第一性原理：馬斯克顛覆式創(chuàng)新的終極秘

馬斯克第一性原理與索羅斯證偽思想相通

索羅斯智慧來(lái)自哲學(xué)家波普爾

埃隆·馬斯克曾說(shuō)過(guò)：“如果你真的想做一些新的東西出來(lái)，就必須依賴物理學(xué)的方法?！瘪R斯克將如今取得的顛覆式創(chuàng)新成就主要?dú)w結(jié)于對(duì)“第一性原理”的運(yùn)用。我們常常聽(tīng)到索羅斯的一句名言，“市場(chǎng)永遠(yuǎn)是錯(cuò)的”。但在研究了他的反身性理論后，這句話真實(shí)的含義或許是——“我們對(duì)市場(chǎng)的理解永遠(yuǎn)是錯(cuò)的”。通過(guò)分析，索羅斯的證偽主義與馬斯克的第一性原理具有高度的相通性。馬斯克的第一性原理，就是在橫向縱向都從未有人進(jìn)行過(guò)探索，人時(shí)有限的愚昧的，錯(cuò)誤的，這個(gè)思想與索羅斯“我們對(duì)市場(chǎng)的理解永遠(yuǎn)是錯(cuò)的”，完全一致，只是用在不同的領(lǐng)域。大師級(jí)的人物，他們的智慧和哲學(xué)，到了最高處，是相通的。

第一性原理思維，也被稱(chēng)作第一性原理推理，它是用來(lái)解決復(fù)雜問(wèn)題和產(chǎn)生原創(chuàng)解決方案的最有效的策略之一，也是學(xué)習(xí)如何獨(dú)立思考的最有效的方法。

很多偉大的思想家（如發(fā)明家約翰內(nèi)斯·古登堡（西方活字印刷術(shù)的發(fā)明者）和古代哲學(xué)家亞里士多德）都善于采用第一性原理的方法，而企業(yè)家馬斯克是最有效地運(yùn)用第一性原理思維的人。2002年，馬斯克開(kāi)始了他的求索——目標(biāo)是將第一枚火箭發(fā)送到火星——這個(gè)想法最終促成了航空公司“美國(guó)太空探索技術(shù)公司（SpaceX）”的誕生。然而在這之后，馬斯克迎來(lái)了自己的第一個(gè)難題。在參觀拜訪過(guò)全球各地的航空制造商后，馬斯克發(fā)現(xiàn)，購(gòu)買(mǎi)運(yùn)載火箭的成本高達(dá)6500萬(wàn)美元。由于價(jià)格太過(guò)昂貴，馬斯克開(kāi)始重新思考這個(gè)問(wèn)題。

馬斯克在接受采訪時(shí)說(shuō)：“我更傾向于從物理學(xué)的角度來(lái)看待世界。物理學(xué)教會(huì)我運(yùn)用第一性原理思維去推理，而不是用類(lèi)比的思維去推理。讓我們來(lái)看看這個(gè)第一性原理究竟是什么。火箭是由什么制成的？航空級(jí)鋁合金，再加上一些鈦、銅和碳纖維。然后我會(huì)問(wèn)自己，這些材料在市場(chǎng)上值多少錢(qián)？結(jié)果是，這些火箭原材料的成本大約是火箭價(jià)格的2%。”

馬斯克決定創(chuàng)辦一家自己的公司，與其花幾千萬(wàn)美元購(gòu)買(mǎi)一枚已經(jīng)造好的火箭，還不如購(gòu)買(mǎi)便宜的原材料，自己造一枚火箭。于是SpaceX公司就此誕生了。幾年時(shí)間內(nèi)，SpaceX公司將發(fā)射火箭的成本削減至原本的十分之一，盡管如此，還是能夠賺一筆。馬斯克采用了第一性原理思維將起初的情況分解為最基礎(chǔ)的問(wèn)題，繞過(guò)了航空工業(yè)的高價(jià)問(wèn)題，創(chuàng)造了更有效的解決方法。

