企業(yè)法律顧問服務(wù)評價體系及認證標(biāo)準(zhǔn)（草案）

標(biāo)準(zhǔn)起草人：中觀法律顧問團隊張民元、車金夢、金晶、盧曉春、徐昭、徐陽恒、葛曼、夏磊、張榮榮、葉超男。

1 范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了企業(yè)法律顧問服務(wù)認證的總則、認證技術(shù)要求、認證指標(biāo)測評方法、認證結(jié)果。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于企業(yè)法律顧問服務(wù)認證，也可作為組織的相關(guān)方（如行業(yè)協(xié)會）及外部組織（如客戶）對企業(yè)法律顧問服務(wù)評價的參考。

2 術(shù)語與定義

下列術(shù)語和定義適用于本文本。

2.1 企業(yè)法律顧問

企業(yè)法律顧問是指接受客戶單位委托，指派為客戶單位提供法律服務(wù)的專業(yè)律師，服務(wù)目標(biāo)和宗旨是：保持與提升企業(yè)的法律意識和能力。

3 總則

3.1 企業(yè)法律顧問服務(wù)認證應(yīng)關(guān)注認證對象的服務(wù)空間、服務(wù)時間、風(fēng)險、服務(wù)績效及人文等方面。

3.2 認證評價指標(biāo)包括定性指標(biāo)和定量指標(biāo)。通過將定性指標(biāo)賦值量化，以定量統(tǒng)計方法進行綜合評價。

3.3 認證過程應(yīng)遵循客觀公正原則。

3.4 針對不同的專項法律服務(wù)，應(yīng)采用不同的專項認證要求。

4 認證技術(shù)要求

4.1 基本要求

4.1.1 企業(yè)法律顧問應(yīng)通過國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試，取得職業(yè)資格，并執(zhí)業(yè)滿三年。

4.1.2 企業(yè)法律顧問應(yīng)與客戶簽訂法律服務(wù)合同，按照合同約定提供服務(wù)。

4.2 服務(wù)空間指標(biāo)

4.2.1 服務(wù)范圍

4.2.1.1 知識產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)

就知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，企業(yè)法律顧問應(yīng)向客戶提供包括但不限于以下范圍的服務(wù)：

a)商標(biāo)；

b)專利；

c)著作權(quán)；

d)商業(yè)秘密。

4.2.1.2 公司控制權(quán)法律服務(wù)

就公司控制權(quán)領(lǐng)域，企業(yè)法律顧問應(yīng)向客戶提供包括但不限于以下范圍的服務(wù)：

a) 公司設(shè)立；

b) 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計；

c) 公司治理、議事規(guī)則；

d) 公司股權(quán)變更轉(zhuǎn)讓；

e) 公司解散清算、破產(chǎn)保護。

4.2.1.3 資產(chǎn)法律服務(wù)

就資產(chǎn)領(lǐng)域，企業(yè)法律顧問應(yīng)向客戶提供包括但不限于以下范圍的服務(wù)：

a) 資產(chǎn)采購管理；

b) 物流管理；

c) 資產(chǎn)消耗、轉(zhuǎn)讓、處置。

4.2.1.4 人力資源法律服務(wù)

就人力資源領(lǐng)域，企業(yè)法律顧問應(yīng)向客戶提供包括但不限于以下范圍的服務(wù)：

a) 員工入職與培訓(xùn)；

b) 員工勞動合同管理；

c) 員工手冊及規(guī)章制度管理；

d) 員工績效考核與薪酬管理；

e) 員工離職、解除及檔案管理；

f) 保密及競業(yè)限制管理； g) 工傷與職業(yè)病預(yù)防。

4.2.1.5 風(fēng)險與應(yīng)急法律服務(wù)

就風(fēng)險與應(yīng)急，企業(yè)法律顧問應(yīng)向客戶提供包括但不限于以下范圍的服務(wù)：

a) 法律風(fēng)險管理體系；

b) 應(yīng)急處理預(yù)案處理程序。

4.2.2 服務(wù)方法

企業(yè)法律顧問應(yīng)按照法律體檢、風(fēng)險分析、法律培訓(xùn)、考核評價的服務(wù)方法順序為客戶提供服務(wù)。

服務(wù)應(yīng)以表單的形式進行記錄，并形成書面報告。

4.2.2.1 法律體檢

企業(yè)法律顧問應(yīng)就擬服務(wù)的項目，對客戶進行法律體檢，通過發(fā)放調(diào)查問卷并回收、前往現(xiàn)場查閱并記錄等方式，評估客戶現(xiàn)狀，并提交體檢報告。

4.2.2.2 風(fēng)險分析

企業(yè)法律顧問應(yīng)在法律體檢的基礎(chǔ)上進行分析，排查潛在風(fēng)險點，提出風(fēng)險防范措施，形成風(fēng)險防范報告。

4.2.2.3 法律培訓(xùn)

