作者：曹珊

近日，《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、工商總局關(guān)于印發(fā)建設(shè)工程施工合同（示范文本)的通知》（建市〔2017〕214號(hào)）發(fā)布，兩部委聯(lián)合對(duì)《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF-2013-0201）進(jìn)行了修訂，制定《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF-2017-0201），并自2017年10月1日起，新版示范文本正式執(zhí)行，原2013版示范文本同時(shí)廢止。

2013版《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF-2013-0201，以下簡(jiǎn)稱(chēng)2013版示范文本）是上海市建緯律師事務(wù)所（下稱(chēng)“建緯所”）受住建部委托起草的。2013版示范文本充分借鑒了國(guó)際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）編制的《施工合同條件》等優(yōu)秀條款，具有結(jié)構(gòu)嚴(yán)密、邏輯性強(qiáng)、內(nèi)容全面等特點(diǎn)，并且具有很強(qiáng)的可操作性，是一本經(jīng)典的施工合同示范文本。今年8月，建緯所再次接受住建部委托對(duì)2013版示范文本進(jìn)行修訂，建緯所由總所副主任、南京分所主任曹珊律師組織執(zhí)筆，對(duì)2013版示范文本進(jìn)行修訂。2017版示范文本主要是根據(jù)《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、財(cái)政部關(guān)于印發(fā)建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法的通知》（建質(zhì)[2017]138號(hào)）中對(duì)缺陷責(zé)任期及工程質(zhì)量保證金的修改內(nèi)容，對(duì)2013版示范文本的通用合同條款、專(zhuān)用合同條款及附件中與缺陷責(zé)任期和工程質(zhì)量保證金有關(guān)的條款進(jìn)行修改和完善。雖然2017版示范文本并未進(jìn)行太多修改，但很多人卻對(duì)其進(jìn)行了各式各樣的解讀，還有很多培訓(xùn)機(jī)構(gòu)也有意進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)。由于部分解讀內(nèi)容與修訂的目的和初衷不盡一致，為避免誤導(dǎo)廣大從業(yè)者，有必要從修訂者的角度對(duì)2017版示范文本進(jìn)行解讀。

（一）國(guó)辦發(fā)〔2016〕49號(hào)文

我國(guó)建筑市場(chǎng)存在不同程度的混亂和不規(guī)范行為，其中包括發(fā)包人利用其優(yōu)勢(shì)地位預(yù)先設(shè)置各種名目的保證金以及高比例保證金條款，此舉在損害了承包人利益的同時(shí)，也導(dǎo)致資金利用效率低下，不利于激發(fā)市場(chǎng)活力、發(fā)展信用經(jīng)濟(jì)和加快建筑業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

2016年6月27日，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理規(guī)范工程建設(shè)領(lǐng)域保證金的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2016〕49號(hào)），針對(duì)如何清理規(guī)范工程建設(shè)領(lǐng)域保證金采取如下措施：

1. 全面清理各類(lèi)保證金，除依法依規(guī)設(shè)立的投標(biāo)保證金、履約保證金、工程質(zhì)量保證金、農(nóng)民工工資保證金外，其他保證金一律取消。并轉(zhuǎn)變保證金繳納方式，推行銀行保函制度，建筑企業(yè)可以銀行保函方式繳納保證金。

2. 對(duì)保留的保證金，要嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，確保按時(shí)返還。未按規(guī)定或合同約定返還保證金的，保證金收取方應(yīng)向建筑業(yè)企業(yè)支付逾期返還違約金。

3. 明確要求工程質(zhì)量保證金的預(yù)留比例上限不得高于工程價(jià)款結(jié)算總額的5%。在工程項(xiàng)目竣工前，已經(jīng)繳納履約保證金的，建設(shè)單位不得同時(shí)預(yù)留工程質(zhì)量保證金。

（二）國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議決定

2017年6月7日，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議決定推出新的降費(fèi)措施，要求兌現(xiàn)全年為企業(yè)減負(fù)萬(wàn)億元的承諾。會(huì)議確定，從2017年7月1日起，將建筑領(lǐng)域工程質(zhì)量保證金預(yù)留比例上限由5%降至3%。

