本文作者系上海邦信陽(yáng)中建中匯律師事務(wù)所合伙人張士海律師。

隨著中國(guó)大陸各個(gè)領(lǐng)域反腐敗工作的持續(xù)深入和治理商業(yè)賄賂力度的不斷加大，也受到GSK行賄案件和其他行賄案件的影響，包括外資企業(yè)在內(nèi)的在華經(jīng)營(yíng)的各類企業(yè)日益重視自身商業(yè)模式的合規(guī)性并不斷將加強(qiáng)中國(guó)大陸法律環(huán)境下的合規(guī)工作和執(zhí)行力度。

鑒于企業(yè)設(shè)備投放行為的復(fù)雜原因及中國(guó)大陸現(xiàn)行的反商業(yè)賄賂法律規(guī)定和執(zhí)法現(xiàn)狀，設(shè)備投放行為是否構(gòu)成商業(yè)賄賂目前仍是一個(gè)極具爭(zhēng)議的話題，總體而言，仍需進(jìn)行個(gè)案分析和判斷。但是，這種爭(zhēng)議和爭(zhēng)議帶來(lái)的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的不確定性給企業(yè)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)了重大困擾。

本文作者將根據(jù)自己多年的反商業(yè)賄賂執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)和律師服務(wù)經(jīng)驗(yàn)對(duì)設(shè)備投放行為涉及的商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)析，以期與企業(yè)法務(wù)朋友、律師同行及執(zhí)法機(jī)構(gòu)的朋友交流探討。

本文的分析系基于中國(guó)大路現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章及執(zhí)法案例。

本文指稱的設(shè)備投放是指：

1）將設(shè)備所有權(quán)轉(zhuǎn)移給客戶，如果客戶指定商品(在醫(yī)療領(lǐng)域，突出表現(xiàn)為耗材，即所謂的“買耗材，送設(shè)備”。)的采購(gòu)量達(dá)標(biāo)，則無(wú)需支付對(duì)價(jià)，不達(dá)標(biāo)，則需按照約定部分支付或全部支付設(shè)備的對(duì)價(jià)；

或2）將設(shè)備的使用權(quán)轉(zhuǎn)移給客戶，如果客戶指定商品的采購(gòu)量達(dá)標(biāo)，則無(wú)需支付使用費(fèi)或租金，不達(dá)標(biāo)，則需按照約定支付使用費(fèi)。

《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》（1993）（以下簡(jiǎn)稱“競(jìng)爭(zhēng)法”第八條第一款規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者不得采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷售或者購(gòu)買商品。在帳外暗中給予對(duì)方單位或者個(gè)人回扣的，以行賄論處；對(duì)方單位或者個(gè)人在帳外暗中收受回扣的，以受賄論處。” 國(guó)家工商局（現(xiàn)工商總局）《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》（1996）（以下簡(jiǎn)稱“暫行規(guī)定”）第二條規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者不得違反《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第八條規(guī)定，采用商業(yè)賄賂手段銷售或者購(gòu)買商品。 本規(guī)定所稱商業(yè)賄賂，是指經(jīng)營(yíng)者為銷售或者購(gòu)買商品而采用財(cái)物或者其他手段賄賂對(duì)方單位或者個(gè)人的行為。 前款所稱財(cái)物，是指現(xiàn)金和實(shí)物，包括經(jīng)營(yíng)者為銷售或者購(gòu)買商品，假借促銷費(fèi)、宣傳費(fèi)、贊助費(fèi)、科研費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、咨詢費(fèi)、傭金等名義，或者以報(bào)銷各種費(fèi)用等方式，給付對(duì)方單位或者個(gè)人的財(cái)物?！?第八條規(guī)定：“第八條 經(jīng)營(yíng)者在商品交易中不得向?qū)Ψ絾挝换蛘咂鋫€(gè)人附贈(zèng)現(xiàn)金或者物品。但按照商業(yè)慣例贈(zèng)送小額廣告禮品的除外。 違反前款規(guī)定的，視為商業(yè)賄賂行為?！?由上述規(guī)定可見(jiàn)，只要經(jīng)營(yíng)者之間存在商標(biāo)購(gòu)銷關(guān)系（包括間接購(gòu)銷關(guān)系），支付了交易對(duì)價(jià)之外的其他好處，而該等好處不滿足“符合商業(yè)慣例”、“小額”、“廣告禮品”的豁免條件，均符合中國(guó)法律規(guī)定的商業(yè)賄賂的形式要件，均有可能會(huì)被當(dāng)?shù)貓?zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定為商業(yè)賄賂行為而加以處罰。

