近一段時(shí)間，部分上市公司控股股東、實(shí)際控制人的信用風(fēng)險(xiǎn)有所加劇，或明或暗的資金占用、違規(guī)擔(dān)保等不當(dāng)行為時(shí)有發(fā)生，甚至波及上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，造成股價(jià)大幅下跌，嚴(yán)重侵害中小投資者利益，市場(chǎng)反響強(qiáng)烈。

　　“上交所提前研判、多措并舉，采取針對(duì)性監(jiān)管措施，特別是對(duì)控制股東不當(dāng)行為較為集中的高比例股份質(zhì)押、高溢價(jià)資產(chǎn)交易、資金占用和違規(guī)擔(dān)保等行為，持續(xù)開展專項(xiàng)整治，以規(guī)范相關(guān)控股股東、實(shí)際控制人行為，筑牢公司治理防火墻，切實(shí)維護(hù)好證券市場(chǎng)秩序和中小投資者利益?！鄙辖凰嚓P(guān)負(fù)責(zé)人介紹。

　　對(duì)于一段時(shí)間以來控股股東質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)較為集中的情況，上交所開展了專項(xiàng)梳理，提前摸清高風(fēng)險(xiǎn)公司高比例質(zhì)押股份的情況。

　　“總體來看，絕大多數(shù)滬市公司控股股東質(zhì)押處于安全范圍?？毓晒蓶|質(zhì)押比例達(dá)80%以上的公司約150家，其中風(fēng)險(xiǎn)較大的公司不超過50家?！鄙鲜鲐?fù)責(zé)人介紹，對(duì)這些公司，上交所已向相關(guān)控股股東發(fā)出監(jiān)管工作函，并視情況約見談話，督促其提前做好資金安排，切實(shí)防范質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步核實(shí)控股股東是否存在隱瞞資金占用、違規(guī)擔(dān)保等行為，及時(shí)追責(zé)問責(zé)。

　　“近期，上交所已對(duì)一批相關(guān)主體的違規(guī)行為，啟動(dòng)了紀(jì)律處分程序。”上述負(fù)責(zé)人透露。

　　此外，在制度安排上，上交所正著手修訂相關(guān)公告格式指引，重點(diǎn)是強(qiáng)化細(xì)化對(duì)控股股東高比例質(zhì)押的信息披露，要求控股股東全面披露資信情況，審慎評(píng)估高比例質(zhì)押對(duì)上市公司的影響等。

　　上交所還將繼續(xù)關(guān)注控股股東涉嫌高額套現(xiàn)的資產(chǎn)交易，保持從嚴(yán)監(jiān)管的高壓態(tài)勢(shì)。

　　上述負(fù)責(zé)人透露，下一步，上交所還將從兩個(gè)方面開展工作。在日常監(jiān)管中，繼續(xù)緊盯控股股東高比例質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)以及不當(dāng)交易、資金占用、對(duì)外擔(dān)保等侵害上市公司利益的行為，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)問詢、及時(shí)核查、及時(shí)處置，將防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的任務(wù)落在實(shí)處。在制度建設(shè)上，總結(jié)梳理監(jiān)管實(shí)踐和典型案例，以強(qiáng)化控股股東、實(shí)際控制人的誠(chéng)信義務(wù)為抓手，修訂相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)其行為做出必要適當(dāng)?shù)囊?guī)范，為上市公司高質(zhì)量發(fā)展創(chuàng)造良好的外部治理環(huán)境。