洛克的政治思想

方略書院 2016-11-17

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生平

洛克（ 1632-1750 ），出生于英國林頓的一個律師家庭。他父親是個清教徒，在英國革命中，曾參加國會軍，同王黨作戰(zhàn)。 1652 年，洛克進入牛津大學的基督教會學院，他覺得學樣中傳統(tǒng)課程非常乏味，所以喜歡獨自鉆研，特別是醉心于實驗科學和醫(yī)學。

1666 年，他結識了艾胥黎勛爵。即后來輝格黨創(chuàng)始人和領袖沙夫茨伯利伯爵。二人的政治見解驚人的一致。沙夫茨伯利對洛克極為賞識，而洛克也把沙夫茨伯得作為自己政治理想的化身。從 1667 年起，洛克擔任沙夫茨利的么人秘書和顧問。并積極追隨沙夫茨伯利，參加了輝格黨人反對托利黨人的斗爭。 1682 年，因受到復辟王朝的迫害。沙夫茨伯利逃到荷蘭。洛克也無法在英國安身，不久也逃往荷蘭。這期間，他被查理二世剝奪了基督教會學院研究員的資格，并被列在叛國者名單上，要求荷蘭政府將其引渡回國。洛克不得不在朋友家藏匿一段時間。

1688 年，“光榮革命”之后，洛克回到了英國，受到新政權的熱烈歡迎。新政權把他看作是這次革命的思想代表人，而他也把這次革命看作是自己政治理想的實現(xiàn)。他在新政府中擔任官職，并成了輝格黨的智囊。

洛克主要政治著作《關于宗教寬容的通信》《政府論》。

新的研究發(fā)現(xiàn)，《政府論》寫于英國 1688 年革命之前，革命后發(fā)表，體現(xiàn)了 1688 年革命的基本精神。（恩格斯說洛克：“是 1688 年的階級妥協(xié)的產兒”）。

自然狀態(tài)和國家的起源

象當時大多數(shù)政治思想家，從自然狀態(tài)出發(fā)探討國家起源。洛克指出：為了正確地了解政治權力，并追溯它的起源，就必須考察人類在建立國家前自然地處于什么狀態(tài)。（這里“自然”和“人為”相對的，即沒經過人工努力的自然而然的狀態(tài)。 1 ）有邏輯意義：一種理論抽象，即假設沒有國家權力，法律的狀態(tài)。法律擬制； 2 ）歷史意義，國家前原始社會。）

洛克描述的自然狀態(tài)三大特征。

1 ）自然狀態(tài)是一種完備無缺的自由狀態(tài) 。人們依據(jù)自己的理性決定自己的行為，不需要得到任何人的許可或聽命于任何人的意志。

2 ）自然狀態(tài)還是一種平等的狀態(tài) 。在這種狀態(tài)中，一切權力和管轄權都是相互的，沒有一個人享有多于別人的權力。人人平等，不存在從屬和受制的關系。

（可是，如果人們既自由，又平等，想干什么就干什么，不受任何人管轄，不是亂套了嗎？洛克認為并不如此。）

3 ）洛克指出：自然狀態(tài)中人們雖然是自由和平等的，但它卻不是放任的狀態(tài)。因為在自然狀態(tài)中，有自然法在支配著人們行為，這種自然法，就是人的理性，它要求任何人都不得侵害他人的生命，健康自由和財產。這種生命、健康、自由和財產，也就是人人具有的天賦權利，或自然權利。它們受到自然法的保護，神圣不可侵犯。—— 和平狀態(tài)

這樣，洛克的自然狀態(tài)與霍布斯的自然狀態(tài)形成鮮明對比，它是有一群具有高度理性的人組成的社會，是自由、平等、安全、幸福、和平的狀態(tài)。

既然自然狀態(tài)如此美好，人們?yōu)槭裁催€要放棄自然狀態(tài)，建立國家呢？為什么甘愿把自己置于國家權力的管轄之下呢？洛克指出，自然狀態(tài)雖美好，但也有缺陷。在自然狀態(tài)，支配人們得為的自然法。因為在存在政府、法院、警察等國家機構，所以每個人都是自然法的執(zhí)行人。每個人都有權判斷誰的行為違背了自然法，應該施加什么處罰，并且有權親自動手去懲罰違背自然法的人。當他自己的自然權利受到侵害時，他也有權自衛(wèi)和反抗。這是所謂個人的裁判權。也是自然狀態(tài)下人人具有的自然權利之一。

