文獻來源：

Garfias, Francisco, and Emily A. Sellars. "From Conquest to Centralization: Domestic Conflict and the Transition to Direct Rule.", Journal of Politics, forthcoming(accepted May 04 2021).

作者簡介：

Francisco Garfias，加州大學(xué)圣迭戈分校全球政策與戰(zhàn)略學(xué)院助理教授；Emily A. Sellars，耶魯大學(xué)政治學(xué)系助理教授。

有大量的研究已經(jīng)說明，與間接統(tǒng)治相比，來自中央的直接統(tǒng)治和集權(quán)化管理更有助于經(jīng)濟增長和政治穩(wěn)定。那么國家在何時、以及如何在其領(lǐng)土上建成集權(quán)化的直接統(tǒng)治結(jié)構(gòu)呢？

建成直接統(tǒng)治的治理模式要歷經(jīng)許多風(fēng)險，其中最重要的就是地方精英的反抗和大眾的叛亂。地方精英擔(dān)心在集權(quán)化改革的過程中會喪失掉原有的權(quán)力，而心懷不滿的大眾也將在地方政治控制轉(zhuǎn)型過渡的時期看到機會。因此，本文認(rèn)為，不論是中央與地方精英的沖突還是來自下層的反抗，內(nèi)部沖突的威脅是影響直接統(tǒng)治轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。

在間接統(tǒng)治模式下，地方掌權(quán)者實際控制地方，從當(dāng)?shù)丶橙∠喈?dāng)?shù)呢敻徊⒕S持一定的暴力部門，但對中央當(dāng)局保持著政治忠誠。這類似于封建體系中國王和地方領(lǐng)主之間的關(guān)系。直接統(tǒng)治模式則與之不同，地方行政和軍事權(quán)力都在中央當(dāng)局控制之中。領(lǐng)取國家薪俸的公務(wù)人員代理中央在地方施行統(tǒng)治并可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定予以升遷或罷黜。在當(dāng)代，諸如阿富汗、索馬里、緬甸、巴基斯坦和印度等國家都還依賴地方精英實行某種程度的間接統(tǒng)治以控制那些難以管制的地區(qū)。從間接統(tǒng)治向直接統(tǒng)治轉(zhuǎn)型是國家建設(shè)取得進展的關(guān)鍵特征。直接統(tǒng)治能夠直接提升國家的財稅能力、信息能力，這也帶到了國家在規(guī)模和職能范圍上的擴張。

盡管直接統(tǒng)治有很多好處，但是對于許多中央決策者而言，向直接統(tǒng)治轉(zhuǎn)型往往既不可行、又不可欲。與中央政府相比，地方精英在維持地方政治秩序、獲取地方信息、壓制早期的地方性叛亂上仍然有著比較優(yōu)勢。因而即便不部署龐大、昂貴的行政官僚體系，中央也可以依靠地方精英的服從來對那些本來難以治理的區(qū)域施行統(tǒng)治。如果想要在間接統(tǒng)治的地區(qū)重建直接統(tǒng)治，中央政府也將直面地方精英反抗的風(fēng)險。因而在進行是否施行直接統(tǒng)治的決策時，中央決策者可能會面臨兩難困境。直接統(tǒng)治雖然有利于長遠發(fā)展，但也增加了爆發(fā)國內(nèi)沖突的風(fēng)險，而且要進行昂貴的前期投資以形成一套行政體系。那么只要民眾叛亂的風(fēng)險仍然很高、地方精英反對直接統(tǒng)治的動機仍然很強，那么統(tǒng)治者就可能不愿也不能實行直接統(tǒng)治。

本文認(rèn)為突然、大量的人口損失正是國家向直接統(tǒng)治轉(zhuǎn)型的機會。首先，大量的損失削弱了地方民眾叛亂的威脅。這也削弱了地方精英維持地方政治秩序的比較優(yōu)勢。其次，人口的損失也讓地方精英的代理統(tǒng)治變得無利可圖。這既削弱了地方精英反抗中央的物質(zhì)能力，也削弱了其反抗動機。由此本文提出了四個假設(shè)：