企業(yè)法律顧問應(yīng)向客戶單位就法律體檢情況進行匯報，并根據(jù)風(fēng)險防范報告所提出的防范措施對客戶進行培訓(xùn)。

4.2.2.4 績效考核

企業(yè)法律顧問應(yīng)對企業(yè)建制與整改情況、風(fēng)險與管理績效、執(zhí)行與跟蹤情況、意識與程序完整進行考核評價，提交評價報告及改進意見。

4.2.3 服務(wù)程序

企業(yè)法律顧問應(yīng)按照投標(biāo)與簽約、計劃與調(diào)整、實施與控制、總結(jié)與改進的服務(wù)流程為客戶提供服務(wù)。

4.2.3.1 投標(biāo)與簽約

對于潛在客戶，企業(yè)法律顧問應(yīng)通過招標(biāo)、開標(biāo)、定標(biāo)、簽約的流程建立法律服務(wù)關(guān)系。

4.2.3.2 計劃與調(diào)整

確定法律服務(wù)關(guān)系后，應(yīng)就人員安排、服務(wù)時間、服務(wù)內(nèi)容等向客戶提交工作計劃。

4.2.3.3 實施與控制

企業(yè)法律顧問提供服務(wù)的，應(yīng)做好工作記錄，形成工作底稿。

4.2.3.4 總結(jié)與改進

企業(yè)法律顧問應(yīng)對工作成果進行匯總，形成總結(jié)報告提交客戶，并進行考核評價，提出改進意見。

4.2.4 資料完整性

企業(yè)法律顧問應(yīng)進行工作記錄，形成工作底稿，并按照科學(xué)合理的順序歸檔保存，保存期限一般不低于5年，以確保資料完整性。

4.3服務(wù)時間指標(biāo)

4.3.1 培訓(xùn)時間

服務(wù)年度內(nèi)，企業(yè)法律顧問提供的培訓(xùn)時間應(yīng)達到一定程度。

4.3.2 咨詢時間

服務(wù)年度內(nèi)，企業(yè)法律顧問提供的咨詢時間應(yīng)達到一定程度。

4.3.3 現(xiàn)場時間

服務(wù)年度內(nèi)，企業(yè)法律顧問在客戶單位現(xiàn)場提供服務(wù)的時間應(yīng)達到一定程度。

4.3.4 突發(fā)事件處理時間

服務(wù)年度內(nèi)，企業(yè)法律顧問為客戶單位處理突發(fā)事件的服務(wù)時間應(yīng)達到一定程度。

4.4風(fēng)險指標(biāo)

4.4.1 風(fēng)險制度完整性

企業(yè)法律顧問應(yīng)協(xié)助客戶建立規(guī)范、有效的風(fēng)險防范與控制制度，包括但不限于以下內(nèi)容：

a) 風(fēng)險防控的市場化機制；

b) 事前防范機制；

c) 事中防范機制；

d) 事后防范機制； e) 風(fēng)險防控教育機制。

企業(yè)法律顧問應(yīng)確保風(fēng)險制度的完整性，提高客戶風(fēng)險防范能力，促使客戶企業(yè)安全、穩(wěn)健運行。

4.4.2 風(fēng)險防控到位性

4.4.2.1 風(fēng)險排查到位

企業(yè)法律顧問應(yīng)對客戶法律風(fēng)險進行排查，形成風(fēng)險報告。

4.4.2.2 風(fēng)險監(jiān)督到位

針對不同級別、不同類型的風(fēng)險點，有針對性地制定防范措施，實施分級重點監(jiān)督。

4.4.2.3 風(fēng)險教育到位

企業(yè)法律顧問應(yīng)對客戶管理層、員工等進行風(fēng)險防控教育，認清風(fēng)險現(xiàn)狀和風(fēng)險危害性，提高風(fēng)險防范意識。

4.4.3 風(fēng)險處置及時性

客戶單位發(fā)生風(fēng)險事件的，企業(yè)法律顧問應(yīng)第一時間進行處置，并確保處置方式的合適性，處置結(jié)果的良好性。

4.4.4 風(fēng)險發(fā)生概率

服務(wù)年度內(nèi)，客戶發(fā)生風(fēng)險事件的數(shù)量應(yīng)控制在合理范圍內(nèi)。

4.5服務(wù)績效指標(biāo)

