沈陽市中級人民法院、沈陽市人民檢察院、沈陽市公安局關(guān)于辦理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事犯罪若干問題的實施意見(試行)

為依法懲治拒不執(zhí)行判決、裁定刑事犯罪，確保人民法院判決、裁定有效執(zhí)行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國刑事訴訟法》、全國人大常委會關(guān)于〈中華人民共和國刑法〉第三百一十三條的解釋》、《最高人民法院關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問題的解釋》等規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本意見。

一、構(gòu)成要件及相關(guān)內(nèi)涵

第一條（負有執(zhí)行義務(wù)的人）刑法第三百一十三條規(guī)定的拒不執(zhí)行判決、裁定罪的主體是負有義務(wù)執(zhí)行判決、裁定的當(dāng)事人,包括被執(zhí)行人、協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人、擔(dān)保人及其他負有執(zhí)行義務(wù)的人。

第二條（單位犯罪）負有執(zhí)行人民法院判決、裁定義務(wù)的單位，為了本單位利益實施拒不執(zhí)行判決、裁定行為，情節(jié)嚴重的，以拒不執(zhí)行判決、裁定罪追究刑事責(zé)任。對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照刑法第三百一十三條第一款定罪處罰。

第三條（判決、裁定的范圍）刑法第三百一十三條規(guī)定的人民法院的判決、裁定是指人民法院依法作出的具有執(zhí)行內(nèi)容并已發(fā)生法律效力的判決、裁定，包括民事判決、裁定，刑事判決、裁定中的財產(chǎn)部分以及人民法院為依法執(zhí)行支付令、生效的調(diào)解書、仲裁裁決、公證債權(quán)文書等所作的裁定。

第四條（有能力執(zhí)行）刑法第三百一十三條規(guī)定的有能力執(zhí)行，是指負有執(zhí)行人民法院判決、裁定確定義務(wù)的人具有履行判決、裁定確定債務(wù)的全部或部分財產(chǎn)，或者能夠以自己的行為（包括委托他人）在判決、裁定確定的期間履行全部或部分義務(wù)，既包括全部執(zhí)行能力，也包括部分執(zhí)行能力。

第五條（拒不執(zhí)行）刑法第三百一十三條規(guī)定的拒不執(zhí)行是指負有執(zhí)行義務(wù)的人對人民法院發(fā)生法律效力的判決、裁定采取各種手段拒絕履行。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認定屬于刑法第三百一十三條規(guī)定的拒不執(zhí)行行為：

（一）被執(zhí)行人隱藏、轉(zhuǎn)移、故意毀損財產(chǎn)或者無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)以明顯不合理的低價轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)的；

（二）擔(dān)保人或者被執(zhí)行人隱藏、轉(zhuǎn)移、故意毀損或者轉(zhuǎn)讓已向人民法院提供擔(dān)保的財產(chǎn)的；

（三）協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人接到人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書后，拒不協(xié)助執(zhí)行的；

（四）被執(zhí)行人、擔(dān)保人、協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人與國家機關(guān)工作人員通謀，利用國家機關(guān)工作人員的職權(quán)妨害執(zhí)行的；

（五）偽造、毀滅有關(guān)被執(zhí)行人履行能力的重要證據(jù)，以暴力、威脅、賄買方法阻止他人作證或者指使、賄買、脅迫他人作偽證，妨礙人民法院查明被執(zhí)行人財產(chǎn)情況的；

