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題庫一： 1、以下哪個選項不是個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易應當符合的條件（B）。 A. 申請權限開通前 20 個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣 50 萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券） B.具有6個月以上的證券交易經(jīng)驗 C.參與證券交易 24 個月以上 D. 通過會員組織的科創(chuàng)板股票投資者適當性綜合評估 2、投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應當使用（B）。 A.衍生品合約賬戶 B.滬市 A股證券賬戶 C.在證券公司開立的TA賬戶 D.深市證券賬戶 3、投資者參與科創(chuàng)板股票交易的方式，不包括（D）。 A.競價交易 B.盤后固定價格交易 C.大宗交易 D.場外交易 4、下列關于科創(chuàng)板股票盤后固定價格交易的表述，不正確的是（D）。 A.上交所接受投資者收盤定價申報的時間為每個交易日9:30 至11:30、13:00 至15:30 B.每個交易日的15:05至15:30為盤后固定價格交易時間，當日15:00仍處于停牌狀態(tài)的股票不進行盤后固定價格交易 C.客戶通過盤后固定價格交易買賣科創(chuàng)板股票的，應當提交收盤定價委托指令 D.投資者只能在每個交易日的15:05至15:30提交盤后固定價格交易的申報 5、投資者以市價申報的方式參與科創(chuàng)板股票交易，不包括以下（C）。 A.最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報 B.最優(yōu)五檔即時成交剩余轉限價申報 C.雙方最優(yōu)價格申報 D.對手方最優(yōu)價格申報 6、以下關于科創(chuàng)板股票競價交易漲跌幅的表述，不正確的是（C）。 A.上交所對科創(chuàng)板股票競價交易實行20%的價格漲跌幅限制 B.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后的前 5 個交易日不設價格漲跌幅限制 C.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，僅在上市首日不設價格漲跌幅限制 D.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后第6個交易日開始，適用20%的漲跌幅限制 7、科創(chuàng)板股票自（D）起可作為融資融券標的。 A、上市交易滿1個月 B、上市交易滿2個月 C、上市交易滿3個月 D、上市首日 8、關于科創(chuàng)板股票買賣申報的表述，下列不正確的是（D）。 A.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應當不小于 200 股 B.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應當不小于 200 股 C.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足 200 股的部分，應當一次性申報賣出 D.投資者賣出科創(chuàng)板股票，單筆申報數(shù)量只能是200股 9、關于投資者參與科創(chuàng)板股票交易的表述，不正確的是（D）。 A.投資者應審慎開展科創(chuàng)板股票交易 B.投資者不得濫用資金、持股等優(yōu)勢進行集中交易，影響股票交易價格的正常形成機制 C.可能對市場秩序造成重大影響的大額交易，投資者應選擇適當?shù)慕灰追绞?，根?jù)市場情況進行分散交易 D.投資者可以根據(jù)自身需要，運用大量資金優(yōu)勢進行集中交易 10、以下關于科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務相關風險的表述，不正確的是（C）。 A.研發(fā)投入規(guī)模大、盈利周期長 B.技術迭代快、風險高 C.收入穩(wěn)定、快速盈利 D.嚴重依賴核心項目、核心技術人員、少數(shù)供應商 11、以下關于科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價定價的表述，錯誤的是（C）。 A.科創(chuàng)板新股發(fā)行價格、規(guī)模、節(jié)奏等堅持市場化導向 B.科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價、定價、配售等環(huán)節(jié)由機構投資者主導 C.個人投資者可以參與科創(chuàng)板新股定價 D.