必須設(shè)獨(dú)立董事嗎?必須設(shè)董事會(huì)秘書嗎?公務(wù)員可以兼任董監(jiān)高嗎?董事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)可以兼任董事會(huì)秘書嗎?董事、高管的近親屬可以擔(dān)任監(jiān)事嗎……為解答這些問(wèn)題,我們專門作了以下整理,以供掛牌公司及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)參考。
一、 不得擔(dān)任掛牌公司董監(jiān)高的各種情形
1、 無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力。
依據(jù):《公司法》第146條第1款第1項(xiàng)。
2、 因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾五年。
依據(jù):《公司法》第146條第1款第2項(xiàng)。
3、 擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理,對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年。
依據(jù):《公司法》第146條第1款第3項(xiàng)。
4、 擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年。
依據(jù):《公司法》第146條第1款第4項(xiàng)。
5、 個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
依據(jù):《公司法》第146條第1款第5項(xiàng)。
6、 最近24個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者被采取證券市場(chǎng)禁入措施。
依據(jù):《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)》。
7、 被列入失信被執(zhí)行人名單、被執(zhí)行聯(lián)合懲戒。
依據(jù):《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)問(wèn)答——關(guān)于掛牌條件適用若干問(wèn)題的解答(二)》。
8、 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司給予認(rèn)定其不適合擔(dān)任董監(jiān)高的處分。
依據(jù):《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.3條。
9、 黨政領(lǐng)導(dǎo)干部。
依據(jù):《公務(wù)員法》第53條,中共中央組織部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職(任職)問(wèn)題的意見(jiàn)》第1條。
10、特別說(shuō)明:中共中央組織部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職(任職)問(wèn)題的意見(jiàn)》第2條規(guī)定:“對(duì)辭去公職或者退(離)休的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部到企業(yè)兼職(任職)必須從嚴(yán)掌握、從嚴(yán)把關(guān),確因工作需要到企業(yè)兼職(任職)的,應(yīng)當(dāng)按照干部管理權(quán)限嚴(yán)格審批?!?/span>
二、掛牌公司董事選任中的有關(guān)問(wèn)題
1、問(wèn):董事的人數(shù)有上限、下限嗎?
答:最少5人,最多19人。
依據(jù):《公司法》第108條第1款。
2、問(wèn):董事的人數(shù)只能是奇數(shù)嗎?
答:并無(wú)強(qiáng)制性規(guī)定,只不過(guò)大部分掛牌公司董事人數(shù)是奇數(shù)。
3、問(wèn):董事中必須有職工代表嗎?
答:沒(méi)有強(qiáng)制性規(guī)定,公司可自行決定。
依據(jù):《公司法》第108條第2款。
4、問(wèn):董事必須是股東嗎?
答:沒(méi)有強(qiáng)制性規(guī)定,公司可自行決定。
5、問(wèn):董事長(zhǎng)如何產(chǎn)生?
答:由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。
依據(jù):《公司法》第109條。
6、問(wèn):必須設(shè)副董事長(zhǎng)嗎?
答:沒(méi)有強(qiáng)制性規(guī)定,公司可自行決定。
依據(jù):《公司法》第109條。
7、問(wèn):董事長(zhǎng)一定是法定代表人嗎?
答:公司法定代表人可以由董事長(zhǎng)擔(dān)任,也可以由總經(jīng)理?yè)?dān)任,取決于公司章程如何規(guī)定。
依據(jù):《公司法》第13條。
8、問(wèn):必須設(shè)獨(dú)立董事嗎?
答:沒(méi)有強(qiáng)制性規(guī)定,公司可自行決定。
依據(jù):《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號(hào)--章程必備條款》第15條。
9、 問(wèn):外國(guó)人可以擔(dān)任董事嗎?
答:沒(méi)有禁止性規(guī)定。
三、 掛牌公司監(jiān)事選任中的有關(guān)問(wèn)題
1、 問(wèn):監(jiān)事的人數(shù)有要求嗎?
答:不少于3人。
依據(jù):《公司法》第117條第1款。
2、問(wèn):監(jiān)事必須有職工代表嗎?
答:監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表,其中職工代表的比例不得低于三分之一,具體比例由公司章程規(guī)定。
依據(jù):《公司法》第117條第2款。
3、問(wèn):職工代表監(jiān)事如何產(chǎn)生?
答:監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
依據(jù):《公司法》第117條第2款。
4、問(wèn):監(jiān)事會(huì)中的股東代表必須是股東嗎?
答:沒(méi)有強(qiáng)制性規(guī)定,只要是由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的監(jiān)事便可認(rèn)為屬于股東代表監(jiān)事。
5、問(wèn):監(jiān)事會(huì)主席如何產(chǎn)生?
答:由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。
依據(jù):《公司法》第117條第3款。
6、問(wèn):必須設(shè)監(jiān)事會(huì)副主席嗎?
答:沒(méi)有強(qiáng)制性規(guī)定,公司可自行決定。
依據(jù):《公司法》第117條第3款。
7、問(wèn):董事、高管可以兼任監(jiān)事嗎?
答:董事、高管不得兼任監(jiān)事。因?yàn)楸O(jiān)事的職責(zé)之一,便是監(jiān)督董事、高管的行為。
依據(jù):《公司法》第117條第4款。
8、問(wèn):董事、高管的近親屬可以擔(dān)任監(jiān)事嗎?
答:目前沒(méi)有禁止性規(guī)定,但由董事、高管的近親屬擔(dān)任監(jiān)事不利于建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)。
四、 掛牌公司高管選任中的有關(guān)問(wèn)題
1、問(wèn):哪些人屬于高管?
答:公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書,公司章程規(guī)定的其他人員。
依據(jù):《公司法》第216條、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則(試行)》第48條。
2、 問(wèn):必須設(shè)總經(jīng)理嗎?
答:必須。
依據(jù):《公司法》第113條。
3、問(wèn):總經(jīng)理可以由董事兼任嗎?
答:可以。
依據(jù):《公司法》第114條。
4、問(wèn):公司必須設(shè)副總經(jīng)理嗎?
答:沒(méi)有強(qiáng)制性規(guī)定,公司可自行決定。
5、問(wèn):必須設(shè)董事會(huì)秘書嗎?
答:創(chuàng)新層掛牌公司必須設(shè)董事會(huì)秘書;基礎(chǔ)層掛牌公司可以設(shè),也可以不設(shè)。
依據(jù):《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法(試行)》第7條、第9條。
6、問(wèn):擔(dān)任董事會(huì)秘書必須取得董事會(huì)秘書資格證書嗎?
答:擔(dān)任創(chuàng)新層掛牌公司的董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)取得股轉(zhuǎn)公司頒發(fā)的董事會(huì)秘書資格證書;擔(dān)任基礎(chǔ)層掛牌公司的董事會(huì)秘書目前無(wú)須取得資格證書。
依據(jù):《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會(huì)秘書任職及資格管理辦法(試行)》第8條。
7、問(wèn):董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任董事會(huì)秘書嗎?
答:可以。
8、問(wèn):高管可以在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)兼職嗎?
答:掛牌公司應(yīng)具有人員獨(dú)立性,掛牌公司的高管不宜在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其它企業(yè)中擔(dān)任除董事以外的其它職務(wù)。
依據(jù):《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第4.1.3條。
9、問(wèn):高管如何產(chǎn)生?
答:由董事會(huì)聘任。
依據(jù):《公司法》第46條、第108條。