我們可以借用刑法上的犯罪構(gòu)成要件分析工具理解商業(yè)賄賂的構(gòu)成要件，即：

主體：行賄人為“經(jīng)營(yíng)者”，根據(jù)工商總局的有關(guān)案件請(qǐng)示的答復(fù)及執(zhí)法實(shí)踐，競(jìng)爭(zhēng)法意義的“經(jīng)營(yíng)者”不限于營(yíng)利性的有合法經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的單位，任何從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的個(gè)人、非營(yíng)利性單位均是“經(jīng)營(yíng)者”，受到競(jìng)爭(zhēng)法的調(diào)整；根據(jù)暫行規(guī)定第九條的規(guī)定，受賄人為“有關(guān)單位或者個(gè)人”，《國(guó)家工商行政管理總局關(guān)于公辦學(xué)校收受商業(yè)賄賂行為是否受<反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法>調(diào)整問(wèn)題的答復(fù)》（工商公字〔2006〕90號(hào)）中明確，“國(guó)家工商行政管理總局《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》第九條第二款中的’有關(guān)單位’，是指在商品交易中收受商業(yè)賄賂的單位，不受單位性質(zhì)的限制。無(wú)論是公辦學(xué)校，還是其他性質(zhì)的學(xué)校，只要在購(gòu)買商品（包括購(gòu)買書(shū)籍）時(shí)收受商品銷售者給予的商業(yè)賄賂，就可以按照《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和國(guó)家工商行政管理總局《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定予以處理?！?同樣，醫(yī)院、新華書(shū)店等均收到競(jìng)爭(zhēng)法的調(diào)整，而且不乏案例。

主觀方面：表現(xiàn)為故意，且目的很明確，即為“銷售或者購(gòu)買商品”，換言之，為爭(zhēng)取交易機(jī)會(huì)。

客體：公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序、競(jìng)爭(zhēng)者的公平競(jìng)爭(zhēng)權(quán)、消費(fèi)者權(quán)益。

客觀方面：通過(guò)不正當(dāng)利益給付引誘對(duì)方單位的交易選擇，使得競(jìng)爭(zhēng)偏離質(zhì)量、價(jià)格和服務(wù)。

基于上述分析，設(shè)備投放行為被認(rèn)定為商業(yè)賄賂的可能性很高。

一旦設(shè)備投放被認(rèn)定為商業(yè)賄賂，行為將面臨以下法律后果：

民法侵權(quán)賠償及合同無(wú)效的責(zé)任。未被認(rèn)定進(jìn)行行賄的競(jìng)爭(zhēng)者可以公平競(jìng)爭(zhēng)權(quán)侵權(quán)為由發(fā)起侵權(quán)之訴要求賠償，已有多個(gè)司法判例支持，如《東莞寶某某電鍍?cè)O(shè)備有限公司與深圳中某某機(jī)械設(shè)備有限公司商業(yè)賄賂不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛上訴案》（ (2011)深中法知民終字第368號(hào)）。交易相關(guān)單位中無(wú)過(guò)錯(cuò)乙方可以主張合同無(wú)效，如《北京某某公司訴重慶某某局技術(shù)服務(wù)合同糾紛案》（(2011)渝一中法民初字第4號(hào)）。

行政處罰。根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)法第二十二條的規(guī)定，商業(yè)賄賂行為的處罰辦法為罰款人民幣1-20萬(wàn)元，沒(méi)收違法所得。違法所得的計(jì)算辦法詳見(jiàn)《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰案件違法所得認(rèn)定辦法》（國(guó)家工商行政管理總局令第37號(hào)，2008）。

刑事處罰。如果設(shè)備被投放至國(guó)有單位，如公立醫(yī)院，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》（以下簡(jiǎn)稱“刑法”）第三百九十一條及《最高人民檢察院關(guān)于行賄罪立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》（2000）的規(guī)定，單位對(duì)國(guó)有單位行賄超過(guò)人民幣20萬(wàn)元或者在人民幣10萬(wàn)-20萬(wàn)之間但存在“為謀取非法利益而行賄，向三人以上行賄，向黨政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)行賄，致使國(guó)家或者社會(huì)利益遭受重大損失”的情形之一，將被立案追究單位及單位主管人員、直接責(zé)任人員的刑事責(zé)任。

