5月13日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）對(duì)私募基金登記備案相關(guān)問題進(jìn)行了解答?；饦I(yè)協(xié)會(huì)提到，從業(yè)年限、退出項(xiàng)目數(shù)量、管理資本量等條件符合要求并有相關(guān)材料證明及推薦人的私募基金管理人高管，無(wú)需通過考試，即可申請(qǐng)基金從業(yè)資格認(rèn)定；同時(shí)，最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬(wàn)元以上的私募股權(quán)投資基金的高管僅通過科目一考試即可申請(qǐng)從業(yè)資格認(rèn)定。這意味著私募大佬可憑借資歷、業(yè)績(jī)等獲免試資格。此外，中基協(xié)還將在今年9月推出科目三《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》，通過科目一、科目二或通過科目一、科目三的均可申請(qǐng)從業(yè)資格認(rèn)定。

　　無(wú)需參加考試的條件

　　中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提到，符合下列條件之一的私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級(jí)管理人員，可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格：

　　一、從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目；

　　二、擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)12年及以上；

　　三、從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級(jí)管理人員；

　　四、在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。

　　符合上述條件之一的，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交以下材料：

　　（一）個(gè)人資格認(rèn)定申請(qǐng)書；

　?。ǘ﹤€(gè)人基本情況登記表；

　?。ㄈ┫嚓P(guān)證明材料：

　　1、符合上述條件一的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式；

　　2、符合上述條件二的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式；

　　3、符合上述條件三的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明；

　　4、符合上述條件四的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

　　據(jù)介紹，資格認(rèn)定委員會(huì)由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)理事（不含非會(huì)員理事）、監(jiān)事及私募基金相關(guān)專業(yè)委員會(huì)委員構(gòu)成。每次從上述委員中隨機(jī)抽取七人組成認(rèn)定小組，小組成員對(duì)申請(qǐng)資格認(rèn)定的人員以簡(jiǎn)單多數(shù)原則表決。參與資格認(rèn)定的表決人、推薦人及資格認(rèn)定結(jié)果將通過中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的從業(yè)人員信息公示平臺(tái)向社會(huì)公示。

　　除此之外，部分獲得證券從業(yè)資格者的高管也受到格外照顧，基金業(yè)協(xié)會(huì)提到，私募股權(quán)投資基金管理人高管，已于2015年12月份之前通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券投資基金》考試，或通過《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券發(fā)行與承銷》考試的，均可直接申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。

　　只需通過科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》的條件

　　據(jù)介紹，符合下列條件之一的私募基金管理人的高級(jí)管理人員，并通過科目一考試的，可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格：

　　一、最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬(wàn)元以上；

　　二、已通過證券從業(yè)資格（不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目）、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評(píng)估師資格，或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等；

　　符合上述條件之一的，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交基金托管人（的托管部門）或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明，或相關(guān)資格證書或證明。

　　上述申請(qǐng)資格認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統(tǒng)資格認(rèn)定文件上傳端口報(bào)送。

　　此外，已于2015年12月份之前通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》科目考試的私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級(jí)管理人員，需再通過中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一，方可向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。

　　將新推出針對(duì)私募股權(quán)行業(yè)的科目三

　　4月23日，被稱為“史上最熱鬧的基金從業(yè)資格考試”如期舉行，3天后，成績(jī)正式公布。據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，本次共計(jì)31.3萬(wàn)名考生在全國(guó)305個(gè)考站、2659個(gè)考場(chǎng)參加考試，科目一總體通過率71.15%，略低于2015年的78.4%；科目二總體通過率僅為28.95%，低于2015年的48.5%。而在職業(yè)領(lǐng)域分布上，來自銀行的考生有10.5萬(wàn)人，私募證券基金6.5萬(wàn)人，私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金(PE/VC)1.4萬(wàn)人，券商保險(xiǎn)期貨2.4萬(wàn)人，在校學(xué)生1.7萬(wàn)人，公募基金4656人，其他8.3萬(wàn)人。

　　由于本次考試涉及內(nèi)容更多的為證券基金內(nèi)容，也因此在PE/VC行業(yè)里引起頗多爭(zhēng)議，不過數(shù)據(jù)顯示，從業(yè)人員通過率高于平均水平，科目一通過率85.44%，科目二通過率54.71%。此次參加考試的私募基金高管共計(jì)11272人，占在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的高管總?cè)藬?shù)的19%，其中參加科目一考試的共計(jì)10614人，通過率87.1%，參加科目二考試的共計(jì)8779人，通過率50.1%，同時(shí)參加兩門考試的共8121人，通過率49.1%。

　　這一數(shù)據(jù)顯示，近一半的PE/VC從業(yè)人員都沒能跨過科目二的門檻。而據(jù)5月13日基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于基金備案問題的解答，將于2016年9月推出科目三《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》，參加考試的人員通過科目一和科目二考試，或通過科目一和科目三考試成績(jī)合格的，均可申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)公告內(nèi)容的新解讀也就意味著，基金從業(yè)資格考試不會(huì)實(shí)行“一刀切”政策，將引入行業(yè)資歷、投資成績(jī)等軟實(shí)力要求，同時(shí)結(jié)合PE/VC行業(yè)特點(diǎn)設(shè)計(jì)有針對(duì)性的考試內(nèi)容。