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1998年5月7日,建設(shè)部發(fā)出《關(guān)于 1998 年建設(shè)事業(yè)體制改革工作要點(diǎn)》(建法〔1998〕101 號(hào))文件,在第35條和第 38條分別明確提出“逐步建立健全工程索賠制度和擔(dān)保制度”,“在有條件的城市,可以選擇一些有條件的建設(shè)項(xiàng)目,進(jìn)行工程質(zhì)量保證擔(dān)保的試點(diǎn)”。同年7月, 國(guó)家批準(zhǔn)長(zhǎng)安保證擔(dān)保公司掛牌成立。長(zhǎng)安保證公司成立以后, 先后與北京市建委、上海市建委、天津市建委、河北省建委、深圳市建設(shè)局簽訂合作協(xié)議書或開(kāi)展有關(guān)合作,在上述五省市具體實(shí)施了建立我國(guó)工程保證擔(dān)保制度的試點(diǎn)工作。而履約保證金, 作為工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施保證措施之一,一直到2000年1月1日起 施行的《招標(biāo)投標(biāo)法》,才正式以法律的形式登臺(tái),而直到 2012年2月1日起施行的《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》,才對(duì)其予以了豐富和補(bǔ)充,并在工程建設(shè)項(xiàng)目當(dāng)中大量運(yùn)用。法律、行政法規(guī)及規(guī)范性文件并未強(qiáng)制規(guī)定工程建設(shè)項(xiàng)目必須采用履約保證金，而是將是否采用履約保證金的權(quán)利授予招標(biāo)人，由招標(biāo)人在招標(biāo)文件中載明是否收取履約保證金。招標(biāo)文件要求中標(biāo)人提交履約保證金的，中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件的要求提交。如果中標(biāo)人不提交，招標(biāo)人可以確定其他中標(biāo)候選人為中標(biāo)人，也可以重新招標(biāo)。建設(shè)項(xiàng)目履約保證金有多種支付形式，包括銀行保函、現(xiàn)金、支票、擔(dān)保等，一般由雙方當(dāng)事人自行約定，為了保證交易安全和合同履行，不少招標(biāo)人會(huì)要求中標(biāo)人必須將履約保證金由中標(biāo)人基本戶轉(zhuǎn)至招標(biāo)人在銀行專設(shè)的履約保證金托管戶中。但2016年2月1日開(kāi)始實(shí)施的《公路工程建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)管理辦法》規(guī)定，中標(biāo)人不得指定或者變相指定履約保證金的支付形式，由中標(biāo)人自主選擇銀行保函或者現(xiàn)金、支票等支付形式。如有違反，由交通運(yùn)輸主管部門責(zé)令改正，可以處3萬(wàn)元以下的罰款。保函，又稱保證書，是指銀行、保險(xiǎn)公司、擔(dān)保公司或擔(dān)保人應(yīng)申請(qǐng)人的請(qǐng)求，向受益人開(kāi)立的一種書面信用擔(dān)保憑證，保證在申請(qǐng)人未能按雙方協(xié)議履行其責(zé)任或義務(wù)時(shí)，由擔(dān)保人代其履行一定金額、一定時(shí)限范圍內(nèi)的某種支付或經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。中標(biāo)人使用保函為履約保證時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意審核具體擔(dān)保金額、受益人、委托人、保函有效期限等。招投標(biāo)法明確規(guī)定了履約保證金的金額不得超過(guò)中標(biāo)合同金額的10%。律、行政法規(guī)并未明確規(guī)定履約保證金的管理方式，屬于雙方當(dāng)事人意定范疇，可以由招標(biāo)人管理，也可以由第三方金融機(jī)構(gòu)管理。在履約保證金的形式為現(xiàn)金時(shí)，為了免于被挪作他用，中標(biāo)人一般要求履約保證金由由信譽(yù)好，與招投標(biāo)方?jīng)]有利害關(guān)系的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。履約保證金是招標(biāo)單位對(duì)中標(biāo)承建商極為有力的約束條件，有利于建設(shè)單位、監(jiān)理單位對(duì)承建商實(shí)施有效的監(jiān)督與控制，防止承建商采取以次充好、偷工減料等手段轉(zhuǎn)移建設(shè)資金，降低工程質(zhì)量水平，促使承建商認(rèn)真履行合同。