背景簡介：12月1日，國家能源局發(fā)函就《電力市場運營基本規(guī)則 （征求意見稿）》、《電力市場監(jiān)管辦法（征求 意見稿）》、《電力中長期交易基本規(guī)則 （征求意見稿）》，向相關單位征求意見。隨同三個文件一同發(fā)出的還有《關于電力交易規(guī)則及監(jiān)管體系的說明》。征求意見的截止時間為12月15日。

《關于電力交易規(guī)則及監(jiān)管體系的說明》中指出：國家能源局起草的《電力市場監(jiān)管辦法》、《電力市場運營基本規(guī)則》、《電力中長期交易基本規(guī)則》，三個文件形成一個比較完整的市場交易及監(jiān)管體系：

①《電力市場監(jiān)管辦法》適用于全部地區(qū)，含售電主體監(jiān)管相關內容；

②《電力市場運營基本規(guī)則》適用于現(xiàn)貨試點地區(qū)，包含現(xiàn)貨、中長期交易(含跨省區(qū)和電力直接交易)、優(yōu)先發(fā)電合同交易、輔助服務市場和合同電量轉讓(發(fā)電權、購電權)內容等；

③《電力中長期交易基本規(guī)則》適用于現(xiàn)貨試點以外地區(qū)使用，包含電力直接交易、跨省跨區(qū)交易、輔助服務補償、合同電量轉讓交易、優(yōu)先發(fā)用電計劃制定以及合同電量調整機制等內容。

以下是問答實錄

A:本規(guī)則主要用于指導非現(xiàn)貨試點地區(qū)開展電力市場化交易。對于現(xiàn)貨試點地區(qū)，在現(xiàn)貨市場未建立之前，也可依據本規(guī)則開展過渡階段的電力市場化交易。

Q:什么是電力中長期交易？包括哪些交易品種？

A:電力中長期交易，主要是指符合準入條件的發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶和獨立的輔助服務提供商等市場交易主體，通過自主協(xié)商、集中競價等市場化方式，開展的多年、年、季、月、周等日以上的電力交易?，F(xiàn)階段的中長期交易主要按年度和月度開展，各地可根據自身實際需要，探索開展其他周期的交易。

中長期交易品種包括電力直接交易、跨省跨區(qū)交易、合同電量轉讓交易、輔助服務交易等。

Q:為什么開展合同電量轉讓交易？哪些合同電量可以進行轉讓？

A:中長期交易中，發(fā)電企業(yè)的發(fā)電能力和用戶的用電需求很難準確預測，存在較大的不確定性，通過合同電量轉讓交易，一是可以降低市場交易主體的違約風險；二是可以實現(xiàn)替代發(fā)電，如無調節(jié)能力的風電、水電替代有調節(jié)能力的電廠發(fā)電，低價電廠替代高價電廠發(fā)電，從而促進可再生能源消納、提高資源優(yōu)化配置效率。

在滿足調度機構安全校核的前提下，優(yōu)先發(fā)電合同電量、直接交易合同電量和跨省跨區(qū)交易合同電量都可以進行轉讓。

Q:電力中長期交易可采取哪些交易方式？

A:電力中長期交易主要通過雙邊協(xié)商、集中競價和掛牌等方式進行。市場交易主體可自愿選擇交易方式，通過不同交易方式的自由組合來規(guī)避市場風險。

Q:為什么要求用戶必須全部電量進入市場？

A:對用戶而言，如果僅要求其部分電量參與市場交易、其余電量按目錄電價向電網企業(yè)購買，雖然能夠降低用戶的違約風險，但是當電力供需形勢發(fā)生變化，市場交易價格走高時，用戶將退回全部電量按政府目錄電價向電網企業(yè)購電的模式，最終演化成變相的優(yōu)惠電價，市場交易不可持續(xù)。

