)品的技術(shù)交底證據(jù)

采購(gòu)過(guò)程

作為供應(yīng)商的采購(gòu)部門(mén)，對(duì)供應(yīng)商的選擇、管理以及材料采購(gòu)的管控直接影響著為客戶加工的產(chǎn)品質(zhì)量符合性與穩(wěn)定性，所以，客戶審廠一定會(huì)審查采購(gòu)部門(mén)，主要看的內(nèi)容包括：

一.供應(yīng)商的供應(yīng)商管理過(guò)程

1.合格供應(yīng)商名錄

2.分類(lèi)查看供應(yīng)商的評(píng)審報(bào)告或記錄，與《供應(yīng)商管理規(guī)定》比對(duì)，確認(rèn)相互的一致性

3.查看供應(yīng)商的有效合法資質(zhì)證明

4.查看供應(yīng)商的產(chǎn)品評(píng)價(jià)證據(jù)

5.查看供應(yīng)商的準(zhǔn)入與退出準(zhǔn)則

6.查看供應(yīng)商的現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)報(bào)告與準(zhǔn)則

7.現(xiàn)場(chǎng)查看物料包裝上的供應(yīng)商名字，確認(rèn)是否在《合格供應(yīng)商名錄》范圍

二.材料的采購(gòu)管理過(guò)程

1.查看材料的采購(gòu)計(jì)劃或訂單

2.查看供應(yīng)商的送貨記錄

3.查看供應(yīng)商的退貨記錄

4.查看供應(yīng)商異常情況的整改與確認(rèn)證據(jù)

生產(chǎn)過(guò)程

作為供應(yīng)商的生產(chǎn)過(guò)程，是為客戶加工產(chǎn)品的重要環(huán)節(jié)，生產(chǎn)過(guò)程的管理狀況直接決定了為客戶提供的產(chǎn)品質(zhì)量符合性和穩(wěn)定性，以及出現(xiàn)問(wèn)題的可追溯性，通常需要查看的主要包括：

1.文件記錄方面

?1.與生產(chǎn)管理有關(guān)的管理制度流程

?2.產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程、工藝技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

?3.各生產(chǎn)工序的生產(chǎn)作業(yè)基準(zhǔn)書(shū)

?4.各生產(chǎn)工序的過(guò)程操作記錄及每批產(chǎn)品的批記錄

?5.關(guān)鍵過(guò)程（特殊過(guò)程）的確認(rèn)記錄

?6.關(guān)鍵過(guò)程（特殊過(guò)程）人員的上崗培訓(xùn)記錄

?7.生產(chǎn)計(jì)劃與生產(chǎn)報(bào)表

?9.過(guò)程返工記錄、報(bào)廢記錄

?10.原輔材料領(lǐng)用記錄、產(chǎn)成品入庫(kù)記錄

2.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)人員

?1.現(xiàn)場(chǎng)人員的安排定位與崗位上崗規(guī)定的一致性

?2.現(xiàn)場(chǎng)人員的勞動(dòng)防護(hù)

?3.現(xiàn)場(chǎng)人員的工作精神狀態(tài)與工作行為

?4.現(xiàn)場(chǎng)抽樣詢問(wèn)其崗位質(zhì)量、安全、環(huán)保等相關(guān)方面的崗位知識(shí)

3.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施

?1.現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備的布局、安裝是否合理科學(xué)

?2.現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備的銘牌標(biāo)識(shí)與操作規(guī)程

?3.設(shè)備實(shí)際操作人員與規(guī)定的操作人員是否一致，是否滿足上崗要求

?4.現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備的點(diǎn)檢記錄與定期查看記錄，是否與實(shí)際情況相符

?5.現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備顯示的工藝參數(shù)與工藝技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的一致性

?6.現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備外觀的清潔衛(wèi)生，尤其是與產(chǎn)品質(zhì)量接觸的部位

?7.現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備的安全警示標(biāo)識(shí)與安全防護(hù)措施

?8.現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)是否存在跑冒滴漏等異常情況

?9.現(xiàn)場(chǎng)各類(lèi)工具設(shè)施的管理狀態(tài)

4.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)物料

?1.現(xiàn)場(chǎng)各種物品的標(biāo)識(shí)、分類(lèi)、隔離、存放、防護(hù)、清潔衛(wèi)生

?2.不同質(zhì)量狀態(tài)的物料是否有醒目的區(qū)分標(biāo)識(shí)