科創(chuàng)板新股發(fā)行的詢價對象限定在證券公司等七類專業(yè)機構投資者 12、以下關于投資者參與科創(chuàng)板新股申購的表述，不正確的是（D）。 A.根據(jù)投資者持有的上海市場非限售Ａ股股份和非限售存托憑證總市值確定其網(wǎng)上可申購額度 B.符合科創(chuàng)板投資者適當性條件且持有市值達到10000元以上的投資者可以參與網(wǎng)上申購 C.每5000元市值可申購一個申購單位 D.每一個新股申購單位為1000股 13、下列關于科創(chuàng)板上市公司表決權差異安排的表述，哪項不正確（C）。 A.發(fā)行人在首次公開發(fā)行并上市前不具有表決權差異安排的，不得在首次公開發(fā)行并上市后以任何方式設置此類安排 B.上市公司章程應當規(guī)定每份特別表決權股份的表決權數(shù)量 C.普通股份與特別表決權股份具有的所有股東權利完全相同 D.每份特別表決權股份的表決權數(shù)量應當相同，且不得超過每份普通股份的表決權數(shù)量的 10 倍 14、特別表決權股份按 1:1的比例轉換為普通股份自（A）生效。 A、股份轉換相關情形發(fā)生時 B、股份轉換相關情形發(fā)生的次日 C、相關股份轉換登記時 D、相關股份轉換登記的次日 15、下列關于科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核的表述，不正確的是（D）。 A.科創(chuàng)板發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市，應當向上交所提交發(fā)行上市申請文件 B.上交所對科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市申請文件進行審核 C.審核通過后，上交所將審核意見、發(fā)行上市申請文件及相關審核資料報送中國證監(jiān)會履行注冊程序 D.科創(chuàng)板發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市，應當向證監(jiān)會提交發(fā)行上市申請文件 16、關于上交所對科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的表述，正確的是（A）。 A.上交所通過提出問題，發(fā)行人回答問題的方式對發(fā)行上市申請文件進行審核 B.上交所僅關注發(fā)行人是否符合上市條件 C.上交所不對發(fā)行人披露的信息進行審核 D.上交所不關注發(fā)行人發(fā)行上市申請文件及信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整 17、以下關于發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市環(huán)節(jié)信息披露的表述，不正確的是（D）。 A.發(fā)行人應按照中國證監(jiān)會制定的信息披露規(guī)則，編制并披露招股說明書 B.發(fā)行人應當保證發(fā)行上市申請文件和信息披露的真實、準確、完整 C.發(fā)行人在發(fā)行上市申請文件中披露的內(nèi)容應當簡明易懂，語言應當淺白平實 D.對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的信息，發(fā)行人可以有選擇地披露 18、以下關于上交所出具的同意科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市審核意見，以下表述不正確的是（D）。 A.不表明上交所對發(fā)行上市申請文件的真實性、準確性、完整性作出保證 B.不表明上交所對發(fā)行人所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證 C.不表明上交所對該股票的投資價值作出實質性判斷或保證 D.表明上交所對該股票的投資價值作出實質性判斷或保證 19、以下關于科創(chuàng)板股票退市風險警示的表述，不正確的是（D）。 A.科創(chuàng)板上市公司股票被實施退市風險警示期間，不進入風險警示板交易 B.科創(chuàng)板上市公司股票被實施退市風險警示期間，不適用風險警示板交易的相關規(guī)定 C.科創(chuàng)板上市公司股票被實施退市風險警示的，在公司股票簡稱前冠以“＊ＳＴ”字樣 D.科創(chuàng)板上市公司股票不實施退市風險警示 20、以下關于科創(chuàng)板股票退市流程的表述，不正確的是（D）。 A.科創(chuàng)板股票退市流程中取消了暫停上市、恢復上市環(huán)節(jié) B.已退市的科創(chuàng)板企業(yè)不再設置專門的重新上市環(huán)節(jié) C.科創(chuàng)板股票的退市整理期的交易期限為３０個交易日 D.