因此規(guī)則中對市場準入與退出機制進行了規(guī)范，要求用戶全電量參與市場交易，使市場交易價格能夠真正反映發(fā)電企業(yè)成本和市場供需形勢的變化，實現(xiàn)有升有降，通過合理的價格信號引導電力投資和電力資源的優(yōu)化配置。

如果用戶不想直接參與市場交易，可自由選擇售電企業(yè)進行供電；對于不參與市場交易也未選擇售電企業(yè)的用戶，將自動由保底售電企業(yè)進行供電，但供電價格參考市場價格確定，不再執(zhí)行政府制定的目錄電價。

Q:本規(guī)則中的優(yōu)先發(fā)電電量與配套文件優(yōu)先發(fā)電權有何區(qū)別或聯(lián)系？

A:本規(guī)則中的優(yōu)先發(fā)電電量概念，除了包括配套文件規(guī)定的一類、二類優(yōu)先保障發(fā)電量，還包括其他暫未市場化的發(fā)電量。

Q:如何確定優(yōu)先發(fā)電量、優(yōu)先用電量和市場電量的規(guī)模？

A:在市場準入與退出機制中，規(guī)定了準入用戶必須全部電量進入市場，因此市場電量規(guī)模不再進行人為限定，而是由準入用戶的實際用電需求決定。在進行年度電量供需平衡分析時，可根據準入用戶的行業(yè)類別和歷史用電數據對市場電量進行預測。

基于目前的負荷預測方法，很難單獨預測未進入市場用戶的用電需求，而預測系統(tǒng)總用電需求相對簡單、誤差較小。因此規(guī)則中建議采用倒推的方式估算優(yōu)先用電需求，即用系統(tǒng)總用電需求預測值扣減市場電量預測值作為優(yōu)先用電量的預測值。然后將優(yōu)先用電量預測值折算至發(fā)電側，得到優(yōu)先發(fā)電的電量需求，并將優(yōu)先發(fā)電電量首先分配給納入規(guī)劃的風能、太陽能、生物質能等可再生能源發(fā)電，滿足電網安全需要的調頻調峰電量以及保障供熱需要的“以熱定電電量”等，其余的優(yōu)先發(fā)電電量再按照現(xiàn)行的差別電量計劃制定規(guī)則分配給其他機組。

Q:各類交易品種如何銜接？

A:各類交易品種的銜接主要體現(xiàn)在交易的組織次序上。年度交易首先要確定次年國家指令性和政府間協(xié)議的跨省跨區(qū)電量合同，其次確定優(yōu)先發(fā)電合同，然后開展年度雙邊交易，最后開展年度集中競價交易；月度交易要在年度合同分解到月合同的基礎上，首先開展月度雙邊交易，然后開展月度集中競價交易。特殊情況下，為了保障可再生能源消納和電力平衡，可開展臨時交易與緊急支援交易。

省內交易和跨省跨區(qū)交易的銜接方面，對雙邊協(xié)商交易，設定交易提交的關閘時間，省內的雙邊交易和跨省跨區(qū)的雙邊交易不分先后，統(tǒng)一進行安全校核；對于集中競價交易，在充分考慮送電省和受電省政府的利益訴求后，基于優(yōu)先保障送電省電力電量平衡的原則，規(guī)則中建議送電省首先開展集中競價交易，富余電力電量再參與區(qū)域平臺的集中競價交易，而且為最大限度發(fā)揮區(qū)域市場在資源優(yōu)化配置的重要作用，建議受電省的集中競價交易和區(qū)域平臺的集中競價交易同時開展，并推薦兩個平臺采取統(tǒng)一出清、統(tǒng)一校核的方式。