4.5.1 員工意識

企業(yè)法律顧問應(yīng)通過培訓(xùn)、講座、網(wǎng)絡(luò)宣傳等方式，樹立和提高員工法律意識，包括但不限于以下方面的內(nèi)容：

a) 法律意識；

b) 責(zé)任意識；

c) 服務(wù)意識；

d) 風(fēng)險防范意識。

4.5.2 管理秩序

4.5.2.1 制度體系

針對不同的客戶，企業(yè)法律顧問應(yīng)有針對性地制定科學(xué)合理的制度體系，使得員工能夠程序化操作，包括但不限于：

a) 章程；

b) 員工手冊；

c) 獎勵制度；

d) 考勤制度；

e) 績效考核制度；

f) 信息管理制度；

g) 合同管理制度；

h) 檔案管理制度； i) 風(fēng)險與應(yīng)急。

企業(yè)法律顧問應(yīng)建立制度診斷評估機制，根據(jù)實際情況，及時對現(xiàn)行制度進行修訂和調(diào)整，確保制度的有效性和可操作性。

4.5.2.2 落實執(zhí)行

企業(yè)法律顧問應(yīng)強化執(zhí)行力建設(shè)，增強管理層、員工等各階層的責(zé)任心，提高制度執(zhí)行力：

a) 員工意識；

b) 制度落實過程中的記錄表單；

c) 制度落實中形成的檔案文書；

d) 制度落實中的階段性審核； e) 制度落實中的獎懲與培訓(xùn)。

4.5.3 持續(xù)穩(wěn)定經(jīng)營

服務(wù)年度內(nèi)，客戶經(jīng)營狀況應(yīng)控制在合理水平內(nèi)，包括但不限于：

a) 公司主體資格合法有效，處于持續(xù)經(jīng)營狀態(tài)；

b) 公司利潤情況；

c) 公司的負債率和壞賬率；

d) 員工穩(wěn)定性；

e) 資產(chǎn)穩(wěn)定性；

f) 處罰記錄（環(huán)保、稅收等）。

4.5.4 爭議、仲裁、訴訟概率

服務(wù)年度，客戶發(fā)生爭議、仲裁、訴訟的數(shù)量應(yīng)控制在合理范圍內(nèi)：

a) 勞資爭議、仲裁、訴訟；

b) 商務(wù)合同產(chǎn)生的爭議、仲裁、訴訟；

c) 行政管理爭議、訴訟；

d) 其他偶發(fā)性爭議、仲裁、訴訟。

4.6人文指標(biāo)

4.6.1 管理者評價

由客戶管理者對企業(yè)法律顧問認同度進行評價，評價內(nèi)容包括但不限于：

a) 服務(wù)態(tài)度；

b) 服務(wù)范圍寬廣程度；

c) 服務(wù)及時性；

d) 服務(wù)專業(yè)性；

e) 服務(wù)時間；

f) 服務(wù)成果；

g) 收費合理性。

4.6.2 員工認同度

由客戶員工對企業(yè)法律顧問認同度進行評價，評價內(nèi)容包括但不限于：

a) 服務(wù)態(tài)度；

b) 服務(wù)及時性；

c) 服務(wù)專業(yè)性； d) 服務(wù)時間。

4.6.3 客戶關(guān)聯(lián)方認同度

由客戶關(guān)聯(lián)方對企業(yè)法律顧問認同度進行評價，評價內(nèi)容包括但不限于：

a) 服務(wù)態(tài)度；

b) 服務(wù)專業(yè)性； c) 公平公正性。

4.6.4 相關(guān)公眾認同度

由相關(guān)公眾（包括但不限于行業(yè)協(xié)會、同行、群眾等）對企業(yè)法律顧問認同度進行評價，評價內(nèi)容包括但不限于：

a) 職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)記錄；

b) 服務(wù)專業(yè)性；

c) 收費合理性； d) 社會責(zé)任感。

5 認證指標(biāo)測評方法

5.1 認證活動由認證審查員實施。附錄A給出了認證指標(biāo)推薦權(quán)重，附錄B給出了指標(biāo)賦值規(guī)范及評分標(biāo)準(zhǔn)。

5.2 服務(wù)評價形式包括但不限于客戶及相關(guān)方訪談、現(xiàn)場觀察、文件資料和工作底稿查閱、抽樣審查、調(diào)查問卷、工作人員詢問等。

5.3 根據(jù)各級指標(biāo)得分情況及指標(biāo)權(quán)重，確定服務(wù)認證結(jié)果。

6認證結(jié)果

6.1企業(yè)法律顧問綜合評價指數(shù)

6.1.1 綜合考慮服務(wù)空間、服務(wù)時間、風(fēng)險、服務(wù)績效及人文五個方面的認證指標(biāo)，以“企業(yè)法律顧問綜合評價指數(shù)”來反映企業(yè)法律顧問水平。

