一、基本情況

     （一）基金規(guī)模。山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金主要采取引導(dǎo)基金、母基金、子基金三級(jí)架構(gòu)，引導(dǎo)基金由省、市政府共同出資400億元設(shè)立，通過(guò)引導(dǎo)基金注資和市場(chǎng)化募集，吸引國(guó)內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和其他社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立多只母基金，形成不少于2000億元規(guī)模的母基金群，母基金再通過(guò)出資發(fā)起設(shè)立或增資若干只子基金，撬動(dòng)各類社會(huì)資本，形成不少于6000億元的基金規(guī)模。

    （二）投資方式。引導(dǎo)基金重點(diǎn)支持設(shè)立創(chuàng)投類、產(chǎn)業(yè)類母基金，也可適當(dāng)設(shè)立基礎(chǔ)設(shè)施類母基金，其中創(chuàng)投類和產(chǎn)業(yè)類母基金規(guī)模占母基金總規(guī)模的比例原則上不低于80%。

      （三）投資領(lǐng)域。新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金重點(diǎn)投資以下領(lǐng)域：

      1.支持新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式項(xiàng)目。優(yōu)先投向各類創(chuàng)新型企業(yè)和省級(jí)重點(diǎn)人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等項(xiàng)目，突出支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級(jí)；

      2.支持新興、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)做大做強(qiáng)。重點(diǎn)投向新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備產(chǎn)業(yè)、新能源新材料產(chǎn)業(yè)、智慧海洋產(chǎn)業(yè)、醫(yī)養(yǎng)健康產(chǎn)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)，以及綠色化工產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代高效農(nóng)業(yè)、文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、精品旅游產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代金融業(yè)等優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，優(yōu)先支持全省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大項(xiàng)目庫(kù)項(xiàng)目；

       3.支持對(duì)外開(kāi)放。鼓勵(lì)企業(yè)“走出去、引進(jìn)來(lái)”，重點(diǎn)支持招商引資、招才引智、產(chǎn)融結(jié)合、跨國(guó)并購(gòu)項(xiàng)目；

      4.支持基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。重點(diǎn)投向以人為核心的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)，以及鐵路、公路、機(jī)場(chǎng)、港口及公共服務(wù)領(lǐng)域等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目。

    （四）激勵(lì)政策。為有效吸引金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本和國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀投資機(jī)構(gòu)參與山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金設(shè)立工作，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制定《山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金激勵(lì)辦法》，基金及其管理機(jī)構(gòu)可享受稅收優(yōu)惠、引導(dǎo)基金讓利、財(cái)政扶持、資源開(kāi)發(fā)及人才引進(jìn)等政策。

二、申請(qǐng)?jiān)瓌t

        在中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)或投資管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)機(jī)構(gòu)）可以作為申請(qǐng)者，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立母基金，也可申請(qǐng)對(duì)現(xiàn)有投資基金進(jìn)行增資。多家申請(qǐng)機(jī)構(gòu)擬共同發(fā)起設(shè)立設(shè)立母基金的，應(yīng)推舉一家投資機(jī)構(gòu)作為申請(qǐng)者。

三、申請(qǐng)條件

      （一）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)本身可申請(qǐng)作為母基金的基金管理機(jī)構(gòu)，也可新設(shè)、委托或推薦母基金的基金管理機(jī)構(gòu)。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立母基金的基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

      1.在中國(guó)大陸注冊(cè)，且實(shí)繳注冊(cè)資本原則上不低于2000萬(wàn)元人民幣，有較強(qiáng)的資金募集能力，有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施。

      2.有健全的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)；

      3.須在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案，新設(shè)立的基金管理機(jī)構(gòu)須承諾在基金設(shè)立方案確認(rèn)后6個(gè)月內(nèi)完成登記工作；

     4.管理團(tuán)隊(duì)中至少有3名具備3年以上基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，至少主導(dǎo)過(guò)3個(gè)以上投資成功案例，具備良好的管理業(yè)績(jī)，高級(jí)管理人員須具備基金從業(yè)資格；

     5.基金管理機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員無(wú)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；

     6.母基金管理機(jī)構(gòu)在基金中認(rèn)繳出資額根據(jù)基金類別確定，一般不低于基金規(guī)模的2%。基金規(guī)模較大的可降低認(rèn)繳出資比例，原則上不低于1%。

    （二）新設(shè)立母基金除符合以上基金管理機(jī)構(gòu)規(guī)定條件外，還應(yīng)符合以下條件：

       1.在山東省境內(nèi)注冊(cè)；

       2.基礎(chǔ)設(shè)施類母基金原則上單只基金規(guī)模不低于100億元，產(chǎn)業(yè)類母基金原則上單只基金規(guī)模不低于50億元，創(chuàng)投類母基金原則上單只基金規(guī)模不低于10億元。不強(qiáng)制限定基金規(guī)模，具體情況根據(jù)市場(chǎng)需求確定；

      3.主要發(fā)起人、投資管理人已基本確定，并草簽基金章程（協(xié)議或合同）；

      4.其他出資人已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位。

    （三）申請(qǐng)引導(dǎo)基金對(duì)現(xiàn)有投資基金進(jìn)行增資的，除滿足上述新設(shè)設(shè)立母基金設(shè)立條件外，還應(yīng)滿足以下條件：

