|
投稿請聯(lián)絡(luò)微信：huangln5
深挖裁判文書：案例檢索六大關(guān)鍵點
作者：曹會杰
微信號：caohuijie003
單位：國浩律師（天津）事務(wù)所
本文試圖總結(jié)并解答案例檢索方面的六大關(guān)鍵問題：選擇數(shù)據(jù)庫、提煉關(guān)鍵詞、案例的效力復核、參考案例分析、檢索記錄以及案例提交。截至今日，各大數(shù)據(jù)庫宣稱的庫內(nèi)案例數(shù)量基本在1200萬左右。筆者在某數(shù)據(jù)庫輸入“律師”為關(guān)鍵詞作裁判文書的檢索，結(jié)果為400余萬。這就意味著，即便是單方律師代理，數(shù)據(jù)庫中的裁判文書也至少有400萬人次的律師參與。而單份裁判文書最少有一名法官參與制作，那么1200萬份裁判文書中就蘊含著1200萬人次法官的邏輯、經(jīng)驗與智慧。由于立法存在一定的滯后性，某些問題上各地法院裁判尺度并不完全一致，以及人們越來越喜歡自主性、自助性研究，因此案例檢索與利用日益受到重視。對于新手訴訟律師來說，可以利用查找類案的方法應用于個案的訴辯策略制定、舉證質(zhì)證意見、裁判傾向預判、客戶預期管理。就非訴訟律師而言，通過研判案例的方式可以發(fā)現(xiàn)某種商業(yè)模式、合同條款、客戶公司運營方面的法律風險點。那么，案例如何查找、分析及使用案例，已經(jīng)成為法律人每天都在思考與實踐的課題。本文試圖總結(jié)并解答案例檢索方面的六大關(guān)鍵問題：選擇數(shù)據(jù)庫、提煉關(guān)鍵詞、案例的效力復核、參考案例分析、檢索記錄以及案例提交，以期拋磚引玉。水平有限，望大家批評指正。目前市面上常見的案例數(shù)據(jù)庫可分為免費與收費兩大類。筆者選擇了免費數(shù)據(jù)庫中的裁判文書網(wǎng)及無訟案例，以及收費數(shù)據(jù)庫中的傳統(tǒng)品牌北大法寶、律商lexis、威科先行CCH和中國法律知識總庫classica&law的多項功能作了對比，請參考下表：從上表中可以看出，六大數(shù)據(jù)庫可謂是“各有千秋”，讀者可根據(jù)自身的檢索需求、檢索習慣、承受能力進行選擇。目前，各地律師協(xié)會為當?shù)芈蓭熍鋫漭^多的是北大法寶，威科先行與lexis已經(jīng)收錄在iCourt為大數(shù)據(jù)及部分學員配備的iLaw系統(tǒng)中，已經(jīng)獲取賬號的學員可以免費使用。此外，各大收費數(shù)據(jù)庫均有試用政策，可自行至該數(shù)據(jù)庫官方網(wǎng)站索取。此外，我們也不能夠放棄百度等搜索引擎的使用。搜索引擎雖然是初級的檢索，但偶爾確實可以提供大量的相關(guān)檢索線索。常聽人說，案例檢索的“關(guān)鍵”就是關(guān)鍵詞。也常常聽同行抱怨，確定關(guān)鍵詞是太復雜的一個過程，數(shù)據(jù)庫選好了，在搜索欄卻不知道該輸入什么，或者是否已經(jīng)窮盡答案。筆者以一簡單民事訴訟案例，為大家介紹下一般情況下關(guān)鍵詞的提取方法。以上是筆者根據(jù)當事人的初次咨詢口述，繪制的案件進展圖（案例已經(jīng)過適當調(diào)整）。那么，作為初次接觸對此類案件，對法律關(guān)系等并不熟悉的律師，希望全面了解此類案件時，提煉關(guān)鍵詞有以下幾種方式：
案例檢索與法律法規(guī)檢索的區(qū)別就在于，我們可以輸入的并且在裁判文書中存在的“關(guān)鍵詞”分布范圍更廣泛。例如，法律法規(guī)中不會出現(xiàn)的“跳單”“砍頭息”等大量的存在于裁判文書中的詞匯。而該等行為的法律適用及糾紛解決路徑等，完全可以通過裁判文書的檢索結(jié)果進行歸納、總結(jié)。
上圖中案例的核心詞匯為“銀行卡、短信、掛失、報警”。輸入威科先行數(shù)據(jù)庫后，共取得604條結(jié)果，選取所有民事案件后發(fā)現(xiàn)基本均為銀行卡糾紛、借記卡糾紛、信用卡糾紛或儲蓄存款合同糾紛，粗略閱讀十份左右會發(fā)現(xiàn)基本與本案事實類似，說明我們選取的關(guān)鍵詞是準確的。
2.將當事人口述的生活事實，結(jié)合初步證據(jù)材料，歸納為法律事實，再提煉核心詞匯
通俗地說，就是什么法律主體持何物實施了（或未實施）何等法律行為，該等權(quán)益受損的法律主體的訴求又是什么。一般來說，當事人之間的法律關(guān)系在“本院認為”部分會被首先進行闡述。通過泛泛閱讀數(shù)份裁判文書，基本可以歸納上圖中糾紛發(fā)生的主體為持卡人與發(fā)卡銀行，所謂的“物”的法律性質(zhì)為借記卡，雙方之間的法律關(guān)系為“儲蓄存款合同”。那么輸入“持卡人 發(fā)卡銀行 借記卡”，共取得593份裁判文書，與上一步驟中所獲得裁判文書數(shù)量及案件類型基本持平。