6.1.2 企業(yè)法律顧問綜合評價指數(shù)LCI按式（1）計算：

6.1.2企業(yè)法律顧問綜合評價指數(shù) LCI 按式（1）計算：

LCI = α· SI + b · TI + g · RI + d · PI + e · HI …………………（1）

式中：

a+ b + g + d + e = 1 ；

a——服務(wù)空間指標(biāo)所占權(quán)重；

b——服務(wù)時間指標(biāo)所占權(quán)重；

g——風(fēng)險指標(biāo)所占權(quán)重；

d ——服務(wù)績效指標(biāo)所占權(quán)重； e ——人文指標(biāo)所占權(quán)重；

SI ——服務(wù)空間指數(shù)，表示服務(wù)空間滿足企業(yè)法律顧問標(biāo)準(zhǔn)要求的程度，以 B1ι 為服務(wù)空間評價指標(biāo)得分，i=1,2,3，…，n，共n個服務(wù)空間評價指標(biāo)，對應(yīng)的權(quán)重為w1i，則服務(wù)空間指數(shù) SI=∑1i · B1ι ；

TI ——服務(wù)時間指數(shù)，表示服務(wù)時間滿足企業(yè)法律顧問標(biāo)準(zhǔn)要求的程度，以 B2 j 為服務(wù)時間評價

指標(biāo)得分，j=1,2,3，…，n，共n個服務(wù)時間評價指標(biāo)，對應(yīng)的權(quán)重為w2j，則服務(wù)空間指數(shù)TI=∑2j · B2 j ；

RI ——風(fēng)險指數(shù)，表示風(fēng)險滿足企業(yè)法律顧問標(biāo)準(zhǔn)要求的程度，以 B3k 為風(fēng)險評價指標(biāo)得分，

k=1,2,3，…，n，共n個風(fēng)險評價指標(biāo)，對應(yīng)的權(quán)重為w3k，則風(fēng)險指數(shù) RI=∑3k · B3k ；

PI ——服務(wù)績效指數(shù)，表示服務(wù)績效滿足企業(yè)法律顧問標(biāo)準(zhǔn)要求的程度，以 B4l 為服務(wù)績效評價

指標(biāo)得分，l=1,2,3，…，n，共n個服務(wù)績效評價指標(biāo)，對應(yīng)的權(quán)重為w4l，則服務(wù)績效指數(shù) PI=∑4l · B4l ；

HI ——人文指數(shù)，表示人文滿足企業(yè)法律顧問標(biāo)準(zhǔn)要求的程度，以 B5m 為人文評價指標(biāo)得分，

m=1,2,3，…，n，共n個人文評價指標(biāo)，對應(yīng)的權(quán)重為w5m，則人文指數(shù) RI=∑5m · B5m ；

6.2 企業(yè)法律顧問等級

6.2.1 根據(jù)LCI得分值評定企業(yè)法律顧問的服務(wù)水平，企業(yè)法律顧問分為五個等級，按級別高低分別為：五星、四星、三星、二星、一星，得分與等級的對應(yīng)關(guān)系見表1。

表1 企業(yè)法律顧問等級劃分對照

6.2.2 服務(wù)年度內(nèi)，得分低于（不含）50分的，或兩項及兩項以上二級指標(biāo)得分低于50分的，或發(fā)生違反職業(yè)道德事項的，為評價不合格。

6.2.3 可根據(jù)不同的專項法律服務(wù)，限定單項指標(biāo)最低得分。

AA

附 錄 A

（規(guī)范性附錄）

企業(yè)法律顧問服務(wù)認證指標(biāo)推薦權(quán)重

表A.1給出了企業(yè)法律顧問服務(wù)認證指標(biāo)的推薦權(quán)重。

表A.1 企業(yè)法律顧問服務(wù)認證指標(biāo)權(quán)重

附 錄 B

（規(guī)范性附錄）

企業(yè)法律顧問服務(wù)認證指標(biāo)賦值規(guī)范及評分標(biāo)準(zhǔn)

表B.1給出了企業(yè)法律顧問服務(wù)空間認證指標(biāo)賦值規(guī)范。表B.2給出了企業(yè)法律顧問服務(wù)時間認證指標(biāo)賦值規(guī)范。表B.3給出了企業(yè)法律顧問服務(wù)風(fēng)險認證指標(biāo)賦值規(guī)范。表B.4給出了企業(yè)法律顧問服務(wù)績效認證指標(biāo)賦值規(guī)范。

表B.5給出了企業(yè)法律顧問服務(wù)人文認證指標(biāo)賦值規(guī)范。

表B.1 企業(yè)法律顧問服務(wù)空間認證指標(biāo)賦值規(guī)范

表B.2 企業(yè)法律顧問服務(wù)時間認證指標(biāo)賦值規(guī)范

表B.3 企業(yè)法律顧問服務(wù)風(fēng)險認證指標(biāo)賦值規(guī)范

表B.4 企業(yè)法律顧問服務(wù)績效認證指標(biāo)賦值規(guī)范

表B.5 企業(yè)法律顧問服務(wù)人文認證指標(biāo)賦值規(guī)范