      1.基金已按有關(guān)法律、法規(guī)設(shè)立，并按規(guī)定在有關(guān)部門(mén)備案；

      2.基金投資方向符合《山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金管理辦法》有關(guān)規(guī)定；

      3.基金全體出資人同意增資方案，且增資操作符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定。

    （四）按照公開(kāi)、公平、公正的原則，選擇優(yōu)秀投資機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作，優(yōu)先與綜合實(shí)力強(qiáng)、管理業(yè)績(jī)優(yōu)的機(jī)構(gòu)合作，優(yōu)先與能協(xié)調(diào)引進(jìn)國(guó)家級(jí)資源的機(jī)構(gòu)合作，優(yōu)先與首期出資到位快的機(jī)構(gòu)合作，優(yōu)先與認(rèn)繳出資比例高的機(jī)構(gòu)合作，優(yōu)先與儲(chǔ)備項(xiàng)目多、投資額大的機(jī)構(gòu)合作，優(yōu)先與承諾跟投的機(jī)構(gòu)合作。

四、申請(qǐng)方式

        申請(qǐng)機(jī)構(gòu)可根據(jù)擬設(shè)立母基金產(chǎn)業(yè)方向與對(duì)口省直部門(mén)聯(lián)系對(duì)接，可與各市政府、山東省財(cái)金投資集團(tuán)有限公司（山東省新動(dòng)能基金管理有限公司）研究提出母基金設(shè)立初步方案，也可直接與基金決策委員會(huì)辦公室（省財(cái)政廳）對(duì)接，提報(bào)母基金設(shè)立初步方案。

       申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括但不限于附件1-5規(guī)定的內(nèi)容。

五、其他事宜

    （一）申請(qǐng)人應(yīng)承諾對(duì)申報(bào)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任，對(duì)于以虛假材料騙取引導(dǎo)基金的，將取消其申報(bào)資格，嚴(yán)重的將依法追究責(zé)任。

     （二）請(qǐng)按照A4紙張格式準(zhǔn)備申報(bào)材料，書(shū)面申報(bào)材料不予退回。

     （三）山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金決策委員會(huì)辦公室對(duì)本申請(qǐng)指南相關(guān)事項(xiàng)擁有最終解釋權(quán)。

    （四）自本指南發(fā)布之日起，意向申請(qǐng)機(jī)構(gòu)即可與相關(guān)部門(mén)（單位）聯(lián)系申請(qǐng)引導(dǎo)基金事宜。

      聯(lián)系人及聯(lián)系方式：

      省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金決策委員會(huì)辦公室

   聯(lián)系人：張憲旺    0531-82669700、15168881809

       馬倩      0531-82669840、13853141608

     新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備產(chǎn)業(yè)、綠色化工產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域

     責(zé)任單位：省經(jīng)濟(jì)和信息化委

     聯(lián)系人：俞剛

     聯(lián)系方式：15169069168

     新能源新材料產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域

     責(zé)任單位：省發(fā)展改革委

      聯(lián)系人：王坤

       聯(lián)系方式：0531-86191782、18653198655

       智慧海洋產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域

      責(zé)任單位：省海洋與漁業(yè)廳

      聯(lián)系人：徐廣凱

      聯(lián)系方式：0531-86982209、13335117979

     現(xiàn)代高效農(nóng)業(yè)領(lǐng)域

     責(zé)任單位：省農(nóng)業(yè)廳

     聯(lián)系人：劉迎增

     聯(lián)系方式：0531-67866115、18660110633

     文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域

     責(zé)任單位：省委宣傳部、文化廳

     聯(lián)系人：鄭艦（宣傳部），0531-51775192、18615409566

     聯(lián)系人：郅梅（文化廳），0531-86568709、18853162517

       醫(yī)養(yǎng)健康產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域

      責(zé)任單位：省民政廳、衛(wèi)生計(jì)生委

      聯(lián)系人：王建武（民政廳），0531-86115814、13964036848

      聯(lián)系人：巨云田（衛(wèi)計(jì)委），0531-67878232、18853193279

       精品旅游產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域

      責(zé)任單位：省旅游發(fā)展委

       聯(lián)系人：林存瑛

       聯(lián)系方式：13964129817

       國(guó)資、國(guó)企領(lǐng)域基金

      責(zé)任單位：省國(guó)資委

       聯(lián)系人：肖永達(dá)

       聯(lián)系方式：18853193099

       現(xiàn)代金融相關(guān)領(lǐng)域

       責(zé)任單位：省金融辦

       聯(lián)系人：岳曉光

       聯(lián)系方式：13964029999

                   山東省財(cái)金投資集團(tuán)有限公司

                 （山東省新動(dòng)能基金管理有限公司）

    聯(lián)系人：劉魁    0531-82789769、13791097201

         趙琪    0531-82789685、15628774161

附件：1.申請(qǐng)材料封面

2.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)登記表

3.申請(qǐng)報(bào)告

4.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)承諾函

5.出資人出資承諾函

                            山東省財(cái)金投資集團(tuán)有限公司

                     （山東省新動(dòng)能基金管理有限公司）

                             2018年2月23日