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辯護(hù)人“調(diào)查取證”技能學(xué)習(xí)

 anyyss 2017-11-04

來(lái)源:刑辯書(shū)院

刑事案件律師調(diào)查取證基礎(chǔ)技能

北京大學(xué)陳瑞華老師曾經(jīng)說(shuō)過(guò):“調(diào)查核實(shí)證據(jù)屬于辯護(hù)律師開(kāi)庭前防御準(zhǔn)備活動(dòng)的重要組成部分,也是辯護(hù)律師享有的主要訴訟權(quán)利”。不經(jīng)過(guò)調(diào)查,案件中很多關(guān)鍵事實(shí)無(wú)法查明,僅僅在案卷材料里挑毛病,只“破”不“立”,律師的觀點(diǎn)難以讓司法人員接受。所以,調(diào)查取證工作是我們刑事律師的一項(xiàng)必修課,放棄這門課,就意味著你不可能成為一名合格的刑事律師。

調(diào)查取證工作的實(shí)踐價(jià)值

調(diào)查取證是查明有利事實(shí)的必要手段


我們常說(shuō)打官司就是打證據(jù)。如今刑事案件的焦點(diǎn)很多都是事實(shí)爭(zhēng)議,而非法律爭(zhēng)議。唯有做好調(diào)查取證工作,用充分證據(jù)來(lái)證明案件事實(shí)才能幫助司法機(jī)關(guān)判定事實(shí),用對(duì)法條。

調(diào)查取證是駁斥控方指控的必要方式


刑事案件中,公訴人、公安機(jī)關(guān)辦案人員收集大量證據(jù)證明嫌疑人有罪,辯護(hù)人要想證明其無(wú)罪,就要駁斥、反駁控方的觀點(diǎn)。如果能通過(guò)調(diào)查取證,發(fā)現(xiàn)新事實(shí)或者以證據(jù)對(duì)抗證據(jù),才能讓司法機(jī)關(guān)充分重視案件中的問(wèn)題,才會(huì)有更好的辯護(hù)效果。

調(diào)查取證是體現(xiàn)律師專業(yè)的必要形式


一名刑事律師的專業(yè)性該如何體現(xiàn)呢?那些別的律師不敢做、做不來(lái)的工作才是我們專業(yè)律師最基本、最重要的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。如果一個(gè)律師號(hào)稱專業(yè)刑事律師卻不敢去調(diào)查取證,一定是個(gè)偽專家。

調(diào)查取證是彰顯律師價(jià)值的必要途徑


調(diào)查取證很好地體現(xiàn)了律師的工作量,能增加當(dāng)事人的認(rèn)同感,取得的證據(jù)就擺在那里,使得刑事律師的工作實(shí)現(xiàn)了“可視化”,是一件容易出“效果”的工作。

總之,調(diào)查取證是一項(xiàng)很“有用”的工作,在某些案件中甚至起著至關(guān)重要的作用,不可不做。


調(diào)查取證線索的甄別及確定



刑事律師要調(diào)查,而且刑事訴訟的八類證據(jù)都可以自行調(diào)查或者申請(qǐng)調(diào)查,那么,怎么發(fā)現(xiàn)調(diào)查線索呢?


從犯罪嫌疑人、被告人處獲得取證線索


從犯罪嫌疑人、被告人處獲得取證線索,是一種常見(jiàn)的情形。從某種意義上說(shuō),被告人算得上是辯護(hù)人的最佳拍檔,辯護(hù)律師很多的取證線索都是當(dāng)事人提供的。


從現(xiàn)有證據(jù)中發(fā)現(xiàn)取證線索


現(xiàn)有證據(jù)已經(jīng)涉及某個(gè)事實(shí),但這個(gè)事實(shí)缺乏相關(guān)佐證或者沒(méi)有深入下去,這時(shí)我們就可以通過(guò)這個(gè)證據(jù)去發(fā)現(xiàn)取證線索。

從家屬反映中發(fā)現(xiàn)取證線索 


很多時(shí)候,在和家屬溝通的過(guò)程中,家屬會(huì)說(shuō):“律師,這個(gè)案子,我自己在家里發(fā)現(xiàn)一些材料,不知道有沒(méi)有用”。我們可以讓他們提供過(guò)來(lái),這里面也許就有對(duì)案件很有價(jià)值的線索和材料。

