讓我們繼續(xù)準(zhǔn)備。你要明白成功交易唯一真正的秘訣是管理好損失。如果你能夠?qū)⒛愕膿p失維持在較低的水平并且可控，讓你的盈利大于你的損失，那么你將在這種失敗者的游戲中勝出。你幾乎可以忽視你的贏家，因?yàn)樗麄円话阒豢紤]自己：只知道向前沖，很少回頭看。然而，為了成功，你需要集中精力專注于管理?yè)p失。

我在辛普森所著的電子書(shū)《幽靈的禮物》（Phantom of the Pits，又名《交易場(chǎng)上的隱形格斗士》）讀到了一句偉大的話：輸?shù)闷鸬娜瞬攀情L(zhǎng)期的贏家。這句話也是本書(shū)隱含的主題。作者的這一表達(dá)最貼切地描述了專注管理交易損失的重要性。

《幽靈的禮物》實(shí)際上是對(duì)美國(guó)芝加哥的一名馳騁市場(chǎng)30年的商界老將的采訪。他想告訴人們自己對(duì)交易的見(jiàn)解，但又不想透露身份，因此又被稱為“隱形格斗士”。

如果你是個(gè)像我一樣的機(jī)械交易者，那你千萬(wàn)不要移動(dòng)你的止損點(diǎn)。你應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格地遵守你的交易計(jì)劃。另外，在制訂你的交易計(jì)劃時(shí)，你應(yīng)該運(yùn)用一個(gè)“雙停止鍵”的扳機(jī)，一個(gè)停止鍵是基于價(jià)格，另一個(gè)是基于時(shí)間。

一切都回歸于管理你的損失。如果你任意選擇了一項(xiàng)交易，但它沒(méi)有進(jìn)展，那么你應(yīng)該聽(tīng)從市場(chǎng)的選擇，迅速脫離出來(lái)。這樣，你會(huì)逐漸成為最優(yōu)秀的輸家。不要讓失敗的交易在你的腦海里殘留，自信地把它清除，然后慢慢地把失望抹去，因?yàn)槭〉慕灰讜?huì)在達(dá)到你原定的止損點(diǎn)時(shí)中止。成為最好的輸家意味著從失敗的位置上迅速退出。

成功交易唯一真正的秘訣就是要輸?shù)闷?，這應(yīng)該是你的目標(biāo)。達(dá)到這個(gè)目標(biāo)，你要一直設(shè)法優(yōu)化損失管理。你不妨問(wèn)問(wèn)自己，還有什么方法比頻繁變動(dòng)交易方案讓你損失更快的。

風(fēng)險(xiǎn)管理

到目前為止，你應(yīng)該已經(jīng)明白交易是一件非常冒險(xiǎn)的事情。這必然意味著成功的交易實(shí)際上就是成功的風(fēng)險(xiǎn)管理。若要以交易者的身份立足，你需要把自己的交易看成是風(fēng)險(xiǎn)管理。

如果你有機(jī)會(huì)與成功交易者聊天，你會(huì)發(fā)現(xiàn)他的思維是以優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向的。風(fēng)險(xiǎn)管理中最關(guān)鍵的是資金管理（后面會(huì)詳談）；然而，在你運(yùn)用合理的資金管理原則之前，首先需要尊重風(fēng)險(xiǎn)。

優(yōu)秀的交易者也是優(yōu)秀的風(fēng)險(xiǎn)管理者，這是勝利者與失敗者的區(qū)別。他們尊重市場(chǎng)的作用，理解交易是失敗者的游戲，他們努力成為最好失敗者，他們的目標(biāo)是在適度的預(yù)期下管理風(fēng)險(xiǎn)資金。他們的注意力集中于能否在市場(chǎng)立足，而這又取決于他們能否成功地成為優(yōu)秀的風(fēng)險(xiǎn)管理者。

如果你想成功交易，你需要從一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理者的立場(chǎng)出發(fā)完成你的任務(wù)；把對(duì)交易利潤(rùn)的偏愛(ài)留給那些沒(méi)有文化的人吧。

交易伙伴

當(dāng)你意識(shí)到擁有一位交易伙伴的重要性和價(jià)值時(shí)，你的準(zhǔn)備就更加充分了。這是準(zhǔn)備的最后部分。在你繼續(xù)前進(jìn)之前，你需要先審視一下你從事交易的這個(gè)決定——如果你已經(jīng)接受了我前面提到的幾點(diǎn)，那么是時(shí)候前進(jìn)了；如果你還沒(méi)有接受，那么你最好就此打住，不要涉足交易了。

準(zhǔn)備要求你尋找一位交易伙伴，這是準(zhǔn)備的一個(gè)重要組成部分。你的交易伙伴沒(méi)必要是一名交易者，但是他必須是一個(gè)值得你尊重的人，而且要和你保持一定的距離，不能生活在你的屋檐下。他必須是一個(gè)對(duì)你的事業(yè)感興趣并且愿意提供幫助的人。