（三）建質(zhì)[2017]138號(hào)文

為貫徹落實(shí)國(guó)辦發(fā)[2016]49號(hào)文精神，規(guī)范建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、財(cái)政部聯(lián)合于2016年12月27日發(fā)布了《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、財(cái)政部關(guān)于印發(fā)建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法的通知》（建質(zhì)[2016]295號(hào)），并于2017年6月20日根據(jù)國(guó)務(wù)院會(huì)議決定內(nèi)容，發(fā)布建質(zhì)[2017]138號(hào)文，對(duì)《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法》（建質(zhì)[2016]295號(hào)）進(jìn)行了修訂。

建質(zhì)[2017]138號(hào)文主要針對(duì)依照國(guó)辦發(fā)〔2016〕49號(hào)文保留的四種保證金之一的工程質(zhì)量保證金管理制度進(jìn)行了規(guī)定和完善，并對(duì)與工程質(zhì)量保證金密切相關(guān)的缺陷責(zé)任期進(jìn)行了調(diào)整。

（一）總體解讀

本次修訂針對(duì)2013版《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》的九個(gè)條文進(jìn)行不同程度的修改和完善，修訂后的條文基本不影響原條文的結(jié)構(gòu)合理性，且充分考慮與未修訂條文的邏輯貫通。

本次修訂對(duì)象為示范文本中與缺陷責(zé)任期及工程質(zhì)量保證金有關(guān)的條款，主要依據(jù)建質(zhì)[2017]138號(hào)文中的下列規(guī)定和調(diào)整：

1. 與工程質(zhì)量保證金相關(guān)的規(guī)定

明確要求發(fā)包人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中明確工程質(zhì)量保證金預(yù)留、返還等內(nèi)容，并與承包人在合同條款中對(duì)涉及保證金的預(yù)留、返還方式，預(yù)留比例、期限，是否計(jì)付利息及計(jì)息方式，缺陷責(zé)任期的期限及計(jì)算方式以及逾期返還保證金的違約責(zé)任等內(nèi)容進(jìn)行約定。

在工程項(xiàng)目竣工前，已經(jīng)繳納履約保證金的，發(fā)包人不得同時(shí)預(yù)留工程質(zhì)量保證金。采用工程質(zhì)量保證擔(dān)保、工程質(zhì)量保險(xiǎn)等其他保證方式的，發(fā)包人不得再預(yù)留保證金（下稱(chēng)兩個(gè)“不得”）。

將保證金總預(yù)留比例上限由國(guó)辦發(fā)〔2016〕49號(hào)文的不得高于工程價(jià)款結(jié)算總額的5%降為3%。合同約定由承包人以銀行保函替代預(yù)留保證金的，保函金額不得高于工程價(jià)款結(jié)算總額的3%。

2. 對(duì)缺陷責(zé)任期的調(diào)整

對(duì)缺陷責(zé)任期的期限、起算點(diǎn)、缺陷責(zé)任期內(nèi)出現(xiàn)缺陷的索賠方式等進(jìn)行規(guī)定和調(diào)整。

2017版示范文本根據(jù)上述規(guī)定和調(diào)整，對(duì)2013版示范文本進(jìn)行了修訂。相對(duì)于龐大的2013版示范文本體系，本次修訂體量?jī)H相當(dāng)于一個(gè)小補(bǔ)丁，但因此引起的權(quán)利義務(wù)變化不容小覷，尤其是將多年以來(lái)規(guī)定的預(yù)留質(zhì)量保證金上限下調(diào)為工程結(jié)算價(jià)款的3%，將進(jìn)一步釋放市場(chǎng)資金；規(guī)定兩個(gè)“不得”以規(guī)制發(fā)包方的不妥行為，減輕建筑市場(chǎng)的亂象；對(duì)承包人在缺陷責(zé)任期內(nèi)承擔(dān)的費(fèi)用范圍加以明確，明確承包人應(yīng)承擔(dān)缺陷對(duì)工程的損失賠償責(zé)任，減少實(shí)踐中可能的訴訟成本，有利于承包人在施工過(guò)程中控制質(zhì)量、降低缺陷發(fā)生率。

（二）主要修訂要點(diǎn)解讀

1. 關(guān)于缺陷責(zé)任期的期限

建質(zhì)[2017]138號(hào)文第二條第三款規(guī)定：缺陷責(zé)任期一般為1年，最長(zhǎng)不超過(guò)2年，由發(fā)、承包雙方在合同中約定。