從辯護(hù)觀點(diǎn)中產(chǎn)生取證線索


律師可以從辯護(hù)觀點(diǎn)里發(fā)現(xiàn)取證線索。比如一個(gè)受賄案件,當(dāng)事人的單位既不是典型的行政機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體,也不是純國(guó)有企業(yè),這個(gè)時(shí)候辯護(hù)人對(duì)主體身份產(chǎn)生懷疑,就可以想辦法調(diào)取單位的資質(zhì)情況和當(dāng)事人本人的履歷,判斷當(dāng)事人是否屬于國(guó)家工作人員。

從取證過(guò)程中獲取取證線索

當(dāng)事人提供了一個(gè)證據(jù)線索,在調(diào)查時(shí)可能會(huì)發(fā)現(xiàn)某個(gè)證人或某份材料里反映出了更大的問(wèn)題,這個(gè)時(shí)候就完全可以再繼續(xù)深入調(diào)查下去。

調(diào)查取證其實(shí)并不像傳說(shuō)的那樣困難,很多取證線索就在我們身邊,只要辦案律師有這個(gè)意識(shí),掌握一定的方法就能輕松找到。

調(diào)查取證的基本方式


刑事律師調(diào)查取證只有兩種方式,一是自行取證,二是申請(qǐng)取證。

申請(qǐng)調(diào)查取證


關(guān)于申請(qǐng)調(diào)查取證的方法,相關(guān)司法解釋已經(jīng)做出明確規(guī)定?!蹲罡叻ㄐ淘V法解釋》第五十三條明確規(guī)定:申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式提出,并說(shuō)明理由,寫明需要收集、調(diào)取證據(jù)材料的內(nèi)容或者需要調(diào)查問(wèn)題的提綱。

書(shū)面形式

申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)調(diào)查取證一定要以書(shū)面形式,而且應(yīng)提交單獨(dú)的申請(qǐng)書(shū),不要包含在辯護(hù)意見(jiàn)等其他的文書(shū)材料里一并提出。

說(shuō)明理由

調(diào)查取證申請(qǐng)中必須說(shuō)明申請(qǐng)調(diào)查的理由。這是一個(gè)兩難的命題,如果詳細(xì)陳述申請(qǐng)調(diào)查取證的理由,有可能會(huì)充分暴露辯護(hù)觀點(diǎn),如果不提出申請(qǐng)調(diào)查取證的理由,申請(qǐng)就得不到支持。我們要學(xué)會(huì)分情況處理,拿捏好“說(shuō)理”的尺度。

調(diào)查問(wèn)題的提綱

申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)向證人調(diào)查取證,需要明確指出擬證明事實(shí)并提供調(diào)查提綱。制作申請(qǐng)調(diào)查提綱時(shí)注意區(qū)分控方證人和本方證人,不同的申請(qǐng)調(diào)查主體,設(shè)問(wèn)的方式不同,本方證人可以“開(kāi)放”些,控方證人則應(yīng)盡量“封閉”。

自行調(diào)查取證

物證、書(shū)證

對(duì)于物證、書(shū)證的調(diào)取,基本原則是“實(shí)物優(yōu)先,照片(等)核對(duì)”,提取過(guò)程、來(lái)源說(shuō)明、證據(jù)所有人或保管人簽名等要素一定要齊備。

現(xiàn)場(chǎng)勘查、檢驗(yàn)、偵查實(shí)驗(yàn)筆錄

對(duì)現(xiàn)場(chǎng)勘查、檢驗(yàn)、偵查實(shí)驗(yàn)筆錄的調(diào)查,主要是申請(qǐng)重新勘驗(yàn)、檢查。特殊情況下,辯護(hù)人也可以制作類似證據(jù),到現(xiàn)場(chǎng)去走一走,把發(fā)現(xiàn)的情況以照片的方式記錄下來(lái),形成報(bào)告提交給司法機(jī)關(guān)或者制作“辯護(hù)實(shí)驗(yàn)筆錄”證明一些對(duì)辯方有利的事實(shí)。如果得到重視,司法機(jī)關(guān)會(huì)進(jìn)行補(bǔ)充現(xiàn)場(chǎng)勘查或者偵查實(shí)驗(yàn),把辯護(hù)人的“材料”轉(zhuǎn)化成“證據(jù)”。

視聽(tīng)資料、電子證據(jù)

對(duì)于視聽(tīng)資料、電子證據(jù),應(yīng)當(dāng)優(yōu)先申請(qǐng)調(diào)查。因?yàn)檫@類證據(jù)專業(yè)性強(qiáng)、取證難度大,程序復(fù)雜且具有易變?cè)煨?。司法機(jī)關(guān)不同意調(diào)取而必須由律師自行調(diào)取的,最好由專業(yè)的公證機(jī)關(guān)公證取證過(guò)程,確保證據(jù)的真實(shí)性不被質(zhì)疑。