假設(shè)一：在出現(xiàn)突然且大量的人口損失時，中央政府更有可能在地方建立直接統(tǒng)治。

假設(shè)二：在民眾反抗的潛在風(fēng)險較強的地區(qū)，人口損失對直接統(tǒng)治轉(zhuǎn)型的促進作用也會被強化。

假設(shè)三：在精英有其他方式獲取財富的地區(qū)。人口損失對直接統(tǒng)治轉(zhuǎn)型的促進作用更強。

假設(shè)四：在精英有其他方式獲取財富的地區(qū)，直接統(tǒng)治的總體水平更高。

為了驗證理論假設(shè)，作者回到了16-17世紀(jì)墨西哥的歷史情境，并利用雙重差分和工具變量方法對假設(shè)進行了檢驗。

監(jiān)護征賦制（encomienda）是西班牙政府為了在美洲進行快速擴張所采用的一種間接統(tǒng)治模式。被賦予監(jiān)護征賦權(quán)的監(jiān)護人有權(quán)力從地方人口中汲取稅收，但要提供地方的防務(wù)、并促進當(dāng)?shù)厝宿D(zhuǎn)新天主教。在西班牙征服的早期，監(jiān)護征賦制提供了一種將征服者和土著精英吸納到殖民國家體系中的低成本手段。

但是對間接統(tǒng)治的依賴并不是沒有成本的。監(jiān)護人權(quán)力與自主性的膨脹威脅到了西班牙王室在當(dāng)?shù)氐臋?quán)威。西班牙王室早期集權(quán)化改革的嘗試也都在地方精英的抵抗下告終。但在西班牙殖民統(tǒng)治的第一個世紀(jì)，由于外來疾病對本地土著的襲擊，殖民地人口損失了九成。人口的極速下跌使得地方土著反抗的風(fēng)險大大下降了，而鎮(zhèn)壓土著叛亂是監(jiān)護征賦制正當(dāng)性的重要來源。隨著人口的下跌，監(jiān)護人從人口中榨取的收益也急劇下降了，許多地方監(jiān)護人轉(zhuǎn)向農(nóng)業(yè)和礦業(yè)獲取財富。自17世紀(jì)起，地方監(jiān)護人逐漸被王室委任的總督(corregimientos)取代?？偠降男劫褐苯佑赏跏艺_支，并且可以王室的官僚體系內(nèi)部進行調(diào)動升遷。此時的總督也被稱為是政府集權(quán)的關(guān)鍵代理人。

然而，墨西哥殖民地向直接統(tǒng)治的轉(zhuǎn)向并不是整齊劃一的。在新西班牙（中墨西哥/墨西哥城）和新加利西亞（中北部墨西哥）監(jiān)護征賦制在16世紀(jì)末期就幾乎消失了，而在尤卡坦（東南墨西哥和尤卡坦半島），由于地方人口并沒有遭受劇烈的損失，因此監(jiān)護征賦制維持到了18世紀(jì)。

考慮到人口與政治制度之間的復(fù)雜關(guān)系，評估人口變化與直接統(tǒng)治轉(zhuǎn)型之間的關(guān)系是極具挑戰(zhàn)性的。墨西哥人口的急劇下跌可能和許多的地理、政治因素相關(guān)，而這些因素也可能和直接統(tǒng)治轉(zhuǎn)型相關(guān)。為了避免這種多重解釋可能造成的混亂，作者采用了雙重差分和工具變量法的實證研究設(shè)計。

