我們應(yīng)如何理性對待人民法院的調(diào)查取證

---以鼓樓區(qū)法院對河南省人民醫(yī)院的罰款事件為例

北京市門頭溝區(qū)人民法院  張廣

近日，一則河南省人民醫(yī)院因拒絕復印病歷遭到開封市鼓樓區(qū)人民法院罰款10萬元的新聞被熱炒，開封市鼓樓區(qū)法院和河南省人民醫(yī)院相繼對外發(fā)布了官方情況說明以及相關(guān)視頻，事件的基本經(jīng)過已經(jīng)可以確定。在本次事件中，醫(yī)院方提出了以下幾點針對人民法院調(diào)查取證工作的質(zhì)疑和困惑，分別是:法院工作人員外出調(diào)查規(guī)范何如，是否應(yīng)當穿著制服？人民法院的調(diào)查取證是否應(yīng)當在出具相關(guān)證明手續(xù)后出示公民身份證？人民法院依職權(quán)調(diào)查取證是否應(yīng)當具有優(yōu)先權(quán)？處罰決定的做出是否符合民事訴訟法的有關(guān)程序？現(xiàn)筆者針對上述問題進行釋明，以期醫(yī)療機構(gòu)及醫(yī)務(wù)人員與法院及法院工作人員在正常調(diào)查取證程序中能夠互相支持、配合。

一、法院工作人員外出調(diào)查應(yīng)當做到哪些規(guī)范

首先在該事件中我們要弄清楚一個問題，即：人民法院有沒有權(quán)力調(diào)取相關(guān)當事人的病歷資料呢？答案是肯定的，即使病案號與患者姓名不一致的病歷資料也應(yīng)當提供。根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》（以下簡稱民事訴訟法）第六十七條的規(guī)定“人民法院有權(quán)向有關(guān)單位和個人調(diào)查取證，有關(guān)單位和個人不得拒絕”，第六十四條規(guī)定“當事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的證據(jù)，或者人民法院認為審理案件需要的證據(jù)，人民法院應(yīng)當調(diào)查收集”。除了訴訟法上的依據(jù)，衛(wèi)計委的部門規(guī)章《醫(yī)療機構(gòu)病歷管理規(guī)定》第二十條也規(guī)定了“公安、司法、人力資源社會保障、保險以及負責醫(yī)療事故技術(shù)鑒定的部門，因辦理案件、依法實施專業(yè)技術(shù)鑒定、醫(yī)療保險審核或仲裁、商業(yè)保險審核等需要，提出審核、查閱或者復制病歷資料要求的，經(jīng)辦人員提供以下證明材料后，醫(yī)療機構(gòu)可以根據(jù)需要提供患者部分或全部病歷”，所以法院要求醫(yī)療機構(gòu)復印辦案所需的病歷材料是合法的，醫(yī)院方面不能以患者隱私為由拒絕出示。

關(guān)于調(diào)查取證的行為規(guī)范問題，依據(jù)最高人民法院《關(guān)于適用<>民事訴訟法>的解釋》第九十七條“人民法院調(diào)查收集證據(jù)，應(yīng)當由兩人以上共同進行。調(diào)查材料要由調(diào)查人、被調(diào)查人、記錄人簽名、捺印或者蓋章”，因此人民法院調(diào)查取證應(yīng)當由兩人以上進行，做好調(diào)查記錄并簽字。對于醫(yī)院方提出的法院工作人員調(diào)查取證是否應(yīng)該穿著制服的問題， 依據(jù)最高人民法院《人民法院審判制服著裝管理辦法》法[2013]6號文件第三條“人民法院工作人員在依法履行法律職務(wù)或在公共場合從事公務(wù)活動時應(yīng)當穿著審判制服，佩戴法徽。非履行法律職務(wù)或在公共場合從事公務(wù)活動，原則上不得穿著審判制服”以及第四條“審判制服應(yīng)當按照規(guī)范配套穿著，審判制服不得與非審判服裝混穿，兩名以上工作人員共同執(zhí)行任務(wù)時，制服的季節(jié)款式要保持一致?！闭{(diào)查取證屬于人民法院庭外開展的一項依法履職活動，應(yīng)當根據(jù)季節(jié)選擇穿著夏服（含短袖、長袖）、春秋服、冬服、防寒服四類制服中的一種，而不能穿著法袍，更不能隨意著便裝。