Q:參與直接交易的發(fā)電企業(yè)是否需要進行容量剔除？

A:根據配套文件的要求，“為促進直接交易價格合理反映電力資源產品價格，在安排計劃電量時，原則上應根據直接交易情況，相應扣除發(fā)電量容量”。但如果容量剔除過多，發(fā)電企業(yè)將無法通過直接交易實現(xiàn)電量增發(fā)、薄利多銷的目的，失去參與直接交易的積極性，因此配套文件指出“為調動發(fā)電企業(yè)參與積極性，直接交易電量折算發(fā)電容量時，可根據對應用戶最大負荷利用小時數、本地工業(yè)用戶平均利用小時數或一定上限等方式折算”。

需要指出的是，容量剔除的操作順序是先進行直接交易，然后根據直接交易電量剔除相應容量，再安排計劃電量。但是，考慮到計劃電量的安排一般是在年度進行，對于開展月度交易及更短周期的地區(qū)來說，在安排年度計劃電量時將無法進行容量剔除。而且，根據本規(guī)則中的交易組織次序，首先確定優(yōu)先發(fā)電電量（即計劃電量），再開展年度市場化交易，因此無法在安排計劃電量時進行容量剔除，而應在年度交易后年度計劃電量進行調整。

Q:什么是偏差電量？如何處理偏差電量？

A:偏差電量是指發(fā)電企業(yè)或用戶實際發(fā)電量或用電量與其總合同電量之間的偏差，這其中既包括優(yōu)先用電、優(yōu)先發(fā)電等“計劃電”偏差，也包括直接交易合同電量等“市場電”偏差。

從系統(tǒng)平衡的角度出發(fā)，當某一發(fā)電企業(yè)或用戶未按照合同約定發(fā)用或用電時，就需要調整其他發(fā)電企業(yè)的發(fā)電計劃進行電力電量平衡。偏差處理機制實質上就是用來決定調用哪些發(fā)電企業(yè)調整發(fā)電計劃，以滿足系統(tǒng)電力電量平衡需要。

傳統(tǒng)調度管理模式下，調度機構根據主要依據合同電量的完成進度安排機組的發(fā)電計劃，發(fā)電企業(yè)進行月度電費結算時，首先根據對應用戶的實際用電量結算其直接交易電量，剩余電量作為計劃電量進行結算，即偏差電量通過計劃電量兜底。

該種方式主要存在兩個弊端，一是進行結算時，需要將用戶和發(fā)電企業(yè)的實際發(fā)用電量進行一一對應，當市場交易品種較多、存在“多對多”的交易關系時，結算關系十分復雜、結算工作量很大；二是，由于計劃電量可在年內滾動調整，導致調度機構安排發(fā)電計劃時的自由裁量空間較大，不僅調度的公平性容易遭受質疑，而且無法保障系統(tǒng)運行的經濟性。

因此，本規(guī)則中推薦采用預招標的方式確定提供上調服務和下調服務的機組，調度機構嚴格按合同電量安排機組的發(fā)用計劃，當系統(tǒng)需要進行偏差處理時，優(yōu)先調用價格最低的機組調整出力，實現(xiàn)系統(tǒng)的經濟運行，然后通過偏差考核機制確定造成偏差的責任主體，由其承擔偏差處理機制引起的費用。

Q:中長期交易如何保障可再生能源消納？

A:本規(guī)則中為保障可再生能源消納主要采取以下三個方面的措施。

一是在安排優(yōu)先發(fā)電電量時，預留充足的可再生能源發(fā)電空間，該部分電量按政府定價收購。

二是在偏差處理機制中推薦采用預招標方式確定提供上調服務和下調服務的機組，可再生能源的實際發(fā)電能力超過其優(yōu)先發(fā)電的合同電量時，通過調用機組下調服務，促進可再生能源的消納，該部分超發(fā)電量要參考市場價格進行結算。

三是可再生能源消納存在臨時性困難的?。▍^(qū)），可與其他?。▍^(qū)）通過自主協(xié)商方式開展臨時跨省跨區(qū)交易，若按市場方式難以達成交易，采取強制跨省發(fā)電權的方式，即由送出地區(qū)可再生能源購買有消納能力地區(qū)火電的直接交易合同電量。