科創(chuàng)板公司股票進入退市整理期的，投資者將不可閱讀上市公司公告 21、與上交所主板相比，下列關于科創(chuàng)板退市制度的表述，哪項不正確（D）。 A.較主板更為嚴格，退市時間更短，退市速度更快 B.新增市值低于規(guī)定標準、上市公司信息披露或者規(guī)范運作存在重大缺陷導致退市的情形 C.明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無關的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實質的關聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會被退市 D.退市情形與上交所主板完全一致 22、以下關于上交所對科創(chuàng)板上市公司信息披露監(jiān)管的表述，錯誤的是（C）。 A.上交所通過審閱信息披露文件、提出問詢等方式，進行信息披露事中事后監(jiān)管 B.上交所對科創(chuàng)板上市公司信息披露文件實施形式審核，對其內(nèi)容的真實性不承擔責任 C.上交所不得對科創(chuàng)板上市公司信息披露實施事前審核 D.科創(chuàng)板上市公司和相關信息披露義務人應當在上交所網(wǎng)站和中國證監(jiān)會指定媒體上披露信息披露文件 23、科創(chuàng)板存托憑證在上交所上市交易，以（A）為單位，以（A）為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格。 A、份，人民幣 B、份，美元 C、股，人民幣 D、股，美元 24、通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應當不小于（A ）股，且不超過（A）萬股； A.200 10 B.100 10 C.200 20 D.100 20 25.（B）申報適用于有價格漲跌幅限制股票與無價格漲跌幅限制股票（B）競價期間的交易。 A 限價；連續(xù)；B 市價；連續(xù)；C 限價；集合；D 市價；集合； 26、投資者參與科創(chuàng)板交易，應當使用（A） A股賬戶 A.滬市 B.深市 C.債市 D.滬深通用 27、科創(chuàng)板退市制度較主板更為（D），退市時間更（D），退市速度更（D）；退市情形更多，新增市值低于規(guī)定標準、上市公司信息披露或者規(guī)范運作存在重大缺陷導致退市的情形； A.寬松 長 慢 B. 寬松 短 慢 C.嚴格 長 慢 D. 嚴格 短 快 28、盤后固定價格交易是指在收盤集合競價結束后，上海證券交易所系統(tǒng)按照（A）優(yōu)先順序對收盤定價申報進行撮合，并以當日收盤價成交的交易方式。每個交易日的（A）作為盤后固定價格交易時間。 A 時間；15:05-15:30 B 價格；15:00-15:30 C 時間；15:00-15:30 D 價格；15:05-15:30 29、科創(chuàng)板股票競價交易設置較寬的漲跌幅限制，首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前（D）個交易日不設漲跌幅限制 A.1 B.2 C.3 D.5 30、科創(chuàng)板企業(yè)可能存在首次公開發(fā)行前最近（C）個會計年度未能連續(xù)盈利、公開發(fā)行并上市時尚未盈利、有累計未彌補虧損等情形，可能存在上市后仍無法盈利、持續(xù)虧損、無法進行利潤分配等情形。 A.1 B.2 C.3 D.4 31、投資者參與科創(chuàng)板交易不包括以下方式：(D) A.競價交易 B.盤后固定價格交易 C.大宗交易 D.做市商交易 32、個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，下列不符合條件的：(C) A：申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）； B：參與證券交易24個月以上； C：申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣20萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）； D：風險承受能力等級為積極型； 33、科創(chuàng)板存托憑證以份為單位，以人民幣為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格（A） A.對 B. 錯 34、科創(chuàng)板業(yè)務中，通過市價申報買賣時，單筆申報數(shù)量應不超過（ A）： A.5萬股 B.10萬股 C.100萬 D.不設置限制 35、下列關于科創(chuàng)板業(yè)務的表述，不正確的是（ D ）： A. 科創(chuàng)板上市就可以成為融資融券標的； B. 科創(chuàng)板賣出時，余額不足200股的部分，應當一次性申報賣出； C. 