二、人民法院調(diào)查取證應(yīng)當出具哪些證件或材料

依據(jù)《民事訴訟法》第一百三十條的規(guī)定“人民法院派出人員進行調(diào)查時，應(yīng)當向被調(diào)查人出示證件”。司法實踐中，人民法院向其他單位或個人進行調(diào)查取證時，一般需要出具“兩證一信或一函”，兩證是指人民法院工作證和人民法院執(zhí)行公務(wù)證，法院工作證分為a/b兩證，內(nèi)容為該工作人員的姓名、性別、編號、身份證號碼、所在部門、職務(wù)等信息，是證明持證人具有法院工作人員身份的有效身份證件。人民法院執(zhí)行公務(wù)證是由最高人民人民法院統(tǒng)一制作并下發(fā)，是人民法院工作人員履行執(zhí)行工作職責時，向有關(guān)人員及協(xié)助執(zhí)行的部門出示的證件，該證件用于法院工作人員依法執(zhí)行公務(wù)，出示該證件具有要求其單位或個人予以配合的權(quán)力，否則將有可能構(gòu)成妨礙公務(wù)的行為，該證同樣分為a/b兩證，上有人員有效身份信息和防偽水印。一信或一函是指人民法院開具的介紹信或人民法院出具的調(diào)查公函（視不同單位需要出具），二者只需其一即可證明辦理事項人員屬于該工作單位。事件中的法院工作人員攜帶兩證和介紹信前往醫(yī)院辦理，在調(diào)查取證的合法性手續(xù)上是沒有任何問題的。醫(yī)院依據(jù)《醫(yī)療機構(gòu)病歷管理規(guī)定》第二十條的規(guī)定復印病歷應(yīng)當出具“（一）該行政機關(guān)、司法機關(guān)、保險或者負責醫(yī)療事故技術(shù)鑒定部門出具的調(diào)取病歷的法定證明；（二）經(jīng)辦人本人有效身份證明；（三）經(jīng)辦人本人有效工作證明”的規(guī)定，要求法院工作人員出具個人身份證的行為是沒有依據(jù)的。因為即使按照衛(wèi)計委的規(guī)定，本人有效身份證明并非只能理解為“公民身份證”，按照法律規(guī)定本人有效身份證件是指用于證明自然人有效身份信息的證件，包括居民身份證、軍官證、警官證、護照、港澳通行證等幾十種，并非只有公民身份證，并且人民法院工作證和人民法院執(zhí)行公務(wù)證都記載了姓名、性別、工作單位、職務(wù)和公民身份證號碼，完全屬于有效身份證明，醫(yī)院一再要求法院工作人員在執(zhí)行公務(wù)的過程中出示個人的身份證缺乏依據(jù)。

三、人民法院的調(diào)查取證是否應(yīng)當具有優(yōu)先權(quán)

這個問題目前沒有任何法律法規(guī)和規(guī)章制度加以規(guī)定，但是我們可以從比例原則和合理性原則的角度加以分析。隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展和人民法律意識的提升，司法案件大量涌現(xiàn)，司法資源高度緊張，因此很多單位的業(yè)務(wù)接待窗口都有“對公窗口”，如銀行、房管局等，人民法院的工作人員可以直接依據(jù)相關(guān)材料走對公業(yè)務(wù)程序，辦理查扣劃資金、查封扣押房產(chǎn)等公務(wù)，以提升司法辦案工作效率。在本次事件中，醫(yī)院的病案室提出法院工作人員辦理公務(wù)的時間正處于其他患者辦理業(yè)務(wù)的高峰時段，故要求其等候辦理。嚴格意義上來說，法律沒有規(guī)定公務(wù)應(yīng)當優(yōu)先于個人業(yè)務(wù)，但是公務(wù)具有非個體性、偶發(fā)性，辦理一起公務(wù)并不會占用其他患者過多的時間，而按照患者排隊的序號辦理則將占用法院工作人員的大量時間，加上該事件中的調(diào)查取證屬于開封到鄭州的異地出差，醫(yī)院應(yīng)當在情理上優(yōu)先辦理，以防止等待時間過長造成司法資源的浪費，影響法院化解社會矛盾功能的開展速度，延長其他更多法院當事人的等待時間，造成客觀上對其他案件當事人的不公平。當然在這個問題上，法院工作人員也應(yīng)當體諒醫(yī)務(wù)工作者的辛苦，積極協(xié)調(diào)溝通工作難處，正確理性表達希望醫(yī)院能夠盡快為其辦理公務(wù)的意愿。

四、關(guān)于妨礙民事訴訟的罰款決定程序上是否合法

根據(jù)《民事訴訟法》第一百一十四條的規(guī)定“有義務(wù)協(xié)助調(diào)查、執(zhí)行的單位有下列行為之一的，人民法院除責令其履行協(xié)助義務(wù)外，并可以予以罰款：（一）有關(guān)單位拒絕或者妨礙人民法院調(diào)查取證的；人民法院對有前款規(guī)定的行為之一的單位，可以對其主要負責人或者直接責任人員予以罰款；對仍不履行協(xié)助義務(wù)的，可以予以拘留；并可以向監(jiān)察機關(guān)或者有關(guān)機關(guān)提出予以紀律處分的司法建議”，司法解釋明確規(guī)定“以需要內(nèi)部請示、內(nèi)部審批，有內(nèi)部規(guī)定等為由拖延辦理的”屬于妨礙人民法院調(diào)查取證的行為。第一百一十五條“對單位的罰款金額，為人民幣五萬元以上一百萬元以下”。由此可見，人民法院認為醫(yī)院屬于以內(nèi)部請示、內(nèi)部審批和內(nèi)部規(guī)定拖延辦理的情況時，是可以依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定做出罰款決定的。根據(jù)《民訴法》第一百一十六條的規(guī)定“拘傳、罰款、拘留必須經(jīng)院長批準，罰款、拘留應(yīng)當用決定書。對決定不服的，可以向上一級人民法院申請復議一次。復議期間不停止執(zhí)行”，由此可見，法院作出罰款決定需要經(jīng)院長批準，并且賦予了權(quán)利救濟途徑。鼓樓法院作出的10萬元的罰款數(shù)額，符合法律規(guī)定的單位罰款5萬至100萬元的限額之內(nèi)。