本款關(guān)于缺陷責(zé)任期的最長(zhǎng)期限（2年）與2013版示范文本關(guān)于最長(zhǎng)期限的規(guī)定一致，保留原通用合同條款第15.2.1條“最長(zhǎng)不超過(guò)24個(gè)月”的規(guī)定。在2017版示范文本通用合同條款第15.2.2款中明確“缺陷責(zé)任期（含延長(zhǎng)部分）最長(zhǎng)不能超過(guò)24個(gè)月”。

2. 關(guān)于缺陷責(zé)任期的起算點(diǎn)

建質(zhì)[2017]138號(hào)文第八條規(guī)定：缺陷責(zé)任期從工程通過(guò)竣工驗(yàn)收之日起計(jì)。由于承包人原因?qū)е鹿こ虩o(wú)法按規(guī)定期限進(jìn)行竣工驗(yàn)收的，缺陷責(zé)任期從實(shí)際通過(guò)竣工驗(yàn)收之日起計(jì)。由于發(fā)包人原因?qū)е鹿こ虩o(wú)法按規(guī)定期限進(jìn)行竣工驗(yàn)收的，在承包人提交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告90天后，工程自動(dòng)進(jìn)入缺陷責(zé)任期。

通常情形下的缺陷責(zé)任期從工程“通過(guò)竣工驗(yàn)收之日”起計(jì)算，而“通過(guò)竣工驗(yàn)收之日”通常情況下即為“實(shí)際竣工日期”。為保持與建質(zhì)[2017]138號(hào)文一致，2017版示范文本通用合同條款第15.2.1條第一款中將2013版示范文本通用合同條款第15.2.1款中的“缺陷責(zé)任期自實(shí)際竣工日期起計(jì)算”修改為“缺陷責(zé)任期從工程通過(guò)竣工驗(yàn)收之日起計(jì)算”。

2017版示范文本通用合同條款第15.2.1條第二款為特殊情形下的起算點(diǎn)，相對(duì)2013版示范文本增加了一種情形，即“因承包人原因?qū)е鹿こ虩o(wú)法按合同約定期限進(jìn)行竣工驗(yàn)收的”，此時(shí)缺陷責(zé)任期從實(shí)際通過(guò)竣工驗(yàn)收之日起計(jì)算；同時(shí)將“因發(fā)包人原因?qū)е鹿こ虩o(wú)法按合同約定期限進(jìn)行竣工驗(yàn)收的”情形下，缺陷責(zé)任期的起算點(diǎn)由“提交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告之日起”修訂為“在承包人提交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告90天后，工程自動(dòng)進(jìn)入缺陷責(zé)任期”。而“單位工程先于全部工程竣工驗(yàn)收合格并交付使用的”和“發(fā)包人未經(jīng)竣工驗(yàn)收擅自使用工程”兩種情形下的缺陷責(zé)任期的起算點(diǎn)未作修改。

2017版示范文本通用合同條款第1.1.4.4條，缺陷責(zé)任期的期限自“工程實(shí)際竣工日期”起計(jì)算，與通用合同條款第15.2.1條第一款均為通常情形下的缺陷責(zé)任期的起算點(diǎn)，通用合同條款第15.2.1條第二款為特殊情形下的缺陷責(zé)任期的起算點(diǎn)。

3. 關(guān)于缺陷責(zé)任期內(nèi)出現(xiàn)缺陷的索賠方式

將建質(zhì)[2017]138號(hào)文第九條的規(guī)定，整體置于2017版示范文本通用合同條款第15.2.2條中。本條對(duì)承包人在缺陷責(zé)任期內(nèi)承擔(dān)的費(fèi)用范圍和情形加以明確，包括鑒定費(fèi)用和維修費(fèi)用，發(fā)包人可從保證金里扣除；并且明確規(guī)定發(fā)包人可對(duì)超出的費(fèi)用和缺陷對(duì)工程造成的損失向承包人索賠；同時(shí)明確由他人原因造成的缺陷，發(fā)包人負(fù)責(zé)組織維修，承包人不承擔(dān)費(fèi)用，且發(fā)包人不得從保證金中扣除費(fèi)用。

4. 關(guān)于預(yù)留質(zhì)量保證金的條件

建質(zhì)[2017]138號(hào)文第六條規(guī)定：在工程項(xiàng)目竣工前，已經(jīng)繳納履約保證金的，發(fā)包人不得同時(shí)預(yù)留工程質(zhì)量保證金。采用工程質(zhì)量保證擔(dān)保、工程質(zhì)量保險(xiǎn)等其他保證方式的，發(fā)包人不得再預(yù)留保證金。