商譽(yù)損失。從去年10月開(kāi)始，工商行政管理機(jī)關(guān)已經(jīng)開(kāi)始上網(wǎng)公開(kāi)行政處罰文書(shū)，同時(shí)，法院也改變了以往公示判決書(shū)不披露企業(yè)全名的做法，現(xiàn)在上網(wǎng)公開(kāi)的判決書(shū)均披露全名。

商業(yè)機(jī)會(huì)損失。一旦被認(rèn)定為商業(yè)賄賂，會(huì)對(duì)日后的投標(biāo)產(chǎn)生影響，特別是一些行業(yè)正在建立和完善“黑名單”制度，如衛(wèi)《衛(wèi)生部關(guān)于進(jìn)一步深化治理醫(yī)藥購(gòu)銷領(lǐng)域商業(yè)賄賂工作的通知》（衛(wèi)辦發(fā)[2010]59號(hào)）第六條規(guī)定：“各省級(jí)衛(wèi)生行政部門(mén)要嚴(yán)格執(zhí)行衛(wèi)生部《關(guān)于建立醫(yī)藥購(gòu)銷領(lǐng)域商業(yè)賄賂不良記錄的規(guī)定》（衛(wèi)政法發(fā)[2007]28號(hào)），已經(jīng)建立商業(yè)賄賂不良記錄制度的省（區(qū)、市），要繼續(xù)完善、規(guī)范管理；尚未建立的，要積極創(chuàng)造條件，加快工作進(jìn)度，務(wù)必在今年內(nèi)建立本行政區(qū)域醫(yī)藥購(gòu)銷領(lǐng)域商業(yè)賄賂不良記錄制度?！「鞯匦l(wèi)生行政部門(mén)要及時(shí)將查處或掌握的商業(yè)賄賂案件情況逐級(jí)報(bào)送省級(jí)衛(wèi)生行政部門(mén)。各省級(jí)衛(wèi)生行政部門(mén)對(duì)本行政區(qū)域醫(yī)藥購(gòu)銷領(lǐng)域商業(yè)賄賂不良記錄要實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，對(duì)經(jīng)執(zhí)法執(zhí)紀(jì)機(jī)關(guān)認(rèn)定，在藥品購(gòu)銷活動(dòng)中存在行賄行為的企業(yè)或個(gè)人，都要及時(shí)列入本地商業(yè)賄賂不良記錄，予以公布。對(duì)列入不良記錄的藥品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)，省級(jí)衛(wèi)生行政部門(mén)在藥品集中采購(gòu)工作中要堅(jiān)決取消其所有產(chǎn)品的入圍資格，2年內(nèi)不得接受其任何產(chǎn)品參加集中采購(gòu)的申請(qǐng)；本?。▍^(qū)、市）醫(yī)療機(jī)構(gòu)2年內(nèi)也不得以任何名義、任何形式購(gòu)入其藥品、醫(yī)用設(shè)備和醫(yī)用耗材，堅(jiān)決打擊醫(yī)藥購(gòu)銷領(lǐng)域商業(yè)賄賂行賄行為，努力促進(jìn)誠(chéng)信體系建設(shè)?！?/span>

如果認(rèn)定個(gè)案當(dāng)中的設(shè)備投放行為構(gòu)成商業(yè)賄賂，該設(shè)備投放行為須符合現(xiàn)行法律規(guī)定的商業(yè)賄賂行為的形式要件。但是，由于現(xiàn)行的競(jìng)爭(zhēng)法為1993年制定，已經(jīng)有明顯的滯后性，認(rèn)定商業(yè)賄賂并進(jìn)行處罰，還因充分考慮涉案行為的反競(jìng)爭(zhēng)性，即從競(jìng)爭(zhēng)法和其他反商業(yè)賄賂的立法目的對(duì)涉案行為進(jìn)行考察，重點(diǎn)是：

1）涉案行為是否對(duì)其他競(jìng)爭(zhēng)者產(chǎn)生了公平競(jìng)爭(zhēng)的侵害，是否限制或排除了競(jìng)爭(zhēng)；

2）涉案行為是否侵害了消費(fèi)者的權(quán)益；

3）涉案行為是否違背了自愿、平等、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則及公認(rèn)的商業(yè)道德。