洛克指出：這種做法，是會有很大的缺陷的。

第一、自然法只存在于人的理性中，（是人天理良心）大家對它各有各的理解。有人由于利害關系而存偏見，有人由于缺乏研究而對它一無所知。所以，自然狀態(tài)缺乏一種明確的、公認的判斷是非的標準和裁判是非的尺度。

第二、在自然狀態(tài)中，人們都是自己裁判自己的行為，容易偏袒自己。所以，自然狀態(tài)缺少一個有權根據(jù)既定的法律來裁判人們爭執(zhí)的公正的裁判者。（這里洛克指的是法官）

第三、即使人們判斷的公正，也缺少一種權力來支持正確的判決，使它得到應有的執(zhí)行。也就是說，判決沒有力量作后盾。被侵害的人自己去執(zhí)行懲罰。由于沒有足夠力量，往往遭受損害。

由于自然狀態(tài)存在著上述三種缺陷，所以，人們的自然權利得不到保障。經常要受到威脅。為了保障人們的自然權利，人們必須脫離自然狀態(tài)，建立政府，組成國家。

為了彌補自然狀態(tài)的缺陷，切實保障人們的自然權利。人們相互之間訂立了一個契約，達成一個協(xié)議。他們共同放棄各自的裁判權，（還有自由行動的權利）把它交給共同體的大多數(shù)，或受大多數(shù)人委托的專門人員（即政府）。每個人都服從大多數(shù)人的決定。這樣，人們就脫離了自然狀態(tài)，建立了國家。怎樣彌補了上述缺陷①可由大多數(shù)制定成文法律②可設立法官③可用國家整體力量支持正確判決。

洛克的社會契約論有明顯的自由主義和民主主義特點。

1 ）洛克不象霍布斯那樣，把統(tǒng)治者置于締約的雙方之外，不受契約的約束。洛克認為，統(tǒng)治者，即政府官員或國王，也是契約的當事人，也受契約的約束。因引，當統(tǒng)治者違背契約時，人民有權推翻他。

2 ）洛克不象霍布斯那樣，認為通過契約，人們把全部權利都交給了國家。洛克認為，人樣締結契約，交出的僅是自然權利的一部分，即裁判權。其余幾項自然權利：生命、自由、財產、沒有交給國家，仍然由個人保留著。它們是不可轉讓的。

3 ）洛克強調，人們把裁判權交給了大多數(shù)人，而不是交給個別的或少數(shù)的統(tǒng)治者，這就為他后來的民主的國家組織理論奠定了基礎。

4 ）洛克沒有把自然狀態(tài)說行混亂不堪。僅指出自然狀態(tài)有若干缺陷。國家是為了彌補這些缺陷而建立的，這就避免了強化國家權力，限制了國家權力范圍。

自由主義的政治主張

洛克是自由主義的奠基人。由他所創(chuàng)立的自由主義政治學說，長期以來一直是在民主社會中占主導地位的政治理論。

天賦人權

洛克認為：每個人生來就有三種權利：生命、自由和財產，這種權利是自然權利，即人的本性所要求，與生俱來，與人的自然存在聯(lián)系一起。人們盡管有民族、等級、宗教等差別，但作為人，權利平等。（天賦：意為不是任何人授予、天然具有，）故它們是不可剝奪和不可轉讓的。（以抽象的人的概念為基礎，此概念產生為歷史一大進步）人們建立了國家之后，這三種權利仍然保留在自己手中。國家是人們?yōu)榱吮Ｗo自己的天賦權利而建立的，它不得侵犯人們的天賦權利。如果政府侵犯了人的天賦權利，人民就有權利推翻它。所謂生命權，即人的生存權利。它是三項人權的前提。沒有生命權，也就談不上自由和財產權。洛克指出：每一個人都沒有創(chuàng)造自己生命的能力，人是上帝制造物和上帝的財產，所以他不能放棄自己的生命權，把自己置于別人的絕對權力之下，任其奪去生命。自由權，洛克認為，人是生而自由的。在自然狀態(tài)下，人的自由就是不受任何上級權力的約束，只以自己的理性即自然法為行動準繩。這是“自然自由”。