（六）拒不交付法律文書指定交付的財物、票證或者拒不遷出房屋、退出土地的；

（七）與他人串通，通過虛假訴訟、虛假仲裁、虛假和解等方式妨害執(zhí)行的；

（八）以暴力、威脅方法阻礙執(zhí)行人員進入執(zhí)行現(xiàn)場或者聚眾哄鬧、沖擊執(zhí)行現(xiàn)場的；

（九）對執(zhí)行人員進行侮辱、圍攻、扣押、毆打的；

（十）毀損、搶奪執(zhí)行案件材料、執(zhí)行公務(wù)車輛和其他執(zhí)行器械、執(zhí)行人員服裝以及執(zhí)行公務(wù)證件的；

（十一）拒絕報告或者虛假報告財產(chǎn)情況、違反人民法院限制高消費及有關(guān)消費令的；

（十二）其他有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行的行為。

第六條（情節(jié)嚴重）下列情形之一的，屬于刑法第三百一十三條規(guī)定的“情節(jié)嚴重”：

（一）實施本意見第五條第（一）至（七）項之拒不執(zhí)行行為，致使判決、裁定無法執(zhí)行的；

（二）實施本意見第五條第（八）至（十）項之拒不執(zhí)行行為，致使執(zhí)行工作無法進行的；

（三）實施本意見第五條第（十一）項之拒不執(zhí)行行為，經(jīng)罰款或者拘留等強制措施后，仍拒不履行的；

（四）拒不執(zhí)行法院判決、裁定，致使債權(quán)人遭受重大損失的；

（五）拒不執(zhí)行支付贍養(yǎng)費、撫養(yǎng)費、撫育費、撫恤金、醫(yī)療費用、勞動報酬等判決、裁定的；

（六）其他情節(jié)嚴重的情形。

第七條（致使判決、裁定無法執(zhí)行）致使判決、裁定無法執(zhí)行，是指負有執(zhí)行義務(wù)的人拒不執(zhí)行判決、裁定，情節(jié)嚴重，造成人民法院執(zhí)行機構(gòu)通過執(zhí)行程序無法實現(xiàn)判決、裁定確定的內(nèi)容。既包括判決、裁定全部無法執(zhí)行，也包括部分無法執(zhí)行；既包括判決、裁定最終無法執(zhí)行，也包括暫時無法執(zhí)行。

對致使判決、裁定部分或暫時無法執(zhí)行，是否需要追究刑事責(zé)任，應(yīng)參照本意見第五條、第六條的有關(guān)規(guī)定，綜合考慮拒不執(zhí)行的數(shù)額比例、手段、后果等情節(jié)，酌情掌握。

第八條（致使執(zhí)行工作無法進行）致使執(zhí)行工作無法進行一般是指實施本意見第五條第（八）至（十）項之拒不執(zhí)行行為，以暴力、威脅等方法阻礙人民法院執(zhí)行人員依法執(zhí)行，造成執(zhí)行工作被迫中斷、執(zhí)行人員輕微傷以上后果或在當(dāng)?shù)卦斐蓯毫佑绊懠捌渌麌乐胤梁θ嗣穹ㄔ簣?zhí)行工作的情形。

第九條（共同犯罪）不負有執(zhí)行人民法院判決、裁定義務(wù)的人，與負有執(zhí)行義務(wù)的人相通謀，共同實施本意見規(guī)定的拒不執(zhí)行行為，情節(jié)嚴重的，以拒不執(zhí)行判決、裁定罪的共犯論處。

第十條（國家機關(guān)工作人員責(zé)任追究） 國家機關(guān)工作人員實施本意見第五條第（四）項行為的，以拒不執(zhí)行判決、裁定罪的共犯追究刑事責(zé)任。國家機關(guān)工作人員收受賄賂或者濫用職權(quán)，同時又構(gòu)成刑法第三百八十五條、第三百九十七條規(guī)定之罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。

二、證據(jù)標準及相關(guān)要求

第十一條（一般要求）拒不執(zhí)行判決、裁定罪的立案標準是有證據(jù)證明負有執(zhí)行義務(wù)的犯罪嫌疑人存在拒不執(zhí)行判決、裁定的犯罪行為，需要追究刑事責(zé)任。

第十二條（主體身份證據(jù)）負有執(zhí)行義務(wù)的犯罪嫌疑人為自然人的，應(yīng)收集證明被告人身份等自然情況的戶籍資料。戶籍資料應(yīng)當(dāng)由公安機關(guān)加蓋印章。