《招標(biāo)投標(biāo)法》第六十條 第一款和第三款規(guī)定 :“中標(biāo)人不履行與招標(biāo)人訂立的合同的,履約保證金不予退還,給招標(biāo)人造成的損失超過(guò)履約保證金數(shù)額的, 還應(yīng)當(dāng)對(duì)超過(guò)部分予以賠償;沒(méi)有提交履約保證金的,應(yīng)當(dāng)對(duì)招標(biāo)人的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。因不可抗力不能履行合同的,不適用前兩款規(guī)定。”如果中標(biāo)人完全不履行合同，招標(biāo)人可依據(jù)以上法律規(guī)定不予退還履約保證金。而對(duì)于中標(biāo)人的一般違約行為，招標(biāo)人為了保證自己的權(quán)益可以在合同中對(duì)適用履約保證金的條件（如出現(xiàn)何種違約行時(shí)可以適用履約保證金條款）、對(duì)適用履約保證金的后果（如出現(xiàn)約定的違約行為時(shí)，一次扣除多少履約保證金等）明確約定。履約保證金的返還時(shí)間、條件系由雙方當(dāng)事人在合同中約定。為了保證工程按期、保質(zhì)完成，發(fā)包人可以以工程竣工驗(yàn)收為返還履約保證金的條件，還可約定履約保證金自動(dòng)轉(zhuǎn)為質(zhì)量保證金。值得注意的是，原《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》第八十五條規(guī)定的招標(biāo)人雙倍返還中標(biāo)人提交的履約保證金的條款已于2013年5月1日被修改，招標(biāo)人不履行合同不再適用雙倍返還?，F(xiàn)行《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》第八十五條規(guī)定:“招標(biāo)人不履行與中標(biāo)人訂立的合同的,應(yīng)當(dāng)返還中標(biāo)人的履約保證金,并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任;沒(méi)有提交履約保證金的,應(yīng)當(dāng)對(duì)中標(biāo)人的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。因不可抗力不能履行合同的,不適用前款規(guī)定?！?/section>如果合同中有明確約定中標(biāo)人違約扣除履約保證金的條款，招標(biāo)人有權(quán)扣除相應(yīng)的履約保證金。履約保證金返還時(shí)是否計(jì)息由雙方當(dāng)事人自行約定。如果因發(fā)包人原因?qū)е路颠€條件無(wú)法成就，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)支付占用資金的利息。發(fā)包人逾期返還履約保證金的，應(yīng)當(dāng)自逾期之日起按照銀行同類貸款利率支付利息。如果非法轉(zhuǎn)包或者違法分包導(dǎo)致合同無(wú)效，實(shí)際施工人有權(quán)要求發(fā)包人或者違法分包人返還履約保證金并支付占用資金的利息。履約保證金和違約金并存之情形。當(dāng)事人可以選擇適用履約保證金或者違約金，并且如果履約保證金或者違約金不足以彌補(bǔ)當(dāng)事人損失的，當(dāng)事人可以要求對(duì)方賠償損失。投標(biāo)保證金主要是投標(biāo)人在參與投標(biāo)時(shí)按 招標(biāo)文件的要求向招標(biāo)人提交的一筆資金款項(xiàng)。制定該制度的目的是為了在招投標(biāo)階段對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行制約,以防止其中標(biāo)后的不誠(chéng)信行為(比如不簽合同)給招標(biāo)人造成損失,從而在一定程度上 有效保障招標(biāo)人的權(quán)利。需要指出的是,投標(biāo)保證金主要存在于 招投標(biāo)階段,定標(biāo)后,沒(méi)有中標(biāo)的投標(biāo)人提交的投標(biāo)保證金,招標(biāo) 人應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還。質(zhì)保金是發(fā)、承包人在合同中約定扣留工程款中的一部分資金,以確保承包人在工程缺陷責(zé)任期內(nèi)對(duì)工程質(zhì)量缺陷予以修復(fù)的一筆款項(xiàng)。此筆款項(xiàng)一般存在于工程竣工驗(yàn)收合格之日起至合同約定的缺陷責(zé)任期屆滿或者質(zhì)保金返還期限屆至之日。是指在工程開(kāi)工之前，由建設(shè)工程項(xiàng)目審批行政部門負(fù)責(zé)通知，并監(jiān)督建設(shè)單位按照工程合同價(jià)款的3%向銀行專戶存儲(chǔ)的工資專項(xiàng)資金。保證金根據(jù)省、市、縣各級(jí)項(xiàng)目審批權(quán)限實(shí)行層級(jí)監(jiān)管，并實(shí)行專戶存儲(chǔ)、專項(xiàng)支取，任何單位和個(gè)人不得挪用。
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