在建立了國家之后，人們的自由就“不是人人愛怎樣就可以怎樣的那種自由”，而是在法律許可范圍內的自由。洛克認為“自由是與法律緊密相關的。如果沒有法律的束縛，大家都為所欲為，那么，人們的自由就沒有保障。所以，自由的第一個內容就是遵守法律，依法行事。自由的第二個內容，就是，在法律沒有規(guī)定或未加禁止的事情上，可以任意行動，不受任何絕對的、任意的權力的干涉，在法律許可范圍內，隨其所欲地處置他的人身、行動、財產。自由的第三個內容，上述法律必須是人民自己的立法機關制定的。它的目的不是廢除或限制自由，而是保護和擴大自由。

自由權是另兩項人權的基礎，沒有自由，另兩項也就不存在了。最后，財產權。就是占有和支配自己財產的權利。洛克指出，大自然本身是歸一切人所有的。但當我通過勞動，使某一部分脫離了自然狀態(tài)，這部分就歸我所有了，所以，私有財產權是來源于勞動，是由勞動創(chuàng)造的。（如摘取果實、獵取野獸、耕種土地等）洛克認為，我的仆人的勞動，也稱我的勞動，他們創(chuàng)造的財富也歸我所有。他還指出，財產權應有一個限度。就是以供自己享用為度，不能損壞和浪費，如糧食積存腐爛，土地荒蕪等。但是，如果把財產轉成貨幣，就可以不使它損壞，就可無限占有。

1 ）它反對封建的占有方式和封建專制制度對財產權的侵犯。封建貴族往往不勞動，甚至也不經營，專制君主常無償侵奪人民財產。并且，封建的自給自足經濟，積存實物，不進入商品流通領域。

2 ）它反對下層勞動人民共產和平均要求。英國內戰(zhàn)時掘地派，提出這種要求。洛克 1 ）勞動創(chuàng)造財產權，但包括仆人的勞動； 2 ）享用為度但可轉成貨幣。

國家權力的性質、范圍和目的

洛克認為，國家權力來源于社會契約，基于人民的同意，是人民通過契約轉交給國家的。人民在訂立契約時，只把裁判權交給了國家。所以，國家也只有裁判公民間糾紛的權力。沒有絕對專斷統(tǒng)治權。所謂政府，在洛克的觀念中，就是一個仲裁權機關。它制定出明確的法律，作為行動的準繩。并據(jù)此判決公民間糾紛，處罰罪犯。

洛克反對霍布斯把國家權力說成是無限的。他認為，國家權力是有限的，就是說，有一家范圍，不能想干涉什么就干涉什么。人民在訂立契約時，沒有把生命、自由和財產權交給國家，而是保留在自己手中，所以，國家決不能侵犯人民的上述天賦權利。特別是財產權。國家權力的唯一目的是保護人民的天賦權利：即生命、自由和財產。國家權力絕不許超出上述范圍和目的。洛克把國家權力看作是有限的，把個人和個人權利看作是國家的基礎，國家僅是保護個人權利的工具的觀點，是早期自由主義學說的核心內容。（十九世紀：政府是不可避免的禍害，管事少的政府就是好的，守夜人作用。）

法治主張

洛克認為，自然狀態(tài)的重大缺陷之一，就是沒有明確規(guī)定的眾所公認的法律作為裁判人們之間糾紛的準繩。在他看來，這樣的法律的存在，是國家區(qū)別于自然狀態(tài)的重要標志之一。所以，國家應該頒布明確的、公認的和經常有效的法律，人人遵守。統(tǒng)治者必須依據(jù)法律來統(tǒng)治。不能靠心血來潮所發(fā)布的臨時命令來統(tǒng)治。否則，就不能真正保證人民的權利。違背簽訂社會契約的初衷。他說：“誰握有國家的立法權或最高權力，誰就應該以既定的、向全國人民公布周知的、經常有效的法律，而不是以臨時命令來實行統(tǒng)治，應該由公正無私的法官根據(jù)這些法律來裁判糾紛，并且只是對內為了執(zhí)行這些法律”對外防止外來威脅“才使用社會力量”。這些法律必須保障天賦人權“不論貧富，不論權貴和莊稼漢都一視同仁，并不因特殊情況而有出入?！?nbsp;