負有執(zhí)行義務(wù)的犯罪嫌疑人為港澳臺人、外國人的，應(yīng)收集其入境時所持有的有效護照或其他有效證件。無護照或有效證件的，公安機關(guān)應(yīng)會同外事部門審查確認。

負有執(zhí)行義務(wù)的犯罪嫌疑人為單位的，除應(yīng)收集該單位的工商登記資料外，還應(yīng)收集該單位主管人員或直接負責(zé)人員的戶籍資料、職務(wù)及職責(zé)范圍等材料。

第十三條（執(zhí)行義務(wù)證據(jù)）證實負有執(zhí)行義務(wù)的犯罪嫌疑人負有執(zhí)行義務(wù)或協(xié)助執(zhí)行義務(wù)的證據(jù)材料一般包括：

（一）人民法院判決被執(zhí)行人、協(xié)助執(zhí)行人、擔(dān)保人承擔(dān)履行義務(wù)的生效裁判文書，包括一、二審或再審判決書、裁定書，訴前財產(chǎn)保全裁定書，訴訟財產(chǎn)保全裁定書，先予執(zhí)行裁定書，追加、變更被執(zhí)行人裁定書及人民法院執(zhí)行部門為執(zhí)行生效裁判文書而出具的執(zhí)行通知書、協(xié)助執(zhí)行通知書等法律文書；

（二）對于執(zhí)行支付令、生效的調(diào)解書、仲裁裁決、公證債權(quán)文書的案件，應(yīng)當(dāng)收集支付令、生效的調(diào)解書、仲裁裁決、公證債權(quán)文書以及人民法院為執(zhí)行支付令、生效的調(diào)解書、仲裁裁決、公證債權(quán)文書而出具的裁定書等；

（三）證實被執(zhí)行人、協(xié)助執(zhí)行人、擔(dān)保人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)執(zhí)行、協(xié)助執(zhí)行、擔(dān)保義務(wù)的其他證據(jù)。

上述材料中的書證應(yīng)當(dāng)收集原本，如原本確實無法取得的，收集副本或復(fù)印件。副本或復(fù)印件上須注明原件所在地、提供人、收集人，并加蓋原件所在單位和收集人員的單位印章。

第十四條（執(zhí)行能力證據(jù)）證實負有執(zhí)行義務(wù)的犯罪嫌疑人有能力執(zhí)行或協(xié)助執(zhí)行的證據(jù)材料一般包括：

（一）人民法院為調(diào)查被執(zhí)行人、擔(dān)保人財產(chǎn)狀況而出具的搜查令及相關(guān)筆錄；

（二）人民法院查封、扣押、凍結(jié)被執(zhí)行人、擔(dān)保人財產(chǎn)而出具的裁定書、協(xié)助執(zhí)行通知書及查封公告，查封、扣押、凍結(jié)物品清單等；

（三）人民法院查詢被執(zhí)行人、擔(dān)保人存款、債券、股權(quán)、基金份額等財產(chǎn)狀況的通知書、回執(zhí)及相關(guān)材料；

（四）被執(zhí)行人、擔(dān)保人不動產(chǎn)，車輛登記情況記錄；

（五）根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百四十一條的規(guī)定，人民法院財產(chǎn)報告令及被執(zhí)行人向法院提交的財產(chǎn)情況報告；

（六）協(xié)助執(zhí)行人職責(zé)、業(yè)務(wù)范圍的相關(guān)工商登記材料、相關(guān)機構(gòu)出具的證明文件；

（七）協(xié)助執(zhí)行人持有、控制判決、裁定指定交付的財物、票證，財產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或委托保管的相關(guān)文書、調(diào)查筆錄、登記文件或查詢記錄等材料；