科創(chuàng)板的交易數(shù)量是以200股為標準； D.科創(chuàng)板上市首日漲跌幅為20% 36、對科創(chuàng)板股票競價交易實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為（C ）： A.5% B.10% C.20% D.30% 37、科創(chuàng)板股票上市首日可作為融資融券標的（A） A.對 B. 錯 38、公司上市時未盈利的，在公司實現(xiàn)盈利前，控股股東、實際控制人自公司股票上市之日起（C ）個完整會計年度內(nèi)，不得減持首發(fā)前股份。 A. 1 B.2 C.3 D *************************************************************** 題庫二： 科創(chuàng)板是專為科技型和創(chuàng)新型中小企業(yè)服務的板塊，屬于場外交易市場，重點面向尚未進入成熟期但具有成長潛力，且滿足有關規(guī)范性及科技型、創(chuàng)新型特征中小企業(yè)。 如何開通？可在已持有的滬市A股賬戶上開通科創(chuàng)板權限，步驟為： 1、完成適當性匹配； 2、完成客戶問卷； 3、簽署投資者適當性匹配確認書，應滿足風險測評結果有效且為積極型或相對積極型； 4、簽署風險揭示書； 5、選擇需要開通的賬戶并點擊申請開通。 科創(chuàng)板開戶基礎知識測驗標準答案 1.投資者需通過（A）證券賬戶參與科創(chuàng)板業(yè)務。 A.上海A股賬戶 B.上海B股賬戶 C.深圳A股賬戶 D.深圳B股賬戶 2.科創(chuàng)板業(yè)務中，投資者可通過以下哪種方式參與科創(chuàng)板股票交易（D） A.競價交易 B.盤后固定價格交易 C.大宗交易 D.以上方式皆可 3.科創(chuàng)板業(yè)務中，通過限價申報買入科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應不少于（B） A.100股 B.200股 C.500股 D.不設置限制 4.科創(chuàng)板業(yè)務股票漲跌幅限制為（B） A.10％ B.20％ C.50％ D.無漲跌幅限制 5.科創(chuàng)板業(yè)務中，通過限價申報買賣時，單筆申報數(shù)量應不超過（）；通過市價申報買賣時，單筆申報數(shù)量應不超過（B） A.5萬股10萬股 B.10萬股5萬股 C.5萬股5萬股 D.10萬股10萬股 6.科創(chuàng)板業(yè)務中，首次公開發(fā)行上市的股票，上市后前5個交易日不設價格漲跌幅限制（A） A.對 B.錯 7.科創(chuàng)板股票上市首日可作為融資融券標的（A） A.對 B.錯 8.科創(chuàng)板業(yè)務中，投資者可通過本方最優(yōu)價格申報與對手方最優(yōu)價格進行市價申報（A） A.對 B.錯 9.科創(chuàng)板存托憑證以份為單位，以人民幣為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格（A） A.對 B.錯 10.以下關于科創(chuàng)板的風險描述正確的是（D） A.科創(chuàng)板企業(yè)上市后的持續(xù)創(chuàng)新能力、主營業(yè)務發(fā)展的可持續(xù)性、公司收入及盈利水平等仍具有較大不確定性。 B.科創(chuàng)板企業(yè)普遍具有技術新、前景不確定、業(yè)績波動大、風險高等特征。 C.科創(chuàng)板企業(yè)可能存在上市后仍無法盈利、持續(xù)虧損、無法進行利潤分配等情形。 D.以上都對。 **************************************************** 題庫三： 科創(chuàng)板開通權限測試答案僅供參考： ***************************************************** 基本知識點如下： 1、參與科創(chuàng)板股票交易，投資者需要開立新的賬戶嗎？ 投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應當使用滬市A股證券賬戶。符合科創(chuàng)板股票交易適當性條件的投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權限即可，無需在中國結算開立新的證券賬戶。 2、投資者可以通過哪些方式來參與科創(chuàng)板股票交易？ 根據(jù)《特別規(guī)定》，投資者可以通過競價交易、盤后固定價格交易和大宗交易參與科創(chuàng)板股票交易。 與主板不同的是，科創(chuàng)板引入了盤后固定價格交易方式。盤后固定價格交易是指，在收盤集合競價結束后，交易所交易系統(tǒng)按照時間優(yōu)先順序對收盤定價申報進行撮合，并以當日收盤價成交的交易方式。 