一、總體性要求

       （一）、申請機構在私募基金管理人登記、產品備案及信息更新等過程中，無論是向協(xié)會直接提供的還是通過AMBERS系統(tǒng)提交的各項材料及信息，必須保證真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

       （二）、基金業(yè)協(xié)會通過約談高管、現(xiàn)場檢查、征詢意見等方式對私募機構提供的申請材料進行核查時，申請機構須予以配合。

       （三）、申請機構在私募基金管理人登記、產品備案及信息更新等過程中，須嚴格遵守私募基金相關法律法規(guī)和自律規(guī)則的相關規(guī)定，自愿接受協(xié)會自律管理，配合協(xié)會自律檢查。

       （四）、申請機構在私募基金管理人登記、產品備案及信息更新等過程中，應按照系統(tǒng)的提示，合規(guī)、完整、按照要求進行材料和信息的填報，并要保持AMBERS系統(tǒng)和從業(yè)人員系統(tǒng)的一致性。

二、運營基本設施和條件

      （一）、申請機構登記為私募基金管理人需滿足如下三個最基本的條件：

       1、高管人員具有相應的投資管理從業(yè)經歷；

       2、管理人具備適當資本，依能夠支持其基本運營；

       3、具備滿足業(yè)務運營需要的場所、設施和基本管理制度。

      （二）、申請機構應該確保具有足夠的實繳資本金保證機構有效運轉，相關資本金應覆蓋一段時間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。對于私募機構實繳資本/實繳資本比例未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協(xié)會將會予以公示。

      （三）、申請機構應保證現(xiàn)有組織架構和人員配置能夠完全自主有效執(zhí)行相關制度，否則，申請機構可以結合自身經營實際情況，通過選擇在協(xié)會備案的私募基金外包服務機構采購外包服務機構的專業(yè)服務，實現(xiàn)本機構風險管理和內部控制制度目標，降低運營成本，提升核心競爭力。

      （四）、申請機構的實際辦公地址與工商注冊地址可以不同，不會影響私募基金管理人的正常登記，只要如實填報并說明即可。

三、高級管理人員的相關要求

      （一）、從事證券投資基金業(yè)務的私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、總經理、副總經理、合規(guī)風控負責人等）均應當取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，包括法定代表人執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、合規(guī)風控負責人在內的至少2人應當取得基金從業(yè)資格。

      （二）、各類私募基金管理人的合規(guī)風控負責人不得從事投資業(yè)務。

      （三）、高級管理人員通過協(xié)會資格認定委員會認定的基金從業(yè)資格，僅適用于私募股權投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）。

      （四）、私募基金管理人的高級管理人員應該遵守以下要求：

       1、不得在非關聯(lián)的私募機構兼職。

       2、在關聯(lián)私募機構兼職的，要能夠說明在關聯(lián)機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等。在多家關聯(lián)機構兼職的高級管理人員履職情況將會是協(xié)會重點關注的對象。

       3、對于在1年內變更2次以上任職機構的私募高級管理人員，基金業(yè)協(xié)會也會重點關注變更原因及其誠信情況。

       4、私募基金管理人應與其高級管理人員簽訂勞動合同并為其繳納社保。

       5、私募基金管理人的合規(guī)風控負責人應當具有獨立履行對內部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議職能的能力。

四、機構名稱及經營范圍

      （一）、私募基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關字樣，對于名稱和經營范圍中不含上述相關字樣的機構，協(xié)會將不予受理登記申請，已經登記的私募基金管理人需要根據要求進行整改。

      （二）、私募基金管理人不可以兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發(fā)、交易平臺等與私募基金屬性相沖突的業(yè)務。

      （三）、私募基金管理人應當遵循專業(yè)化運營原則，主營業(yè)務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業(yè)務。

五、法律意見書相關

      （一）、新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項變更，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交律師事務所出具的法律意見書。

      （二）、注意，對于已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人執(zhí)行事務合伙人等重大事項或協(xié)會審慎認定的其他重大事項的，除按照之前協(xié)會要求應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》，對私募基金管理人重大事項變更的相關事項逐項明確發(fā)表結論性意見外，尚“還應當提供相關證明材料，充分說明變更事項緣由及合理性；已按基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關約定，履行基金份額持有人大會、股東大會或合伙人會議的相關表決程序；已按照《私募投資基金信息披露管理辦法》相關規(guī)定和基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關約定，向私募基金投資者及時、準確、完整地進行了信息披漏。

       《私募基金管理人登記須知》除再次重申了對基金管理人合規(guī)的要求外，同時進一步加強了對管理人重大事項變更的監(jiān)管。此前11月3日基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《私募基金登記備案相關問題解答（十四）》則規(guī)定：“管理人在備案完成第一只基金產品前，不進行法定代表人、控股股東或實際控制人的重大事項變更；不隨意更換總經理、合規(guī)風控負責人等高級管理人員。”由此可見，基金業(yè)協(xié)會對管理人重大事項變更提出了更為嚴格的條件限制，突顯了基金業(yè)協(xié)會堅決打擊買殼賣殼的決心。

六、私募基金管理人登記完成

       新登記的私募基金管理人在辦結登記手續(xù)之日起6個月內仍未備案首只私募基金產品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。自2016年2月5日起，協(xié)會暫不辦理新登記的私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首只私募基金產品的備案申請，以及已登記且尚未備案私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首只私募基金產品的備案申請。