鑒定意見(jiàn)

關(guān)于鑒定意見(jiàn)的調(diào)查取證一般分兩種,一種是申請(qǐng)重新鑒定,另一種是申請(qǐng)鑒定人出庭。在申請(qǐng)鑒定人出庭時(shí),最好同時(shí)申請(qǐng)有專門知識(shí)的人(專家證人)出庭就鑒定意見(jiàn)發(fā)表鑒別意見(jiàn)。當(dāng)然,專家證人的選擇也很重要,如果選的不合適,很可能會(huì)適得其反。

言詞證據(jù)

言詞證據(jù)的調(diào)取是風(fēng)險(xiǎn)最大的,只有掌握調(diào)查言詞證據(jù)的技能才能說(shuō)掌握了刑案調(diào)查的技能。

制作言詞證據(jù)筆錄,首先在形式上要滿足兩人調(diào)查、制作筆錄、單個(gè)對(duì)象、封閉空間等要件。雖然刑訴法并沒(méi)有規(guī)定一定要兩人調(diào)查,但是我們要考慮到,言詞證據(jù)調(diào)取后要提交司法機(jī)關(guān)進(jìn)行審查。司法人員的固有思維就是制作筆錄必須兩個(gè)人,很自然地就把偵查機(jī)關(guān)的取證要求適用在律師身上,因此,我們只能做得更嚴(yán)格。此外,證人的調(diào)查筆錄必須在相對(duì)封閉不受干擾的空間里一對(duì)一制作,程序上不能有瑕疵。

內(nèi)容上的要求,分為三塊:首部、正文和附件。首部,即調(diào)查的程序性信息,主要包括時(shí)間、地點(diǎn)、調(diào)查人和被調(diào)查人的身份情況等。正文內(nèi)容包括介紹身份、調(diào)查范圍、偽證責(zé)任、證人身份、主體事實(shí)、提示補(bǔ)充、出庭意愿、確認(rèn)真實(shí)、簽名捺印等;附件則包括證人身份證明等內(nèi)容。

需要強(qiáng)調(diào)的是筆錄不能僅有當(dāng)事人簽名,文末須寫上“以上筆錄看過(guò),和我講的一樣”或者“以上筆錄讀給我聽(tīng)過(guò),和我講的一樣”,表明筆錄真實(shí)性已經(jīng)本人確認(rèn)。向文盲取證,還要輔以其他證明措施,比如錄音、錄像。

調(diào)查取證風(fēng)險(xiǎn)的有效控制


調(diào)查取證風(fēng)險(xiǎn)防范原則

程序到位

辯護(hù)人取證也要講程序,而且更要講程序,不能在取證形式上犯錯(cuò)誤。

過(guò)程公布

取證是依法進(jìn)行的,其過(guò)程可以公開(kāi),也應(yīng)當(dāng)公開(kāi)。“公開(kāi)”是風(fēng)險(xiǎn)的最佳消減劑。

請(qǐng)求核實(shí)

按照《律師法》第三十一條“律師擔(dān)任辯護(hù)人的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)事實(shí)和法律,提出犯罪嫌疑人、被告人無(wú)罪、罪輕或者減輕、免除其刑事責(zé)任的材料和意見(jiàn)”。既然是“材料”,律師取證后可以要求司法機(jī)關(guān)予以核實(shí)。

視聽(tīng)輔助

律師取證可以采用錄音、錄像的方式來(lái)自證清白。

申請(qǐng)出庭

律師調(diào)取言詞證據(jù)后,應(yīng)當(dāng)詢問(wèn)證人是否愿意出庭作證,如果證人自愿出庭的,可以不提交筆錄,在法庭上對(duì)證人進(jìn)行交叉詢問(wèn)。

避免串證

當(dāng)事人提出串證要求時(shí)要明確拒絕,證人有串證暗示的,要強(qiáng)調(diào)如實(shí)作證的義務(wù),避免律師接觸證人后導(dǎo)致證據(jù)“失真”,引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。


言詞證據(jù)調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)防范



刑案調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)絕大多數(shù)來(lái)源于言詞證據(jù)取證,在調(diào)取言詞證據(jù)時(shí)應(yīng)特別重視風(fēng)險(xiǎn)防范,有必要對(duì)言詞證據(jù)的取證風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專門梳理并提出對(duì)策。