投資者需關注科創(chuàng)板股票交易方式包括競價交易、盤后固定價格交易及大宗交易，不同交易方式的交易時間、申報要求、成交原則等存在差異。 3、盤后固定價格交易的交易時間和申報時間是如何規(guī)定的呢？ 盤后固定價格交易時間是每個交易日的15:05至15:30，當日15:00仍處于停牌狀態(tài)的股票不進行盤后固定價格交易。 提示投資者，盡管盤后固定價格交易時間是在收盤集合競價結束后，但交易所接受交易參與人收盤定價申報的時間則包括每個交易日的9:30至11:30、13:00至15:30。在接受申報的時間內(nèi)，未成交的申報投資者可以撤銷，但撤銷指令經(jīng)交易所交易主機確認方為有效。 提醒投資者注意的是，開市期間停牌的科創(chuàng)板股票，停牌期間可以繼續(xù)申報。停牌當日復牌的，已接受的申報參加當日該股票復牌后的盤后固定價格交易。當日15:00仍處于停牌狀態(tài)的，交易所交易主機后續(xù)不再接受收盤定價申報，當日已接受的收盤定價申報無效。 4、投資者應該如何參與盤后固定價格交易？ 投資者通過盤后固定價格交易買賣科創(chuàng)板股票的，應當向證券公司提交收盤定價委托指令。收盤定價委托指令應當包括，證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向、限價、委托數(shù)量等內(nèi)容。 5、盤后固定價格交易的成交原則是怎樣的呢？ 在盤后固定價格交易時段，上交所以收盤價為成交價、按照時間優(yōu)先原則對收盤定價申報進行逐筆連續(xù)撮合。 需投資者關注的是，如果收盤價高于收盤定價買入申報指令的限價，則該筆買入申報無效；如果收盤價低于收盤定價賣出申報指令的限價，則該筆賣出申報無效。 盤后固定價格交易的收盤定價申報當日有效。 更多關于盤后固定價格交易的具體事宜，投資者可通過閱讀《上海證券交易所科創(chuàng)板股票盤后固定價格交易指引》了解相關信息。 6、科創(chuàng)板股票交易的漲跌幅比例是如何規(guī)定的？價格漲跌幅是否有限制？ 上交所對科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為20%。 在這里需要提示投資者注意的是，首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5個交易日不設價格漲跌幅限制。 7、科創(chuàng)板股票的單筆申報數(shù)量是如何規(guī)定的？ 不同于滬市主板A股交易，投資者通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應當不小于200股，且不超過10萬股。 投資者通過市價申報買賣的，單筆申報數(shù)量應當不小于200股，且不超過5萬股。 申報買入時，單筆申報數(shù)量應當不小于200股，超過200股的部分，可以以1股為單位遞增，如201股、202股等。 申報賣出時，單筆申報數(shù)量應當不小于200股，超過200股的部分，可以以1股為單位遞增。余額不足200股時，應當一次性申報賣出，如199股需一次性申報賣出。 8、關于科創(chuàng)板股票融資融券標的，有哪些特殊規(guī)定呢？ 與上交所主板市場不同的是，科創(chuàng)板股票自上市首日起可作為融資融券標的，提醒投資者應注意相關風險。 證券公司可以按規(guī)定借入科創(chuàng)板股票，具體事宜由上交所另行規(guī)定。 9、投資者如何了解科創(chuàng)板股票交易的異常波動情形呢？ 科創(chuàng)板股票競價交易出現(xiàn)下列異常波動情形之一的，上交所會公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家證券公司營業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額： 一是連續(xù)3個交易日內(nèi)，日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±30%的股票，收盤價格漲跌幅偏離值為單只股票漲跌幅與對應基準指數(shù)漲跌幅之差，基準指數(shù)由上交所向市場報告； 二是中國證監(jiān)會或上交所認定屬于異常波動的其他情形。 需要提醒投資者注意的是，一方面，異常波動指標自公告之日起重新計算；另一方面，無價格漲跌幅限制的股票不納入異常波動指標的計算。上交所可以根據(jù)市場情況，調整異常波動的認定標準。 10、投資者參與科創(chuàng)板股票交易，交易行為應符合哪些合規(guī)要求？ 投資者應當按照上交所相關規(guī)定，審慎開展股票交易，不得濫用資金、持股等優(yōu)勢進行集中交易，影響股票交易價格正常形成機制。 可能對市場秩序造成重大影響的大額交易，投資者應當選擇適當?shù)慕灰追绞?，根?jù)市場情況分散進行。 |
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