本條為預(yù)留質(zhì)量保證金的否定性條件。第一款是履約保證金覆蓋期間對(duì)發(fā)包人預(yù)留質(zhì)量保證金要求的否定：在工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前，承包人繳納履約保證金的，因?yàn)槁募s保證金處于有效期間，發(fā)包人不得另行要求預(yù)留質(zhì)量保證金。第二款是已采取其他質(zhì)量保證方式情形下對(duì)發(fā)包人預(yù)留質(zhì)量保證金要求的否定：在已采取工程質(zhì)量保證擔(dān)保和工程質(zhì)量保險(xiǎn)等其他保證方式的情況下，發(fā)包人不得再預(yù)留保證金。

2017版示范文本通用合同條款第1.1.4.4條關(guān)于缺陷責(zé)任期的定義中，在“預(yù)留質(zhì)量保證金”后增加“（已繳納履約保證金的除外）”，是對(duì)履約保證金覆蓋期間發(fā)包人提取質(zhì)量保證金權(quán)利的否定。通用合同條款第15.3條及專(zhuān)用合同條款第15.3條均明確規(guī)定在工程項(xiàng)目竣工前承包人已經(jīng)提供履約擔(dān)保的，發(fā)包人不得同時(shí)預(yù)留工程質(zhì)量保證金。

5. 關(guān)于預(yù)留質(zhì)量保證金的扣留與退還

（1）質(zhì)量保證金的扣留金額

建質(zhì)[2017]138號(hào)文第七條：發(fā)包人應(yīng)按照合同約定方式預(yù)留保證金，保證金總預(yù)留比例不得高于工程價(jià)款結(jié)算總額的3%。合同約定由承包人以銀行保函替代預(yù)留保證金的，保函金額不得高于工程價(jià)款結(jié)算總額的3%。

2017版示范文本通用合同條款第15.3.2條據(jù)此進(jìn)行了相應(yīng)修改，保證金總預(yù)留比例最高值由5%降低為3%，進(jìn)一步減輕承包方的負(fù)擔(dān)，明確規(guī)定“發(fā)包人累計(jì)扣留的質(zhì)量保證金不得超過(guò)工程價(jià)款結(jié)算總額的3%”、“保函金額不得超過(guò)工程價(jià)款結(jié)算總額的3%”。

（2）質(zhì)量保證金的退還

2017版示范文本通用合同條款第15.3.3條按照建質(zhì)[2017]138號(hào)文第十一條規(guī)定設(shè)置了質(zhì)量保證金的退還程序。

（3）質(zhì)量保證金的扣留方式、計(jì)息方式、質(zhì)量保證金爭(zhēng)議的處理程序

2017版示范文本通用合同條款第15.3.2條、第15.3.3條中根據(jù)建質(zhì)[2017]138號(hào)文第三條規(guī)定，分別規(guī)定了質(zhì)量保證金的扣留方式、計(jì)息方式和質(zhì)量保證金爭(zhēng)議的處理程序。

通過(guò)本次修訂，總體上進(jìn)一步明確了發(fā)承包雙方關(guān)于質(zhì)量保證金的權(quán)利、義務(wù)，更側(cè)重于保護(hù)承包人的權(quán)利。承包人應(yīng)充分運(yùn)用新版合同條款維護(hù)自身利益，同時(shí)也應(yīng)充分理解新版示范合同文本對(duì)缺陷責(zé)任期起算點(diǎn)的細(xì)化和改動(dòng)、承包人在缺陷責(zé)任期內(nèi)的維修責(zé)任和費(fèi)用的明確以及質(zhì)量保證金退還程序的細(xì)化，在招投標(biāo)階段和履約過(guò)程中強(qiáng)化管理和控制風(fēng)險(xiǎn)。

雖然2017版示范文本并非強(qiáng)制使用文本，但其中對(duì)發(fā)承包雙方在工程質(zhì)量保證金和缺陷責(zé)任期方面的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的設(shè)置更為公平合理和具有可操作性，雙方采用或參照2017版示范文本簽訂施工合同，可以有助于發(fā)承包雙方建立穩(wěn)定、和諧的合同關(guān)系和合作關(guān)系，避免在履約過(guò)程中產(chǎn)生不必要的糾紛，達(dá)致發(fā)包人和承包人雙方的合作共贏。