再比如，在Tesla早期研制電動(dòng)汽車(chē)的時(shí)候，遇到了電池高成本的難題，當(dāng)時(shí)儲(chǔ)能電池的價(jià)格是每千瓦時(shí)600美元，85千瓦電池的價(jià)格將超過(guò)5萬(wàn)美元。馬斯克和工程師不信邪，仔細(xì)分析電池的組成，經(jīng)過(guò)多次試驗(yàn)，將成本大幅降低。一些人會(huì)說(shuō)，那些電池組非常昂貴，而且會(huì)一直這么貴，大概是 600 美元／千瓦時(shí)。因?yàn)樗^(guò)去就是這么貴，它未來(lái)也不可能變得更便宜。那么我們從第一原理角度進(jìn)行思考：電池組到底是由什么材料組成的？這些電池原料的市場(chǎng)價(jià)格是多少？電池的組成包括碳、鎳、鋁和一些聚合物。如果我們從倫敦金屬交易所購(gòu)買(mǎi)這些原材料然后組合成電池，需要多少錢(qián)？天啦，你會(huì)發(fā)現(xiàn)只要 80 美元／千瓦時(shí)。他從中發(fā)現(xiàn)有巨大的價(jià)格差距，所以特斯拉在2013年開(kāi)始自己建立了電池廠，今年一月份開(kāi)始大規(guī)模生產(chǎn)，投產(chǎn)之后電池的價(jià)格可以下降30%，每年可以支持150萬(wàn)輛電動(dòng)車(chē)對(duì)電池的需求。這是他對(duì)第一性原理的另一個(gè)應(yīng)用。

我們常常聽(tīng)到索羅斯的一句名言，“市場(chǎng)永遠(yuǎn)是錯(cuò)的”。但在研究了他的反身性理論后，這句話真實(shí)的含義或許是——“我們對(duì)市場(chǎng)的理解永遠(yuǎn)是錯(cuò)的”。

差之毫厘，謬之千里。是以為記。

索羅斯，著名慈善家，貨幣投機(jī)家，股票投資者。其一生在國(guó)際金融市場(chǎng)上刮起多次腥風(fēng)血雨，擊垮英格蘭銀行，做空泰銖，一生放蕩不羈愛(ài)自由，獲取了不計(jì)其數(shù)的財(cái)富。

索羅斯創(chuàng)立于1969年的“量子基金”威名赫赫，在轉(zhuǎn)變成家族財(cái)富基金之前，曾經(jīng)是對(duì)沖基金界“最能賺錢(qián)的公司”之一，在40年間有著平均20%的年化收益。

2015年1月22日，索羅斯宣布退休，不再管理投資，把重心放在慈善事業(yè)。

兩年半后的今天，投資者們面對(duì)的信息過(guò)載、內(nèi)心浮躁，無(wú)論是科技龍頭的股價(jià)，還是中國(guó)的房?jī)r(jià)，羊群效應(yīng)和正反饋效應(yīng)正在累積。

此時(shí)此刻，索羅斯振聲發(fā)聵的“反身性理論”，更值得細(xì)細(xì)琢磨。

江湖上，索羅斯的傳說(shuō)仍在流傳。而背后，是他與眾不同的投資哲學(xué)，和不斷重演的歷史……

傳奇：“黑色星期三”——英格蘭銀行的噩夢(mèng)

1992年9月17日，美國(guó)東部時(shí)間早上7點(diǎn)，一聲電話鈴打破了清晨的寧?kù)o，吵醒了睡夢(mèng)中的索羅斯。

這是他助理打來(lái)的，

“Boss，您剛賺了9.58億美元！”

索羅斯面無(wú)表情地點(diǎn)了點(diǎn)頭，并沒(méi)意識(shí)到助理看不到他。撂下電話，他坐在床上陷入沉思…

1989年，東西德合并。大量的東德人涌入西德以便享受更好的社會(huì)福利，同時(shí)政府開(kāi)始大興土木，財(cái)政出現(xiàn)嚴(yán)重赤字，通貨膨脹加劇，貨幣快速貶值。