五、關(guān)于本事件中醫(yī)方提出的其他疑問的解釋說明

1、外地法院是否有權(quán)異地開展調(diào)查取證并送達處罰決定

人民法院的司法權(quán)屬于中央事權(quán)，各級人民法院行使的司法職權(quán)都是中央司法權(quán)的延伸，案件是存在法院管轄的問題，但是司法職權(quán)的行使是沒有地域上的限制。法律上對人民法院調(diào)查取證并沒有規(guī)定必須要在自己的轄區(qū)之內(nèi)，法律上不僅允許法官可以通過出差、外出調(diào)查等方式異地履行司法職權(quán)，也可以委托調(diào)查所在地法院進行調(diào)查。人民法院的生效裁判文書在中華人民共和國范圍內(nèi)均具有法律效力和強制執(zhí)行力，開封市鼓樓區(qū)人民法院的工作人員是完全可以前往鄭州市進行調(diào)查取證的，也可以到其他城市進行送達，對于做出的處罰決定書也可以在異地進行強制執(zhí)行。

2、法院送達是否只能送達法定代表人或主要負責人

依據(jù)《民訴解釋》第一百三十條“向法人或者其他組織送達訴訟文書，應(yīng)當由法人的法定代表人、該組織的主要負責人或者辦公室、收發(fā)室、值班室等負責收件的人簽收或者蓋章，拒絕簽收或者蓋章的，適用留置送達”，根據(jù)法律規(guī)定人民法院在向法人或其他組織送達文書時，不等于只能向法定代表人送達，也可以向主要負責人、辦公室、收發(fā)室、值班室等負責收件的人送達。在本次事件中，人民法院的工作人員向病案室的主要負責人進行送達，筆者個人認為是符合法律規(guī)定的。從送達實質(zhì)上，法院可以明確被送達人屬于醫(yī)院的工作人員、并且是引起法院罰款處罰的主要涉事部門的負責人。已經(jīng)可以確定醫(yī)院實際收到了該法律文書，同時人民法院四名工作人員現(xiàn)場送達并通過執(zhí)法記錄儀全程錄像，并告知了拒絕簽收送達回證后的法律后果，可以依法適用留置送達。

附：

事件經(jīng)過

鼓樓區(qū)法院受理的一起民間借貸糾紛在確定開庭日期后，由于被告梁某提供病歷號001463736的病歷，稱其正在省人民醫(yī)院住院治療，無法開庭，請求延期開庭。

2016年8月19日，鼓樓區(qū)法院兩名干警到省醫(yī)院調(diào)查核實病歷材料的真實性。上午11時左右，他們首先到達醫(yī)院病案室，在出示介紹信、工作證和執(zhí)行公務(wù)證等手續(xù)后，要求調(diào)取梁某的001463736號病歷材料（介紹信上明確載明需要調(diào)取病歷的病歷號和患者姓名），但病案室經(jīng)過電腦查詢發(fā)現(xiàn)，該病歷材料的患者并非梁某。干警遂要求復印該病歷，但病案室出于保護病人隱私的考慮，拒絕了復印，要求干警與自己的主管部門醫(yī)務(wù)處協(xié)調(diào)處理。

中午11點50分，干警來到醫(yī)務(wù)處，出具了介紹信（該介紹信上只載明了病歷號，未載明患者姓名）等材料，醫(yī)務(wù)處經(jīng)過核查，出具了“手續(xù)齊全，請病案室接洽”的書面意見。但此時已過12點，醫(yī)務(wù)處遂告知法院干警須等待下午3點病案室上班后再行辦理，并承諾優(yōu)先處理。

當天下午3點左右，兩名法院干警再次來到病案科，手持醫(yī)務(wù)處的書面意見，要求復印病歷。病案科首先表示，必須按照規(guī)定出具身份證。法院干警拒絕出示，后經(jīng)過協(xié)商，病案科表示可以辦理，但干警要求十分鐘內(nèi)辦理，病案科多次告知無法在十分鐘內(nèi)辦理完畢。法院干警遂離開醫(yī)院。

當天下午5時許，法院干警向省人民醫(yī)院送達了罰款決定書，以該院無端刁難、無故推脫，不予配合法院的調(diào)查取證工作為由，對省人民醫(yī)院罰款10萬元。后引發(fā)爭議。