分權原則

1 ）權力的劃分洛克把國家權力分為三種。立法權、執(zhí)行權和對外權。立法權是指享有權利來指導如何運用國家的力量，以保障這個社會及其成沒的權力。即制定法律的權力。立法權由人民委托立法機關來行使。如果立法機關辜負了人民的委托，人民就享有最高權力來罷免和更換立法機關。執(zhí)行權是執(zhí)行法律的權力。對外權包括戰(zhàn)爭與和平，聯(lián)合與聯(lián)盟等有關對外事務的權力。洛克認為，執(zhí)行權和對外權幾乎總是聯(lián)合在一起的，因為它們都需要社會的力量，而國家的力量不能交給不同的和互不隸屬的人，所以這兩種權力都由國王掌握。但是，立法權和執(zhí)行權卻必須分開。他指出：“如果同一批人同時擁有制定和執(zhí)行法律的權力，這就會給人類的弱點以絕大誘惑，使他們動輒要攫取權力，借以使他們自己免于服從他們所制定的法律，并且在制定和執(zhí)行法律時，使法律適合于他們自己的私人利益，違反了社會和政府的目的?！?nbsp;

2 ）權力的統(tǒng)屬。洛克認為，這三種權力不是平行的。其中立法權是最高權力，其余一切權力都必須處于從屬于立法權的地位。洛克指出：立法權是受人民委托的制定法律的權力。它體現(xiàn)社會的公共意志，“一個國家的成員是通過立法機關才聯(lián)合并團結成為一個協(xié)調的有機體的。立法機關是給予國家以形態(tài)、生命和統(tǒng)一的靈魂。”國家和個人的任何其它權力，都是從它派生并隸屬于它的。執(zhí)行權歸國王掌握。國王不過是被賦有法律權力的公仆。他沒有自己的意志和權力，有的只是法律的意志和法律的權力。只有當他依法統(tǒng)治時，人民才服從他，否則，人民就沒有服從的義務。國王應受立法機關的統(tǒng)帥并對立法機關負責。并且，立法機關可以隨調動和更換他，甚至可以處罰他。

人民革命的權利

洛克從制度上設計了一個分權的方案。但洛克并不迷信分權。他不認為實行了分權就會防止專制。所以，他又提出人民革命的權利問題。洛克提出這樣的問題：當政府與人民發(fā)生糾紛時，誰是仲裁者？當政府侵犯了人民天賦權利，實行暴政，怎么辦？制度上分權？但行政權篡奪了立法權怎么辦。洛克認為，人民是最高裁判官，如果政府違背了社會契約，人民就有權反抗。他說“濫用職權并違反對他的委托而施強力于人民，這是與人民為敵……在一切情況和條件下，對于濫用職權的強力的真正糾正辦法，就是必須把實行暴政的人當作侵略者來對待。專制政體不是國家的合法形式，統(tǒng)治者權力必須來源于人民，否則，人民沒有義務服從。專制國家不是國家，仍是自然狀態(tài)。

有人反對人民革命權利，認為會引起內亂，破壞秩序、安寧。洛克指出：這種戰(zhàn)爭狀態(tài)是實行暴政的統(tǒng)治者造成的，他們才是“罪加一等的叛亂者”責任在他們不在于反抗的人民。如果因為害怕引起內戰(zhàn)而反對人民反抗暴政，這就等于怕引起紛亂和流血而不許老實人反抗強盜和海賊。這樣的和平只是“為了強盜和壓迫者的利益而維持的和平”。是“羔羊不加抵抗地讓兇狠的狼來咬斷它的喉嚨的和平”。所以，寧要戰(zhàn)爭，也不要這樣屈辱的和平。

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