競(jìng)爭(zhēng)法通過(guò)調(diào)整經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系，維護(hù)和促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，從而優(yōu)化資源配置，激發(fā)競(jìng)爭(zhēng)者創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富的動(dòng)機(jī)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)社會(huì)公共利益和消費(fèi)者福利。評(píng)價(jià)具體行為的競(jìng)爭(zhēng)法上的違法性，必須考慮上述因素。

工商總局對(duì)商業(yè)賄賂認(rèn)定的基本態(tài)度可以參考《國(guó)家工商行政管理局關(guān)于旅行社或?qū)в稳藛T接受商場(chǎng)　支付的“人頭費(fèi)”、“停車費(fèi)”等費(fèi)用定性處理問(wèn)題的答復(fù)》（工商公字[1999]第170號(hào)），其中有以下表述： “《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第八條禁止經(jīng)營(yíng)者為銷售或購(gòu)買商品而采用財(cái)物或其他手段進(jìn)行賄賂的行為，其實(shí)質(zhì)是禁止經(jīng)營(yíng)者以不正當(dāng)?shù)睦嬉T交易。經(jīng)營(yíng)者無(wú)論將這種利誘給予交易對(duì)方單位或個(gè)人，還是給予與交易行為密切相關(guān)的其他人，也不論給予或收受這種利益是否入帳，只要這種利誘行為以爭(zhēng)取交易為目的，且影響了其他競(jìng)爭(zhēng)者開(kāi)展質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)等方面的公平競(jìng)爭(zhēng)，就構(gòu)成《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第八條禁止的商業(yè)賄賂。”

以醫(yī)療領(lǐng)域的設(shè)備投放為例，設(shè)備投放可以部分解決醫(yī)院設(shè)備采購(gòu)資金投入壓力和設(shè)備使用不充分造成的資源浪費(fèi)問(wèn)題，同時(shí)有利于經(jīng)費(fèi)困難的落后地區(qū)醫(yī)院提高醫(yī)療水平，在一些個(gè)案中，還存在供應(yīng)商幫助醫(yī)院對(duì)原有設(shè)備進(jìn)行換代和升級(jí)的情況，設(shè)備投放行為有其存在的積極意義。

同時(shí)，以耗材的采購(gòu)量為條件而進(jìn)行設(shè)備的無(wú)償轉(zhuǎn)讓所有權(quán)或無(wú)償提供使用權(quán)，導(dǎo)致醫(yī)院為獲取“免費(fèi)”的設(shè)備，優(yōu)先采購(gòu)和使用指定的耗材，且在完不成采購(gòu)量的情況下，可能會(huì)為患者多使用耗材，進(jìn)而可能同時(shí)加大患者和社保的負(fù)擔(dān)，再加上設(shè)備投放行為符合現(xiàn)行法律商業(yè)賄賂認(rèn)定的形式要件，因而，有不少人支持對(duì)設(shè)備投放行為按照商業(yè)賄賂進(jìn)行定性和處罰。

考慮到設(shè)備投放的特殊情況，執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)該類型案件的調(diào)查和處理采取了相對(duì)謹(jǐn)慎的態(tài)度。由于中國(guó)反商業(yè)賄賂執(zhí)法管轄上的分散（縣級(jí)以上工商行政管理機(jī)關(guān)均可啟動(dòng)調(diào)查和處罰）和執(zhí)法尺度的不統(tǒng)一，不僅影響了法律的威嚴(yán)，也給企業(yè)的合規(guī)帶來(lái)了空前的難度和壓力，給企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策帶來(lái)了較大的影響。

作為企業(yè)，應(yīng)當(dāng)充分理解現(xiàn)行法律規(guī)定，盡可能不對(duì)設(shè)備投放行為附加反競(jìng)爭(zhēng)的條件和可能損害到消費(fèi)者利益的條件。作為執(zhí)法機(jī)構(gòu)，忌照搬法條、機(jī)械執(zhí)法，而要充分考慮具體行為的反競(jìng)爭(zhēng)性及本文第四部分提到的其他因素，通過(guò)具體執(zhí)法案例體現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)法的精神，發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)法保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)和促進(jìn)消費(fèi)者福利的功能。競(jìng)爭(zhēng)法正處于修訂之中，我們希望反商業(yè)賄賂的條款設(shè)計(jì)能夠完善，也希望執(zhí)法機(jī)關(guān)進(jìn)行廣泛深入的調(diào)研，盡快出臺(tái)設(shè)備投放行為的執(zhí)法指南。