尋找交易伙伴的目的是為了防止交易者自欺欺人。市場(chǎng)對(duì)人們的影響真是讓人驚訝。多數(shù)人在剛開(kāi)始交易時(shí)大多都是理性的、客觀的、誠(chéng)實(shí)的。一旦開(kāi)始交易就進(jìn)入非理性和妄想的狀態(tài)而渾然不自知。他們開(kāi)始質(zhì)疑自己的能力，開(kāi)始對(duì)自己撒些小小的善意謊言。

交易伙伴能夠讓你保持理性和誠(chéng)實(shí)。他將會(huì)扮演兩個(gè)重要的角色——分別在交易前和交易時(shí)。

第一，交易伙伴將使用TEST程序（后面會(huì)更多談到）幫助你驗(yàn)證交易方法。他將阻止交易，除非你能證明你的方法能夠?qū)崿F(xiàn)積極預(yù)期。第二，當(dāng)你開(kāi)始交易后，你的交易伙伴將充當(dāng)你的良知，讓你保持誠(chéng)實(shí)。

他會(huì)知道你的財(cái)務(wù)基準(zhǔn)，至少應(yīng)當(dāng)包括你的財(cái)務(wù)邊界、適度期望以及財(cái)務(wù)管理規(guī)則。

你應(yīng)該每月寫(xiě)一份報(bào)告，讓交易伙伴根據(jù)財(cái)務(wù)基準(zhǔn)衡量你的表現(xiàn)。他將作為你的交易自白者，這將有助于你保持自律和一致性。要是你知道交易伙伴正在監(jiān)督，你將發(fā)現(xiàn)自己不太會(huì)偏離原先的交易計(jì)劃，這也將有助于你保持理性。

問(wèn)題是你到哪里去找一位這樣的交易伙伴呢。如果你在朋友當(dāng)中找不到一個(gè)合適的、自愿的候選人，你應(yīng)該考慮加入一個(gè)協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)里有很多志同道合的人，比如很多國(guó)家都有的技術(shù)分析師協(xié)會(huì)。

財(cái)務(wù)邊界

這是完成準(zhǔn)備的最后一個(gè)步驟。在交易過(guò)程中，就如你需要設(shè)定止損點(diǎn)一樣，你也應(yīng)該設(shè)置一個(gè)交易的財(cái)務(wù)邊界。你應(yīng)該確保一定數(shù)額的資金用于學(xué)習(xí)成功交易的方法。這是你準(zhǔn)備投入到教育的風(fēng)險(xiǎn)資金，或者說(shuō)你能夠失去的一筆資金。要讓你的交易伙伴知道你的限度，并且做一個(gè)保證：如果你失去了這部分資金，你就不得不承認(rèn)自己不適合交易，然后選擇離開(kāi)。

就像交易一樣，你總是需要設(shè)置一個(gè)應(yīng)急的止損點(diǎn)。在你開(kāi)始交易生涯時(shí)，你也應(yīng)該知道自己打算失去多少?？梢源_信，很多交易者希望自己曾經(jīng)向某個(gè)受自己尊敬的人保證過(guò)，當(dāng)損失達(dá)到一定限額時(shí)就停止交易。如果那樣做的話，現(xiàn)在的他們會(huì)幸福得多，腰包也會(huì)更鼓一些！

小結(jié)

我希望這第一個(gè)成功交易通用原則能讓你有一個(gè)心理準(zhǔn)備，對(duì)交易是一項(xiàng)艱苦的工作表示認(rèn)同。你需要尊重市場(chǎng)，并同意成功交易將是你最難達(dá)成的一件事情。從根本上說(shuō)，交易就是新兵訓(xùn)練營(yíng)。

如果你決定走這條路，你必須接受諸事不順的現(xiàn)實(shí)。市場(chǎng)會(huì)時(shí)不時(shí)設(shè)下路障擋住去路。根據(jù)人的本性，你會(huì)發(fā)現(xiàn)要建立專業(yè)的目標(biāo)和適度的期望真的太難。你的同行大多會(huì)是輸家，使你難以找到成功楷模。市場(chǎng)不會(huì)留下太多關(guān)于方向的線索，要敬畏它的隨機(jī)性質(zhì)。要轉(zhuǎn)變你的看法，要知道是輸?shù)闷鸬娜硕皇谦@勝者才能獲得長(zhǎng)期贏家的殊榮。賺錢(qián)主要靠的不是好的交易，而是優(yōu)秀的風(fēng)險(xiǎn)管理。交易伙伴將幫助你馳騁在正確的道路上，同時(shí)設(shè)置財(cái)務(wù)邊界有助于（但愿有助于）將潛在的全部損失控制在一定限額之內(nèi)。

如果你能認(rèn)可這一切，那么你就已經(jīng)學(xué)會(huì)、理解和接受了成功交易的第一個(gè)必要的通用原則——準(zhǔn)備。你會(huì)做好充分的準(zhǔn)備以應(yīng)對(duì)意外的發(fā)生，而且你將在良好的狀態(tài)下繼續(xù)前進(jìn)。

現(xiàn)在，你已做好準(zhǔn)備，下一個(gè)成功交易必不可少的通用原則是啟蒙。