（八）其他證實被執(zhí)行人、擔(dān)保人、協(xié)助執(zhí)行人具有執(zhí)行能力的調(diào)查筆錄、證人證言、文件、查詢記錄等。

第十五條（拒不執(zhí)行證據(jù)）  證實負有執(zhí)行義務(wù)的犯罪嫌疑人拒不執(zhí)行判決、裁定的證據(jù)材料一般包括：

（一）證實被執(zhí)行人、擔(dān)保人隱藏、轉(zhuǎn)移、故意損毀財產(chǎn)或者無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)、以明顯不合理的低價轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)的證據(jù)，包括相關(guān)調(diào)查筆錄、證人證言、銀行存款查詢記錄、交易記錄、財產(chǎn)過戶登記等；

（二）證實協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人拒不協(xié)助執(zhí)行的相關(guān)證據(jù)；

（三）證實國家機關(guān)工作人員職務(wù)范圍及被執(zhí)行人、擔(dān)保人、協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人與國家機關(guān)工作人員通謀，利用職務(wù)便利妨害執(zhí)行的相關(guān)證據(jù)；

（四）證實因拒絕報告、虛假報告財產(chǎn)狀況或違反限制消費令已被人民法院采取強制措施的證明材料，包括人民法院出具的罰款決定書、拘留決定書、拘傳票等證據(jù)；

（五）證實負有執(zhí)行義務(wù)的犯罪嫌疑人偽造、毀滅證據(jù)，阻止他人作證或指使、賄買、脅迫他人作偽證的相關(guān)證據(jù)；

（六）證實負有執(zhí)行義務(wù)的犯罪嫌疑人妨害執(zhí)行、虛假訴訟或暴力、威脅方法阻礙執(zhí)行人員進入執(zhí)行現(xiàn)場或者聚眾哄鬧、沖擊執(zhí)行現(xiàn)場的相關(guān)證據(jù)；

（七）證實執(zhí)行人員被侮辱、圍攻、扣押、毆打，及執(zhí)行案件材料、公務(wù)車輛、執(zhí)行器械、人員服裝、公務(wù)證件被毀損、搶奪的相關(guān)證據(jù)；

（八）證實負有執(zhí)行義務(wù)的犯罪嫌疑人拒不執(zhí)行判決、裁定的其他證據(jù)。

第十六條（情節(jié)嚴重證據(jù)）證實致使人民法院判決、裁定無法執(zhí)行、執(zhí)行工作無法進行或債權(quán)人遭受重大損失的證據(jù)材料一般包括：

（一）人民法院出具的中止、終結(jié)執(zhí)行裁定書；

（二）執(zhí)行標的被隱藏、轉(zhuǎn)移、故意損毀的相關(guān)照片、錄像、證人證言等證據(jù)；

（三）執(zhí)行標的已被轉(zhuǎn)讓的相關(guān)合同、過戶證明、證人證言等證據(jù)；

（四）執(zhí)行工作被迫中斷或在當(dāng)?shù)卦斐蓯毫佑绊懙淖C人證言、視頻資料等證據(jù)；

（五）執(zhí)行人員被侮辱、圍攻、扣押、毆打致人身傷害的醫(yī)療診斷證明、傷情鑒定等證據(jù)；

（六）債權(quán)人遭受重大損失的相關(guān)證據(jù)；

（七）其他證實致使人民法院判決、裁定無法執(zhí)行、執(zhí)行工作無法進行或債權(quán)人遭受重大損失的相關(guān)材料。

第十七條（評估與鑒定）拒不執(zhí)行判決、裁定，造成權(quán)利人財產(chǎn)損失或造成執(zhí)行標的損毀的，必要時應(yīng)當(dāng)進行評估、鑒定。

三、程序機制

第十八條（基本原則）人民法院、人民檢察院和公安機關(guān)在辦理拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件過程中，應(yīng)當(dāng)密切配合、分工負責(zé)、通力協(xié)作。

第十九條（管轄）拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件，一般由執(zhí)行法院所在地的公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院管轄。如果由犯罪嫌疑人、被告人居住地的司法機關(guān)管轄更為適宜的，可以由犯罪嫌疑人、被告人居住地的公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院管轄。

對管轄權(quán)不明確、有爭議或情況特殊的拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件，可以由共同的上級公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院指定管轄。