這一幕不禁讓德國(guó)人民想起了一度被希特勒支配的恐懼——當(dāng)年的納粹就是在惡性通脹的環(huán)境下誕生的，德國(guó)人民也因此對(duì)這一現(xiàn)象深?lèi)和唇^。

如何對(duì)付通貨膨脹？央行行長(zhǎng)一拍大腿，加息！

然而此時(shí)，歐洲其他經(jīng)濟(jì)體正處在衰退階段，德國(guó)加息的結(jié)果就是大量資金涌入德國(guó)，尋求高回報(bào)，這又反過(guò)來(lái)導(dǎo)致其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)更加疲軟。

在這其中，英鎊就是最大的受害者之一。當(dāng)時(shí)的英鎊已加入歐洲匯率體系，和德國(guó)馬克是固定匯率制。但事實(shí)上由于糟糕的經(jīng)濟(jì)狀況，英鎊早已不堪重負(fù)。

此時(shí)，只有兩個(gè)辦法可以保證英鎊的幣值穩(wěn)定。要么德國(guó)中央銀行干預(yù)市場(chǎng)，買(mǎi)入英鎊，賣(mài)出馬克，強(qiáng)行平衡英鎊和馬克的供求關(guān)系。要么德國(guó)降息，減少外部熱錢(qián)涌入，同時(shí)英國(guó)加息，留住國(guó)內(nèi)熱錢(qián)。

索羅斯的量子基金在此時(shí)盯上了英國(guó)。

他問(wèn)自己的第一個(gè)問(wèn)題是：德國(guó)是否會(huì)幫助英國(guó)渡過(guò)難關(guān)？

可當(dāng)時(shí)歐盟還相當(dāng)松散，英國(guó)經(jīng)濟(jì)衰退，德國(guó)央行并不想持有沒(méi)前途的英鎊，同時(shí)德國(guó)央行痛恨通脹，不可能再降息。

那么第二個(gè)問(wèn)題就是：英國(guó)是否能同步加息來(lái)平衡匯率？

答案依然是否定的。根據(jù)量子基金的分析，當(dāng)時(shí)英國(guó)的房地產(chǎn)抵押貸款普遍采用浮動(dòng)利率，一旦加息，英國(guó)家庭將直接面臨更巨大的還款壓力，從而進(jìn)一步削減消費(fèi)，使經(jīng)濟(jì)更加糟糕。

此時(shí)不做空更待何時(shí)？索羅斯拿出了從國(guó)際市場(chǎng)上借來(lái)的30億美元，建立了100億美元的倉(cāng)位，同時(shí)做空英鎊，以及英國(guó)的股市和債市。但這也意味著一旦失敗，索羅斯將背上天文數(shù)字的負(fù)債。

1992年9月15日，英鎊持續(xù)下跌。英國(guó)再次懇求德國(guó)降低利率，再次慘遭拒絕。

9月16日上午，英格蘭銀行取出大量外匯儲(chǔ)備買(mǎi)入英鎊，并將基準(zhǔn)利率從10%提高到12%，不惜一切代價(jià)保衛(wèi)英鎊。然而市場(chǎng)此時(shí)已斷定英鎊必然在投資者的拋售中迅速暴跌，因此紛紛拋售英鎊。英鎊匯率如決堤洪水，一瀉千里。

9月16日下午，英國(guó)再次提高基準(zhǔn)利率到12%，希望能誘使投機(jī)者買(mǎi)入英鎊。此舉更加讓市場(chǎng)確信，英國(guó)政府的恐慌和沒(méi)底線，于是更加猛烈地做空英鎊。

9月16日19點(diǎn)，英國(guó)政府徹底放棄抵抗，并退出歐洲匯率機(jī)制，不再和德國(guó)馬克掛鉤。英國(guó)在這一戰(zhàn)中，損失了約33億英鎊。

這一天，就是金融史上著名的“黑色星期三”。