券是指票面上記載有持有人名稱,并在公司名冊(cè)上進(jìn)行登記,必須經(jīng)法定程序方可轉(zhuǎn)讓。因此,轉(zhuǎn)讓時(shí)要通過(guò)登記公司過(guò)戶,并把受讓人的名稱記載在票面上,同時(shí)在發(fā)行證券的公司變更持有人,否則轉(zhuǎn)讓無(wú)效。不記名證券可以自由轉(zhuǎn)讓,無(wú)須辦理過(guò)戶。一般股票都是記名的,而債券只有部分是記名的。

整個(gè)交易結(jié)束后,投資銀行應(yīng)將賬單及時(shí)送交至客戶,客戶按經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)協(xié)議支付足額傭金。投資銀行應(yīng)按時(shí)向證券交易委員會(huì)交送報(bào)表、報(bào)告當(dāng)月股票交易的名稱、數(shù)量和價(jià)格等情況。