?3.現(xiàn)場(chǎng)物料實(shí)際狀態(tài)與標(biāo)識(shí)是否相互一致

?4.現(xiàn)場(chǎng)物料的有效期（保質(zhì)期）

?5.現(xiàn)場(chǎng)物料的存放是否存在有相互交叉污染的現(xiàn)象

?6.現(xiàn)場(chǎng)的溫度、濕度是否滿足物料要求的溫度、濕度

?7.現(xiàn)場(chǎng)化學(xué)品的管理及MSDS的配備、應(yīng)急處理設(shè)施的配備

5.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)操作

?1.現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際操作與作業(yè)基準(zhǔn)書(shū)之間的相互一致性

?2.設(shè)備的實(shí)際操作與操作規(guī)程的一致性

?3.作業(yè)基準(zhǔn)書(shū)、操作規(guī)程版本狀態(tài)的適宜性

6.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境

?1.現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境清潔衛(wèi)生情況

?2.現(xiàn)場(chǎng)的安全應(yīng)急設(shè)施及消防設(shè)施、消防區(qū)域

?3.現(xiàn)場(chǎng)的消防逃生通道及指示

?4.現(xiàn)場(chǎng)的消防逃生示意圖

?5.現(xiàn)場(chǎng)的溫度、濕度是否滿足工藝的要求和職業(yè)健康安全的要求

?6.現(xiàn)場(chǎng)各區(qū)域的規(guī)劃與標(biāo)識(shí)從流程、效率、安全等方面是否合理科學(xué)

7.現(xiàn)場(chǎng)的產(chǎn)品檢測(cè)

?1.查看產(chǎn)品的首件確認(rèn)記錄、過(guò)程的自查記錄

?2.現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)品檢測(cè)用儀器（設(shè)備）的狀態(tài)與管理

?3.產(chǎn)品檢測(cè)發(fā)現(xiàn)異常情況的處理記錄

倉(cāng)儲(chǔ)過(guò)程

供應(yīng)商的倉(cāng)儲(chǔ)過(guò)程包括原輔材料的倉(cāng)儲(chǔ)和產(chǎn)成品的倉(cāng)儲(chǔ)，兩個(gè)環(huán)節(jié)都影響到為客戶持續(xù)提供符合且穩(wěn)定的產(chǎn)品質(zhì)量，所以，倉(cāng)儲(chǔ)過(guò)程也是客戶審廠的一個(gè)重點(diǎn)場(chǎng)所，查看的主要內(nèi)容包括：

1.倉(cāng)庫(kù)的規(guī)劃與標(biāo)識(shí)

?1.倉(cāng)庫(kù)空間區(qū)域的規(guī)劃與標(biāo)識(shí)是否科學(xué)合理

?2.倉(cāng)庫(kù)空間區(qū)域平面分布圖與實(shí)際情況的一致性

2.倉(cāng)庫(kù)的賬務(wù)

?1.倉(cāng)庫(kù)的進(jìn)、出、存、盤(pán)賬務(wù)憑證或電腦系統(tǒng)賬目

?2.倉(cāng)庫(kù)的物料卡

3.倉(cāng)庫(kù)的物品管理

?1.倉(cāng)庫(kù)儲(chǔ)存物品的標(biāo)識(shí)、擺放、防護(hù)、隔離、分類(lèi)、外觀清潔衛(wèi)生、保護(hù)

?2.倉(cāng)庫(kù)物品堆放跺與跺的距離

?3.倉(cāng)庫(kù)通道的寬度

?4.物品擺放離地、離墻、離天花板、離柱子、離燈具、離窗戶等的距離

?5.不同質(zhì)量狀態(tài)的物品區(qū)分標(biāo)識(shí)

?6.異常物資的管理

?7.物品的有效期（保質(zhì)期）

4.倉(cāng)庫(kù)的環(huán)境

?1.倉(cāng)庫(kù)內(nèi)的清潔衛(wèi)生包括辦公區(qū)域、物品存放區(qū)域、通道區(qū)域、墻壁、柱子等

?2.倉(cāng)庫(kù)內(nèi)的照明、通風(fēng)等

5.倉(cāng)庫(kù)的安全管理

?1.倉(cāng)庫(kù)的防雨淋、防潮濕、防水、防曬、通風(fēng)等

?2.倉(cāng)庫(kù)的消防設(shè)施狀態(tài)、區(qū)域及管理

?3.倉(cāng)庫(kù)的防盜、防火情況

?4.倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)的消防逃生示意圖

?5.倉(cāng)庫(kù)物品的堆放高度及重量是否合理科學(xué)，是否滿足貨架的承重要求

?6.貨架是否有防撞保護(hù)設(shè)施

?7.倉(cāng)庫(kù)的日常防火檢查

質(zhì)量管理過(guò)程

作為供應(yīng)商的質(zhì)量管理部門(mén)，其實(shí)就相當(dāng)是客戶的質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)，承擔(dān)著為客戶產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督與把關(guān)的作用，所以質(zhì)量管理部門(mén)是客戶審廠的重點(diǎn)審查部門(mén)之一，若質(zhì)量管理部門(mén)工作到位，可以增強(qiáng)客戶對(duì)供應(yīng)商的信任度，甚至?xí)楣?yīng)商在客戶心目中提高好幾個(gè)檔次和增加分?jǐn)?shù)。

