冠群馳騁投資管理（北京）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引和其他內(nèi)部控制監(jiān)管要求（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系”），參照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司內(nèi)部控制的有關(guān)要求，結(jié)合網(wǎng)貸行業(yè)監(jiān)管要求和公司《內(nèi)部控制管理制度》，對(duì)公司2017年度內(nèi)部控制體系設(shè)計(jì)及運(yùn)行的有效性開(kāi)展了自我評(píng)價(jià)?，F(xiàn)將自我評(píng)價(jià)情況報(bào)告如下：

根據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)內(nèi)部控制重大缺陷。公司確認(rèn)已參照內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)內(nèi)部控制。

根據(jù)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)內(nèi)部控制重大缺陷認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)內(nèi)部控制重大缺陷。

公司在此次內(nèi)控自評(píng)中對(duì)2017年度內(nèi)部控制體系可能存在的設(shè)計(jì)及執(zhí)行缺陷進(jìn)行了排查，雖未發(fā)現(xiàn)任何重大內(nèi)控缺陷，但仍發(fā)現(xiàn)重要內(nèi)部控制缺陷3個(gè)、一般內(nèi)部控制缺陷20個(gè)。截止報(bào)告發(fā)布日，公司內(nèi)控部已組織各單位制定詳盡的缺陷整改計(jì)劃并著手落實(shí)整改措施，預(yù)計(jì)公司于2018年4月底之前全面完成缺陷整改工作。

本次納入評(píng)價(jià)范圍的單位為公司總部各部門(mén)及各下屬分公司，納入評(píng)價(jià)范圍單位的資產(chǎn)總額占公司合并報(bào)表資產(chǎn)總額的96.8%，營(yíng)業(yè)收入占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)收入的99.3%。納入評(píng)價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)覆蓋：公司層面、業(yè)務(wù)類(lèi)、財(cái)務(wù)類(lèi)、管理支撐類(lèi)、信息系統(tǒng)類(lèi)5個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域共計(jì)24個(gè)一級(jí)流程，并重點(diǎn)關(guān)注借款業(yè)務(wù)管理、資金管理、財(cái)務(wù)報(bào)告管理、人力資源管理、采購(gòu)管理、信息安全管理、系統(tǒng)運(yùn)維管理等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。上述納入評(píng)價(jià)范圍的單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域涵蓋了公司經(jīng)營(yíng)管理的主要方面，不存在重大遺漏。

公司嚴(yán)格按照《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)程序，綜合采用了個(gè)別訪談、實(shí)地查驗(yàn)、抽樣檢查和比較分析等方法，廣泛收集了公司內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行是否有效的證據(jù)，如實(shí)填寫(xiě)了自評(píng)工作底稿，認(rèn)真分析內(nèi)部控制缺陷，對(duì)公司內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)及運(yùn)行情況進(jìn)行了客觀評(píng)價(jià)。

自2016年7月內(nèi)部控制體系正式建立以來(lái)，公司持續(xù)推進(jìn)內(nèi)部控制體系的建設(shè)及維護(hù)工作，并按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系要求，定期開(kāi)展內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作，不斷對(duì)內(nèi)部控制體系進(jìn)行改進(jìn)及優(yōu)化。2017年，公司完成了2016年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)缺陷的整改工作；同時(shí)于2017年9月底，完成了對(duì)第一版《冠群馳騁內(nèi)部控制手冊(cè)》的更新修訂工作，并將《冠群馳騁內(nèi)部控制手冊(cè)》（2017年修訂版）全面下發(fā)執(zhí)行，作為日常各項(xiàng)工作執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，確保手冊(cè)內(nèi)容與公司實(shí)際業(yè)務(wù)相匹配，并不斷提高業(yè)務(wù)和管理流程操作規(guī)范性。《冠群馳騁內(nèi)部控制手冊(cè)》（2017年修訂版）全面覆蓋了公司的重要業(yè)務(wù)、事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，包含公司層面、業(yè)務(wù)類(lèi)、財(cái)務(wù)類(lèi)、管理支撐類(lèi)、信息系統(tǒng)類(lèi)共計(jì)5個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、24個(gè)一級(jí)流程、147個(gè)二級(jí)流程。

公司管理層非常注重在日常工作中積極倡導(dǎo)內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)自律的經(jīng)營(yíng)管理理念，大力宣貫內(nèi)部控制政策及制度，不斷增強(qiáng)全員風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)控意識(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控轉(zhuǎn)化為全員共同認(rèn)識(shí)和自覺(jué)行動(dòng)。同時(shí)，公司高度重視內(nèi)部控制專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)，在公司內(nèi)部挑選業(yè)務(wù)熟練、具備風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)的業(yè)務(wù)骨干人員，組建了100余人且分布于各層級(jí)的專(zhuān)業(yè)內(nèi)控團(tuán)隊(duì)，并持續(xù)開(kāi)展內(nèi)控規(guī)范、內(nèi)控體系維護(hù)、內(nèi)控評(píng)價(jià)等專(zhuān)項(xiàng)工作，不斷提升內(nèi)控團(tuán)隊(duì)專(zhuān)業(yè)水平和綜合素質(zhì)，促進(jìn)內(nèi)控體系的有效落地實(shí)施。

2017年，公司在積極響應(yīng)國(guó)家監(jiān)管政策、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)上，加強(qiáng)內(nèi)部控制管理，優(yōu)化完善內(nèi)部控制體系，并大力推進(jìn)內(nèi)部控制體系的有效運(yùn)行，提升公司規(guī)范化和精細(xì)化管理水平。

2018年，公司將繼續(xù)堅(jiān)守合規(guī)自律的原則，持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，深化內(nèi)部控制環(huán)境建設(shè)，提升內(nèi)控信息化水平，將內(nèi)部控制融入公司日常經(jīng)營(yíng)管理各細(xì)節(jié)，加強(qiáng)內(nèi)部控制持續(xù)監(jiān)督檢查，保障公司健康、穩(wěn)定、可持續(xù)地發(fā)展。

冠群馳騁投資管理（北京）有限公司

2018年4月