不要讓近親屬通知證人

如果證人是由當(dāng)事人近親屬通知前來(lái)的,很難說(shuō)清楚證人有沒(méi)有受到不正當(dāng)影響。律師應(yīng)當(dāng)直接聯(lián)系證人,說(shuō)明來(lái)意,盡量說(shuō)服證人同意取證或者通過(guò)與案件當(dāng)事人沒(méi)有利害關(guān)系的人出面聯(lián)系證人。

事先不告知取證目的

向證人調(diào)查取證事先不要告訴證人要取什么證,用來(lái)證明什么,避免證人先入為主。事實(shí)上,證人只要陳述事實(shí)就行,不需要對(duì)其進(jìn)行事先提示。

不欺騙、不誘導(dǎo),如實(shí)記錄

不騙不誘、如實(shí)記錄是最基本的取證要求。當(dāng)然,辯護(hù)人做筆錄也要有方向、有重點(diǎn),不能由證人信馬由韁地陳述,可以進(jìn)行必要的引導(dǎo)。

“新”情況調(diào)查為主

偵查機(jī)關(guān)已經(jīng)調(diào)查過(guò)的事實(shí),律師再去調(diào)查可能會(huì)有風(fēng)險(xiǎn),如果律師去調(diào)查偵查機(jī)關(guān)沒(méi)有調(diào)查過(guò)的事實(shí)則會(huì)風(fēng)險(xiǎn)較低。

避免直接發(fā)問(wèn)推翻原定罪陳述的問(wèn)題,以彈劾為主

調(diào)查取證的風(fēng)險(xiǎn)主要是在證人向律師陳述時(shí)推翻原來(lái)的說(shuō)法,否定偵查機(jī)關(guān)取證時(shí)的陳述。從防范風(fēng)險(xiǎn)的角度來(lái)看,辯護(hù)人不宜直接詢問(wèn)偵查人員問(wèn)過(guò)的問(wèn)題,而應(yīng)該著重調(diào)查證人原陳述中的不合理之處,用新證言去彈劾原證言。

視情況錄音

有些時(shí)候,律師在取證時(shí)為了證明自身取證的合法性或者證言的真實(shí)性,需要進(jìn)行同步錄音、錄像,有必要的時(shí)候提交給司法機(jī)關(guān)。

盡量?jī)扇苏{(diào)查

雖然沒(méi)有明文規(guī)定,但律師向證人取證時(shí)盡量保證兩人進(jìn)行。與其費(fèi)盡口舌向司法機(jī)關(guān)說(shuō)明律師調(diào)查不需要二人以上,不妨就在調(diào)查的時(shí)候安排兩個(gè)人一起參與,后者比前者來(lái)的更輕松。

調(diào)取證據(jù)后依法、及時(shí)提交給司法機(jī)關(guān)

調(diào)取證據(jù)后沒(méi)有必要藏著、蓋著、捂著,要依法及時(shí)提交。況且,辯護(hù)人收集的證據(jù)何時(shí)提交給司法機(jī)關(guān)是有明確法律規(guī)定的,不能隨便隱藏。

定位“材料”,要求核實(shí)

辯護(hù)人調(diào)查的“證據(jù)”可以將其定位為“材料”,要求司法機(jī)關(guān)核實(shí)。低調(diào)一點(diǎn),反而風(fēng)險(xiǎn)會(huì)變小。

觸及核心,“新瓶”裝“舊酒”

一般情況下,調(diào)查取證要避免直接發(fā)問(wèn)否定原定罪陳述的問(wèn)題,如果必須要涉及該類問(wèn)題,要區(qū)分情況分別對(duì)待。證人原來(lái)一直沒(méi)有相關(guān)辯解,律師取證時(shí)才提出,風(fēng)險(xiǎn)巨大,不宜繼續(xù)取證;證人原來(lái)一直有辯解,偵查人員沒(méi)有記錄,這種情況下,可以嘗試“新瓶”裝“舊酒”,詳細(xì)記錄證人在偵查人員調(diào)查時(shí)提出辯解的情況,證明“辯解”雖然沒(méi)有在案卷中體現(xiàn),但事實(shí)上早就存在。該類證據(jù)取得后立即提交司法機(jī)關(guān),不宜拖延。

刑事案件律師調(diào)查取證是在刀尖上跳舞,技術(shù)難度極高,但是,沒(méi)有小舞臺(tái),只有小舞者。既然調(diào)查取證是律師無(wú)法舍棄的一項(xiàng)工作,那么只有不斷提高自己的調(diào)查技藝去充分履行好該項(xiàng)職責(zé)。所謂“藝高人膽大”,技藝的養(yǎng)成非一日之功,與其羨慕別人的成功,不如學(xué)習(xí)別人學(xué)藝時(shí)的那份堅(jiān)持和付出。

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