第二十條（線索移送）人民法院在執(zhí)行判決、裁定過程中，認為拒不執(zhí)行判決、裁定的行為已涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件依法移送執(zhí)行法院所在地的公安機關(guān)立案偵查。

沈陽市中級人民法院作為執(zhí)行法院的，直接將案件移送沈河區(qū)公安分局立案偵查。

第二十一條（移送要求）人民法院執(zhí)行機構(gòu)應(yīng)積極、主動、全面收集犯罪嫌疑人涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定的相關(guān)證據(jù)材料。對可能涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪的案件，應(yīng)由合議庭提出意見并提請執(zhí)行局局務(wù)會議進行討論決定。

人民法院向公安機關(guān)移送拒不執(zhí)行判決、裁定案件應(yīng)當(dāng)出具書面《移送意見函》，并將收集的相關(guān)證據(jù)材料一并移送。

第二十二條（立案審查）對于人民法院移送的涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件，公安機關(guān)應(yīng)立即接受，并制作筆錄。經(jīng)審查，認為符合立案條件的，應(yīng)當(dāng)及時予以立案；認為需要補充相關(guān)證據(jù)材料的，應(yīng)當(dāng)通知人民法院執(zhí)行機構(gòu)及時予以補充；認為不符合立案條件的，應(yīng)當(dāng)及時將不予立案的原因書面通知移送案件的人民法院。

第二十三條（異議審查）人民法院認為公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)立案偵查而不立案偵查的，可以建議檢察機關(guān)予以監(jiān)督。檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)要求公安機關(guān)說明不立案的理由。檢察機關(guān)認為公安機關(guān)不立案理由不能成立的，應(yīng)當(dāng)通知公安機關(guān)立案，公安機關(guān)接到通知后應(yīng)當(dāng)立案。

對于是否應(yīng)當(dāng)立案，公安機關(guān)、檢察機關(guān)、法院存在意見分歧的，由市級公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院共同協(xié)商解決。

第二十四條（批捕或?qū)彶槠鹪V）檢察機關(guān)對于公安機關(guān)提請批準逮捕的拒不執(zhí)行判決、裁定案件，應(yīng)當(dāng)依法做出是否批準逮捕的決定；對公安機關(guān)移送起訴的拒不執(zhí)行判決、裁定案件，符合起訴條件的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)依法提起公訴。

第二十五條（異議處理）對公安機關(guān)移送起訴的案件，人民檢察院決定不起訴，應(yīng)當(dāng)將不起訴決定書送達公安機關(guān)。公安機關(guān)認為不起訴決定有錯誤的，可以依法提出復(fù)議、復(fù)核。

第二十六條（審判）人民法院對于人民檢察院提起公訴的涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪案件，應(yīng)當(dāng)及時進行審判并作出判決。

第二十七條（刑事政策）在辦理拒不執(zhí)行判決、裁定案件過程中，應(yīng)當(dāng)貫徹“嚴寬相濟”刑事政策。對于已經(jīng)立案偵查的案件，犯罪嫌疑人自動履行或者協(xié)助執(zhí)行判決、裁定，確有悔改表現(xiàn)且未造成其它嚴重后果的，符合撤銷案件條件的，公安機關(guān)可以作出撤銷案件的決定；在審查起訴過程中，犯罪嫌疑人自動履行或者協(xié)助執(zhí)行判決、裁定，確有悔改表現(xiàn)且未造成其它嚴重后果的，符合不起訴條件的，公訴機關(guān)可以作出不起訴的決定，或者向法院建議對被告人從輕處罰；拒不執(zhí)行判決、裁定的被告人在一審判決宣告前，履行全部或部分執(zhí)行義務(wù)的，可以酌情從寬處罰。

四、附則

第二十八條 人民法院受理申請執(zhí)行人提出的自訴案件可參照本意見執(zhí)行。

第二十九條 本意見自下發(fā)之日起試行。

第三十條 本意見下發(fā)后，法律或司法解釋對本罪作出新規(guī)定的，以新規(guī)定為準。