【實(shí)務(wù)】準(zhǔn)確適用提出從寬處罰建議制度的思考

言紀(jì)隨 2020-11-11

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來源：中國紀(jì)檢監(jiān)察報(bào)，作者：西南政法大學(xué) 王霑

監(jiān)察法第三十一條、三十二條確立了職務(wù)犯罪監(jiān)察調(diào)查中的提出從寬處罰建議制度，它是針對(duì)涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人有主動(dòng)認(rèn)罪認(rèn)罰情形，或者涉嫌職務(wù)違法犯罪的涉案人員有揭發(fā)立功情形的，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以提出從寬處罰建議的法律制度，是集實(shí)體法與程序法于一體、跨監(jiān)察和司法領(lǐng)域的綜合性法律制度。準(zhǔn)確適用提出從寬處罰建議制度，既有利于監(jiān)察機(jī)關(guān)履行調(diào)查職務(wù)違法犯罪的法定職責(zé)，又可促進(jìn)監(jiān)察法與刑事訴訟法的有效銜接。

準(zhǔn)確把握提出從寬處罰建議制度的基本內(nèi)涵

首先要準(zhǔn)確把握“認(rèn)罪”“認(rèn)罰”的含義。對(duì)“認(rèn)罪”“認(rèn)罰”應(yīng)從被調(diào)查人的主觀和客觀兩個(gè)方面把握。在主觀方面，表現(xiàn)為被調(diào)查人能夠認(rèn)識(shí)到自己的行為違反了法律規(guī)定，愿意接受法律制裁，并對(duì)自己的所作所為感到后悔，表現(xiàn)出了被調(diào)查人改惡向善的意愿。在客觀方面，表現(xiàn)為被調(diào)查人自動(dòng)投案、真誠悔罪悔過，積極配合調(diào)查工作，如實(shí)供述監(jiān)察機(jī)關(guān)還未掌握的違法犯罪行為，積極退贓、減少損失等行為。

其次要準(zhǔn)確把握幾種法定表現(xiàn)。對(duì)被調(diào)查人適用提出從寬處罰建議制度需要滿足下列情形之一：（一）自動(dòng)投案，真誠悔罪悔過的；（二）積極配合調(diào)查工作，如實(shí)供述監(jiān)察機(jī)關(guān)還未掌握的違法犯罪行為的；（三）積極退贓，減少損失的；（四）具有重大立功表現(xiàn)或者案件涉及國家重大利益等情形的。對(duì)涉案人員適用提出從寬處罰建議制度要滿足下列情形之一：（一）揭發(fā)有關(guān)被調(diào)查人職務(wù)違法犯罪行為，查證屬實(shí)的；（二）提供重要線索，有助于調(diào)查其他案件的。

再次要準(zhǔn)確把握“從寬”。“從寬”包括從輕處罰、減輕處罰、免除處罰。從輕處罰是指在法定刑的幅度內(nèi)適用相對(duì)較輕刑種或者處以較短的刑期。減輕處罰是指在法定刑最低刑以下判處刑罰。免除處罰是指雖已構(gòu)成犯罪，但由于某些原因不判處刑罰。

最后要準(zhǔn)確把握提出從寬處罰建議制度與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的聯(lián)系與區(qū)別。二者都對(duì)被調(diào)查人、犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰給予從寬處罰，具有密切聯(lián)系，這也是監(jiān)察法與刑事訴訟法需要實(shí)現(xiàn)有效銜接的重要內(nèi)容。但二者在適用條件上又有較大差異，監(jiān)察法中提出從寬處罰建議制度的適用條件嚴(yán)于刑事訴訟法相關(guān)規(guī)定，主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是在審批程序上，需經(jīng)本級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員集體研究決定和報(bào)上一級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)；二是在適用條件上，要求滿足“認(rèn)罪+認(rèn)罰+特定情形”三個(gè)條件；三是在處置權(quán)限上，對(duì)于被調(diào)查人有重大立功表現(xiàn)或者案件涉及國家重大利益等情形的，監(jiān)察機(jī)關(guān)僅有提出從寬處罰建議權(quán)，無啟動(dòng)撤案程序的權(quán)力。

準(zhǔn)確適用提出從寬處罰建議制度的實(shí)現(xiàn)路徑

一是準(zhǔn)確理解提出從寬處罰建議制度的定位。從寬處罰建議可視為對(duì)被調(diào)查人職務(wù)犯罪事實(shí)作出的初步判斷，體現(xiàn)了監(jiān)察機(jī)關(guān)的意見。一般情形下，監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)個(gè)案事實(shí)了解得最早、最直觀、最深入，其提出的從寬處罰建議對(duì)后續(xù)量刑建議和司法判決具有影響力。

二是準(zhǔn)確行使監(jiān)察機(jī)關(guān)的權(quán)限。在被調(diào)查人主動(dòng)認(rèn)罪認(rèn)罰或涉案人員揭發(fā)立功后，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以根據(jù)全案情況進(jìn)行綜合判斷，決定是否提出從寬處罰建議。從制度設(shè)計(jì)的目的來看，通常情況下應(yīng)對(duì)主動(dòng)認(rèn)罪認(rèn)罰的被調(diào)查人和揭發(fā)立功的涉案人員提出從寬處罰建議，但如果其犯罪情節(jié)特別惡劣、犯罪后果特別嚴(yán)重、人民群眾反映特別強(qiáng)烈，也不必然提出從寬處罰建議。此外，監(jiān)察機(jī)關(guān)在提出從寬處罰建議時(shí)要注意“度”的把握，可以提出原則性的從寬建議，如可以適用從輕或者減輕處罰，但不宜提出精確的刑罰種類、刑罰幅度或者具體刑罰以及執(zhí)行方式等。這不同于檢察機(jī)關(guān)可以提出精準(zhǔn)的或有幅度的量刑建議。

三是準(zhǔn)確把握提出從寬處罰建議制度的程序要求。無論是對(duì)被調(diào)查人還是對(duì)涉案人員，提出從寬處罰建議制度都適用相同的程序。即經(jīng)承辦案件的監(jiān)察機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員集體研究，并報(bào)上一級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，在移送檢察機(jī)關(guān)時(shí)提出從寬處罰的建議。實(shí)踐中，若因留置期限即將屆滿，在上一級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從寬處罰建議之前先行移送審查起訴的，也可以在上一級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后另行向檢察機(jī)關(guān)提出從寬處罰建議。在具體操作程序上，由承辦案件的審查調(diào)查部門在調(diào)查終結(jié)、移送審理時(shí)提出從寬處罰建議，經(jīng)審理認(rèn)為符合條件的，提請(qǐng)所在監(jiān)察機(jī)關(guān)委務(wù)會(huì)議審議，同意的由案件審理部門辦理報(bào)批手續(xù)，以所在監(jiān)察機(jī)關(guān)的名義向上一級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)請(qǐng)示。上一級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)監(jiān)督檢查部門從實(shí)體和程序兩方面對(duì)請(qǐng)示進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，并征求本單位案件審理部門的意見，必要時(shí)征求本單位相關(guān)審查調(diào)查部門的意見。同意下一級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)從寬處罰建議的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本單位主要負(fù)責(zé)人審批后，以聯(lián)系的監(jiān)督檢查部門的名義書面函復(fù)下一級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)。

四是準(zhǔn)確適用從寬處罰建議的載體。從寬處罰建議應(yīng)當(dāng)以監(jiān)察機(jī)關(guān)的名義作出，且采用書面形式。在具體載體上，一般在起訴意見書中一并表述，并附相關(guān)證據(jù)材料，說明理由和依據(jù)。

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