客戶審查質(zhì)量管理部門(mén)，主要看的內(nèi)容包括：

1.成品方面

?1.與客戶有關(guān)的成品檢驗(yàn)臺(tái)賬

?2.追查與客戶有關(guān)的產(chǎn)品檢驗(yàn)原始記錄與檢驗(yàn)報(bào)告，與檢驗(yàn)依據(jù)、抽樣方案比對(duì)確認(rèn)相互的一致性

?3.與客戶有關(guān)的成品不合格品處理記錄及相應(yīng)的管理規(guī)定

?4.查看與客戶有關(guān)的成品留樣臺(tái)賬及定期的質(zhì)量觀察記錄

?5.客戶針對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求進(jìn)行轉(zhuǎn)化與實(shí)施的證據(jù)比如將客戶的要求列入驗(yàn)收項(xiàng)目

?6.查看與客戶有關(guān)的成品返工后的驗(yàn)收記錄

2.生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量管理方面

?1.半成品的質(zhì)量驗(yàn)收記錄或報(bào)告

?2.生產(chǎn)過(guò)程的質(zhì)量巡查記錄，與質(zhì)量巡查方案比對(duì)，確認(rèn)相互的一致性

?3.過(guò)程發(fā)現(xiàn)的不合格品處理記錄，與有關(guān)的管理規(guī)定比對(duì)，確認(rèn)相互的一致性

3.原輔材料質(zhì)量管理方面

?1.查看與客戶有關(guān)的原輔材料檢驗(yàn)臺(tái)賬

?2.查看原輔材料的檢驗(yàn)原始記錄和檢驗(yàn)報(bào)告，與檢驗(yàn)/抽樣依據(jù)比對(duì)確認(rèn)相互的一致性

?3.根據(jù)采購(gòu)部的采購(gòu)計(jì)劃或采購(gòu)訂單追查輔材料的檢驗(yàn)原始記錄和檢驗(yàn)報(bào)告

4.實(shí)驗(yàn)室

?1.查看實(shí)驗(yàn)室所用的檢驗(yàn)儀器（標(biāo)準(zhǔn)試劑）臺(tái)賬

?2.追查檢驗(yàn)儀器的校準(zhǔn)或檢定報(bào)告，確認(rèn)校準(zhǔn)或檢定的結(jié)果與儀器上的狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否一致

?3.查看檢驗(yàn)儀器上的狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否在有效期內(nèi)

?4.查看精密儀器的使用記錄包括使用前的調(diào)試記錄

?5.查看精密儀器的存放環(huán)境是否符合說(shuō)明書(shū)的要求

?6.查看實(shí)驗(yàn)室人員的上崗資格證（若有規(guī)定時(shí)）

?7.查看標(biāo)準(zhǔn)試劑的有效期、存放環(huán)境以及質(zhì)量狀態(tài)

?8.查看儀器定期維護(hù)保養(yǎng)記錄（重大檢驗(yàn)儀器）及出現(xiàn)異常情況時(shí)的處理記錄包括對(duì)檢驗(yàn)過(guò)的產(chǎn)品

領(lǐng)導(dǎo)層

各部門(mén)對(duì)客戶的重視程度主要取決于領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)客戶的態(tài)度，領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)客戶重視自然各部門(mén)也不敢對(duì)客戶有所輕視，審查一家供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)的得分高低主要取決于領(lǐng)導(dǎo)層的平常重視程度，領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)某個(gè)客戶重視程度嚴(yán)格，與該客戶相關(guān)的管理內(nèi)容相對(duì)也會(huì)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。

所以，通常有經(jīng)驗(yàn)的客戶驗(yàn)廠組都非常重視與供應(yīng)商領(lǐng)導(dǎo)層的交談交流過(guò)程，通過(guò)與供應(yīng)商領(lǐng)導(dǎo)層的交談交流過(guò)程，基本上就可以定奪本次供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核的得分，甚至結(jié)論。

對(duì)供應(yīng)商領(lǐng)導(dǎo)層的審核其實(shí)從驗(yàn)廠組進(jìn)廠那一刻就已經(jīng)開(kāi)始了，包括供應(yīng)商的接待禮節(jié)、供應(yīng)商的準(zhǔn)備工作、會(huì)議室的安排、現(xiàn)場(chǎng)的陪同、彼此的交流對(duì)話、領(lǐng)導(dǎo)層的穿著打扮、領(lǐng)導(dǎo)層的辦公場(chǎng)所、飯局上的交流交談等等。