3.關(guān)鍵詞的關(guān)聯(lián)與擴張
如輸入過于精確的關(guān)鍵詞，未找到相關(guān)案例，可以選擇關(guān)聯(lián)詞、近義詞或者更廣范圍的詞匯。如，輸入“過錯”沒有查找到，可以試試“過失”；再比如，我們想查找“飛單”的案例，但是輸入關(guān)鍵詞后發(fā)現(xiàn)沒有此類裁判文書，那么就需要將“飛單”行為的模式拆分，嘗試下“銀行工作人員 私自 理財”等關(guān)鍵詞的組合。有時候，關(guān)鍵詞組合的順序發(fā)生變化，檢索結(jié)果都有可能不同。
4.關(guān)鍵詞與其他方法結(jié)合
案例檢索有多種方法，除了單純依靠關(guān)鍵詞進行檢索外，還可以嘗試“法條鏈接法”“案由法”“文書分類法”等等。如圖中案例，粗略閱讀裁判文書后發(fā)現(xiàn)法院實體處理大多引用《合同法》第一百零七條以及《商業(yè)銀行法》的有關(guān)規(guī)定，那么通過數(shù)據(jù)庫的關(guān)聯(lián)鏈接功能，在鏈接案例結(jié)果界面再輸入關(guān)鍵詞“借記卡”就可以獲得大量與此相關(guān)的裁判文書。
另外，一些程序處理的問題如“管轄權(quán)異議成立”的案件等等，都可以通過法條鏈接的方法實現(xiàn)。而所謂案由法，實際上是根據(jù)雙方之間的法律關(guān)系來確定的，案由方法在使用時有一些注意事項，篇幅所限不再贅述。
就復核而言，所有將作為參考資料的案例，均應當在兩個以上數(shù)據(jù)庫中進行自身是否生效的復核以及效力的判斷。如數(shù)據(jù)庫提示我們當事人已經(jīng)就一審裁判文書上訴、當事人不服已生效裁判文書申請再審（可通過威科先行的“相關(guān)裁判文書”功能一鍵查閱）等等，則應當查看該等后續(xù)進展結(jié)果，加以標注。另外，裁判文書本身也存在法律效力問題，如案例中援引的法規(guī)已經(jīng)失效、新法律法規(guī)的出臺導致原裁判結(jié)果可能發(fā)生反轉(zhuǎn)等情況，亦應當引起重視。
以上圖中所示案件為例，我們通過各種方法都可以獲取到大量的與本案有相似度的案例。那么，基于不同的檢索目的，我們可以對檢索結(jié)果進行進一步選擇。
比如，我們希望知道此類案件銀行方會或可以做何等答辯以及可能提交何等證據(jù)，那么可以選擇已知被告為該銀行的案件（直接在高級檢索界面鎖定當事人檢索）；如我們想獲取的是某法院的全部此類案例，則可以結(jié)合地域及審級，選擇該法院及該法院二審法院的全部案例等等，然后再只直接下載為excel表單，對鎖定的數(shù)十份案例進行分析。案例大數(shù)據(jù)報告的制作與使用，篇幅所限，本文不作進一步展開討論。
法律檢索的記錄，更多的是為了提高單次檢索的利用效率、減少重復勞動以及提升團隊工作的效率，也是個人或團隊知識管理的重要組成部分。
在記錄層面，筆者建議首先應當制作符合團隊或個人使用習慣的標準excel模板，其中至少應包含：法律問題（或檢索目的）、檢索日期、所選擇數(shù)據(jù)庫、輸入的關(guān)鍵詞（包括關(guān)鍵詞多次重置的嘗試）、復核結(jié)果、檢索結(jié)果（相關(guān)案例的超鏈接）等。單次記錄形成習慣之后，多次使用該模板就會大大降低操作難度。在保存層面，最重要的三件事是：路徑、命名、搜索工具。當我們遇到新型案件、疑難案件，以及適用法律存有爭議、法律規(guī)定得比較原則或者不明確的案件時，可以嘗試向法庭提交案例引證參考。提交案例引證參考應包括兩部分內(nèi)容：該部分應標明案例的審理法院、案號、裁判時間、案由及雙方當事人信息、案例來源。參考理由部分，應說明源案例與再審案件在基本案情及法律適用方面的類似性，這部分可以使用excel表格來完成對比。所提交的案例來源必須權(quán)威，除能夠提供裁判文書原件的情形以外，均應當提交裁判文書網(wǎng)或該裁判文書作出法院官方網(wǎng)站公開平臺直接打印的版本。如系其他網(wǎng)站打印版本，請去掉裁判文書前后的數(shù)據(jù)庫標識及其他廣告性文字。如是公報案例，則盡量提交公報封面、目錄及該案例內(nèi)頁。在提供的時間及方法上，筆者建議：（1）開庭前提交；（2）數(shù)量不宜過多，三份以內(nèi)；（3）提交時應根據(jù)合議庭人數(shù)及對方當事人人數(shù)準備份數(shù)。
報名方式
|
