不予受理常見(jiàn)原因

通過(guò)自然科學(xué)基金委初步形式審查是進(jìn)入下一輪評(píng)審的關(guān)鍵。以上不予受理常見(jiàn)原因，除了“不屬于本學(xué)科項(xiàng)目指南資助范疇”外，其他基本均是較易檢查的形式問(wèn)題。因此，申報(bào)人員要足夠重視，善于從評(píng)審人的視角審查自己的項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)，不斷地找出漏洞和表述不清晰的地方，加以彌補(bǔ)。

摘要是申報(bào)書(shū)的靈魂。從摘要中，應(yīng)能讓評(píng)審專家即便沒(méi)有足夠的時(shí)間查閱申報(bào)書(shū)整體內(nèi)容，也能從中把握整個(gè)申報(bào)書(shū)的中心思想。摘要應(yīng)包括本次申報(bào)的科學(xué)問(wèn)題、工作假說(shuō)、研究方案和關(guān)鍵技術(shù)、預(yù)期目標(biāo)與意義等，這也是評(píng)審專家關(guān)心的重點(diǎn)。400 字要闡述清楚以上要素，需要字斟句酌，運(yùn)用成熟的句式表達(dá)，并對(duì)字?jǐn)?shù)分配精準(zhǔn)掌控。

項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)正文的第一大部分是立項(xiàng)依據(jù)與研究?jī)?nèi)容，它包括５個(gè)部分：項(xiàng)目的立項(xiàng)依據(jù)；項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容、研究目標(biāo)及擬解決的關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題；擬采取的研究方案及可行性分析；本項(xiàng)目的特色與創(chuàng)新之處；年度研究計(jì)劃及預(yù)期研究結(jié)果。

1.項(xiàng)目的立項(xiàng)依據(jù)及研究意義

這部分主要存在科學(xué)意義闡述不足或夸大，一般從項(xiàng)目研究的特點(diǎn)、重要性及目前主要的方法及存在的問(wèn)題，引出本項(xiàng)目的科學(xué)問(wèn)題，闡述如何實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的理論研究意義和應(yīng)用價(jià)值。研究現(xiàn)狀可根據(jù)需要，從科學(xué)問(wèn)題入手，以研究方向?yàn)橹行恼归_(kāi)，圍繞關(guān)鍵問(wèn)題擬采用的技術(shù)方法進(jìn)行介紹或分析，并注意避免低水平重復(fù)、文獻(xiàn)綜述不夠、研究方法缺乏實(shí)際應(yīng)用的可行性等問(wèn)題。在參考文獻(xiàn)中，注意穿插申請(qǐng)人相關(guān)的研究成果發(fā)表的文獻(xiàn)。另參考文獻(xiàn)采用規(guī)范化的著錄格式，注意檢查頁(yè)碼、期卷號(hào)是否齊全，數(shù)字、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)的規(guī)范等。

2.研究?jī)?nèi)容、研究目標(biāo)、擬解決的關(guān)鍵問(wèn)題

注意研究目標(biāo)和研究?jī)?nèi)容的界定， 研究目標(biāo)是為了解決科學(xué)問(wèn)題、驗(yàn)證科學(xué)假說(shuō)的；研究?jī)?nèi)容是圍繞研究目標(biāo)—科學(xué)問(wèn)題—假說(shuō)來(lái)闡述。同時(shí)， 研究目標(biāo)也要與研究周期、資助強(qiáng)度匹配。研究目標(biāo)要具體（清晰的研究領(lǐng)域和邊界）、明確（說(shuō)清楚要開(kāi)展的研究，突出關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題）、可行（經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、政策、能力）。

3.采取的研究方案及可行性分析

采取的研究方案及可行性分析包括研究方法、技術(shù)路線、實(shí)驗(yàn)手段、關(guān)鍵技術(shù)等說(shuō)明。擬采取的研究方案比項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容介紹更加具體，類似于科研論文的實(shí)驗(yàn)部分，但比科研論文的實(shí)驗(yàn)部分更加籠統(tǒng)，涵蓋的工作量也更大。撰寫(xiě)時(shí)要做到條理清晰、層次分明、突出主干，圖文并茂，從而使評(píng)審人確信申請(qǐng)人知道該如何開(kāi)展研究，并且已經(jīng)準(zhǔn)備好開(kāi)展研究。最好通過(guò)項(xiàng)目預(yù)研，有了一些初步的研究結(jié)果再申請(qǐng)科研項(xiàng)目，這樣提出的科研思路更有說(shuō)服力。項(xiàng)目的可行性分析要有論點(diǎn)、論據(jù)和論證。論點(diǎn)當(dāng)然是“本項(xiàng)目是可行的”；論據(jù)包括教科書(shū)的定律公式、他人文獻(xiàn)中的發(fā)現(xiàn)或者結(jié)論、申請(qǐng)人已經(jīng)發(fā)表論文中的發(fā)現(xiàn)或者結(jié)論、申請(qǐng)人的初步實(shí)驗(yàn)結(jié)果等。可以通過(guò)引用、分析文獻(xiàn)并結(jié)合理論推導(dǎo)，來(lái)證明實(shí)驗(yàn)思路在理論上是可行的。而列舉申請(qǐng)人的初步實(shí)驗(yàn)結(jié)果，則能證明實(shí)驗(yàn)方案在實(shí)際操作中是可行的。要多從學(xué)術(shù)思路角度進(jìn)行論證，而不能一味地介紹課題組的人力、物力來(lái)代替學(xué)術(shù)論證。