? 雙重差分估計法

在滿足平行趨勢的前提條件下，雙重差分法能夠控制那些不隨時間變化的地區(qū)性特征，諸如地理狀況、地方文化規(guī)范等，這些因素可能既與直接統(tǒng)治的建立相關(guān)又和人口的大量損失相關(guān)。在回歸中作者也應(yīng)用了時間固定效應(yīng)以控制整個殖民地范圍內(nèi)的時間趨勢性因素。表一展示了雙重差分估計的結(jié)果。因變量是給定年份中大區(qū)內(nèi)采用監(jiān)護征賦制的比重。自變量是人口的損失。在所有模型中人口都與因變量呈現(xiàn)出顯著的負相關(guān)關(guān)系。這說明，人口損失導(dǎo)致了監(jiān)護征賦制的瓦解，及向直接統(tǒng)治的轉(zhuǎn)型。

? 工具變量估計法

雙重差分估計的結(jié)果有利的支持了作者的理論假設(shè)。但是如果存在隨時間變化且與人口變化、直接統(tǒng)治都相關(guān)的遺漏變量，那么這一估計仍然可能是有偏的。此外，還可能存在反向因果的問題。例如，制度安排可能直接影響了人口的變化。因此，作者決定進一步使用工具變量法。

在16-17世紀(jì)的墨西哥，大規(guī)模的人口死亡主要是由于流行病。當(dāng)時墨西哥所流行的傳染病"cocoliztli"主要與氣候相關(guān)。在降雨高于平均值的年份后，如果又迎來大旱，那么這種名為cocoliztli的傳染病就容易爆發(fā)。因此作者通過其后條件與傳染病之間的關(guān)聯(lián)構(gòu)建了關(guān)于人口損失的工具變量。作者構(gòu)建了兩個工具變量，一是特定地區(qū)在cocoliztli爆發(fā)前1-2年是否經(jīng)歷過兩年以上的干旱，這是一個二分變量；二是傳染病爆發(fā)前的干旱年份與之前第一個非干旱年份在干旱指數(shù)（Palmer Drought Severity Index）上的差值。與對人口的直接測量相比，這種氣候性的變量很難與對直接統(tǒng)治的轉(zhuǎn)型相關(guān)。這就在很大程度上避免了遺漏變量和反向因果帶來的內(nèi)生性問題。回歸結(jié)構(gòu)參見下表，作者的假設(shè)依然得到了驗證。

由于篇幅的原因，作者并沒有將對后續(xù)三個假設(shè)的實證檢驗悉數(shù)納入正文（文章正文+實證結(jié)果附錄117頁）。我們在此截取了一些直觀的實證結(jié)果，以供讀者研習(xí)討論。

既有研究針對同一殖民體系下的多樣化治理模式提供了不少解釋理論。許多研究從歐洲強權(quán)的統(tǒng)治哲學(xué)、稅收技術(shù)狀況、以及初始地理人文條件來解釋殖民當(dāng)局對直接統(tǒng)治或間接統(tǒng)治模式的選擇。然而這些理論卻無法解釋同一制度在同一殖民體系下不同地區(qū)的不同命運。本文強調(diào)了國內(nèi)沖突威脅（既包括精英反抗也包括民眾叛亂）如何影響著統(tǒng)治者轉(zhuǎn)向直接統(tǒng)治的決策。只要精英反抗和民眾叛亂的風(fēng)險仍然很高，那么統(tǒng)治者更傾向于授予地方精英以財稅和軍事上的自主權(quán)，從而以較低的成本實現(xiàn)政治控制。一旦國內(nèi)沖突的風(fēng)險降低，例如出現(xiàn)了人口驟降的外部沖擊事件，那么在相應(yīng)地區(qū)向直接統(tǒng)治的轉(zhuǎn)型就更為可行也更加可欲了。

統(tǒng)治者為何、何時以及如何集中權(quán)力、強化國家能力？對于世界上的大多數(shù)國家而言，強化國家能力仍然是政治發(fā)展過程中的挑戰(zhàn)。許多當(dāng)代的國家依然在某種程度上依賴間接統(tǒng)治來實現(xiàn)全國性的政治控制。本文從國內(nèi)沖突風(fēng)險的角度出發(fā)，既解釋國家治理模式的動態(tài)變化，也有助于分析國家建設(shè)進程的空間差異。

     編譯：趙德昊  審校：楊端程  編輯：張?zhí)煲?/span>