4.項(xiàng)目的特色與創(chuàng)新之處

首先，對(duì)該領(lǐng)域的創(chuàng)新理解要準(zhǔn)確，注意創(chuàng)新性與先進(jìn)性的根本區(qū)別。創(chuàng)新又有原始創(chuàng)新和跟蹤創(chuàng)新之別，前者是填補(bǔ)空白或修改傳統(tǒng)理論，或是對(duì)新技術(shù)、新方法的發(fā)明創(chuàng)造；后者是在前人工作基礎(chǔ)上補(bǔ)充、完善現(xiàn)有理論，或是對(duì)原有技術(shù)、方法進(jìn)行修改后產(chǎn)生1＋1 ＞2的效果。申請(qǐng)人需要認(rèn)真思考、仔細(xì)鑒別，指出自己的研究和文獻(xiàn)已有報(bào)道的區(qū)別以及本項(xiàng)目在理論、方法和／或材料上的創(chuàng)新之處。

5.年度研究計(jì)劃及預(yù)期研究結(jié)果

年度研究計(jì)劃是指列出在每年度擬開(kāi)展的實(shí)驗(yàn)、數(shù)據(jù)分析、論文撰寫(xiě)、學(xué)術(shù)交流等工作。這要與項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容和研究方案一致，并且注意不同研究板塊的先后順序和合理分布。表述研究計(jì)劃也需要一目了然，最好能一條一條地羅列。預(yù)期研究結(jié)果則要與研究目標(biāo)吻合，即針對(duì)某關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題，用什么方法開(kāi)展什么研究，預(yù)期能理清什么規(guī)律，闡明什么機(jī)理，解決什么問(wèn)題，并預(yù)期在本學(xué)科主流刊物發(fā)表相關(guān)的論文篇數(shù)。

研究基礎(chǔ)與工作條件包括四個(gè)部分：研究基礎(chǔ)；工作條件；正在承擔(dān)的與本項(xiàng)目相關(guān)的科研項(xiàng)目情況；完成國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目情況。申請(qǐng)人要注意展示自己在相關(guān)研究領(lǐng)域以及在這個(gè)課題上的積累，指出學(xué)術(shù)研究思路，證明自己在該領(lǐng)域開(kāi)展了大量系統(tǒng)研究，發(fā)表了系列論文（并且這些論文得到同行的正面引用），在國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議作了邀請(qǐng)報(bào)告等，證明自己有資質(zhì)研究這個(gè)課題。

2019 年，國(guó)家自然基金委員會(huì)按照新時(shí)代科學(xué)基金的資助導(dǎo)向，試點(diǎn)開(kāi)展基于科學(xué)問(wèn)題屬性的分類申請(qǐng)與評(píng)審工作，遴選和資助符合科學(xué)基金資助導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目。在填寫(xiě)申報(bào)書(shū)時(shí)，所有項(xiàng)目都要選擇科學(xué)問(wèn)題屬性，并限定篇幅 800 字以內(nèi)闡明選擇該科學(xué)問(wèn)題屬性的理由。試點(diǎn)分類評(píng)審的項(xiàng)目在申報(bào)書(shū)中會(huì)生成此部分作為申報(bào)書(shū)的一部分。根據(jù)基金委的解說(shuō)視頻，歸納出面上和重點(diǎn)項(xiàng)目的試點(diǎn)分類申請(qǐng)與評(píng)審注意事項(xiàng)（見(jiàn)下表），這也提供了在撰寫(xiě)此類項(xiàng)目科學(xué)問(wèn)題屬性時(shí)，需要注意重點(diǎn)闡明的要點(diǎn)。

綜上，國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)是一項(xiàng)系統(tǒng)的工作，科研人員須非常清晰地梳理自己的研究成果及工作思路，提供合適的佐證材料，去說(shuō)服同行評(píng)議專家方能取得好的評(píng)分，獲取資金幫助去完成自己的科研工作。同時(shí)也要考慮到自然科學(xué)基金委管理人員、評(píng)審專家的工作量，務(wù)必做到使申報(bào)書(shū)簡(jiǎn)潔、明了、準(zhǔn)確，且邏輯性、可讀性強(qiáng)。對(duì)于落選的課題，也要認(rèn)真分析專家意見(jiàn)，找出差距，補(bǔ)足短板，完善自己的科研思路，以利于下一年再報(bào)。

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編排：郝淑龍 李偉杰 馬杰

審核：曹作華