|
整理 ‖ 赫少華 遠(yuǎn)聞（上海）律師事務(wù)所 本文的主題是“與公司相關(guān)糾紛”，據(jù)以研究的八個(gè)案例均源自2009至2011年各期最高人民法院公報(bào)所載。 一、李淑君、吳湘、孫杰、王國(guó)興訴江蘇佳德置業(yè)發(fā)展有限公司股東知情權(quán)糾紛案 案例來(lái)源：最高人民法院公報(bào)2011年第8期 爭(zhēng)議焦點(diǎn)：股東向公司提出了查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的書面請(qǐng)求后，公司無(wú)正當(dāng)理由拒絕提供查閱的，股東可否請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱？ 裁判要旨：股東知情權(quán)是指股東享有了解和掌握公司經(jīng)營(yíng)管理等重要信息的權(quán)利，是股東依法行使資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利的重要基礎(chǔ)。賬簿查閱權(quán)是股東知情權(quán)的重要內(nèi)容?！豆痉ā返谌臈l第二款規(guī)定：“股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書面請(qǐng)求，說(shuō)明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請(qǐng)求之日起十五日內(nèi)書面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱。”股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿，但公司懷疑股東查閱會(huì)計(jì)賬簿的目的是為公司涉及的其他案件的對(duì)方當(dāng)事人收集證據(jù)，并以此為由拒絕提供查閱的，不屬于上述規(guī)定中股東具有不正當(dāng)目的、可能損害公司合法利益的情形。 二、周益民訴上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、華融國(guó)際信托有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案 案例來(lái)源：最高人民法院公報(bào)2011年第6期 爭(zhēng)議焦點(diǎn)：產(chǎn)權(quán)交易所發(fā)布的股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告，在無(wú)舉牌申請(qǐng)人舉牌的情況下，可以依照產(chǎn)權(quán)出讓人的意愿對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行變更？ 裁判要旨：產(chǎn)權(quán)交易所發(fā)布的產(chǎn)權(quán)交易信息是向不特定主體發(fā)出的要約邀請(qǐng)。根據(jù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的交易管理辦法和交易習(xí)慣，信息一經(jīng)發(fā)布，公告期內(nèi)一般不得變更，但在無(wú)舉牌申請(qǐng)人舉牌的情況下，可以按照產(chǎn)權(quán)出讓人的意愿，根據(jù)產(chǎn)權(quán)交易所的有關(guān)規(guī)則進(jìn)行信息變更。舉牌申請(qǐng)人在信息變更之后簽收載明新信息的相關(guān)法律文件并舉牌參加交易，應(yīng)視為清楚并認(rèn)可產(chǎn)權(quán)交易信息的變更。舉牌申請(qǐng)人知曉變更情況并參加交易，在交易結(jié)束之后，又請(qǐng)求確認(rèn)該信息變更無(wú)效的，人民法院不予支持。 三、張建中訴楊照春股權(quán)確認(rèn)糾紛案 案例來(lái)源：最高人民法院公報(bào)2011年第5期 爭(zhēng)議焦點(diǎn)：公司實(shí)際出資人與名義出資人訂立合同，約定由實(shí)際出資人出資并享有投資權(quán)益，以名義出資人為名義股東的，該合同是否有效？實(shí)際出資人可否要求名義出資人與公司變更股東登記名冊(cè)？ 裁判要旨：有限責(zé)任公司的實(shí)際出資人與名義出資人訂立合同，約定由實(shí)際出資人出資并享有投資權(quán)益，以名義出資人為名義股東，該合同如無(wú)合同法第五十二條規(guī)定的情形，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有效。實(shí)際出資人有權(quán)依約主張確認(rèn)投資權(quán)益歸屬。如實(shí)際出資人要求變更股東登記名冊(cè)，須符合《公司法》第七十二條的有關(guān)規(guī)定。人民法院在審理實(shí)際出資人與名義出資人之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛中，以在所涉公司辦公場(chǎng)所張貼通知并向其他股東郵寄通知的方式，要求其他股東提供書面回復(fù)意見，公司其他股東過(guò)半數(shù)表示同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該股權(quán)轉(zhuǎn)讓符合《公司法》第七十二條的規(guī)定，名義出資人應(yīng)依約為實(shí)際出資人辦理相應(yīng)的股權(quán)變更登記手續(xù)。 補(bǔ)充說(shuō)明：該案件由上海市靜安區(qū)人民法院于 四、綿陽(yáng)市紅日實(shí)業(yè)有限公司、蔣洋訴綿陽(yáng)高新區(qū)科創(chuàng)實(shí)業(yè)有限公司股東會(huì)決議效力及公司增資糾紛案| (2010)民提字第48號(hào) 案例來(lái)源：最高人民法院公報(bào)2011年第3期 爭(zhēng)議焦點(diǎn)：股東會(huì)作出的由股東之外的人入股的增資決議是否有效？股東行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)有何限制？ 裁判要旨：1.在民商事法律關(guān)系中，公司作為行為主體實(shí)施法律行為的過(guò)程可以劃分為兩個(gè)層次，一是公司內(nèi)部的意思形成階段，通常表現(xiàn)為股東會(huì)或董事會(huì)決議；二是公司對(duì)外作出意思表示的階段，通常表現(xiàn)為公司對(duì)外簽訂的合同。出于保護(hù)善意第三人和維護(hù)交易安全的考慮，在公司內(nèi)部意思形成過(guò)程存在瑕疵的情況下，只要對(duì)外的表示行為不存在無(wú)效的情形，公司就應(yīng)受其表示行為的制約。2.根據(jù)《公司法》第三十五條規(guī)定，公司新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。從權(quán)利性質(zhì)上來(lái)看，股東對(duì)于新增資本的優(yōu)先認(rèn)繳權(quán)應(yīng)屬形成權(quán)?，F(xiàn)行法律并未明確規(guī)定該項(xiàng)權(quán)利的行使期限，但從維護(hù)交易安全和穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)秩序的角度出發(fā)，結(jié)合商事行為的規(guī)則和特點(diǎn)，人民法院在處理相關(guān)案件時(shí)應(yīng)限定該項(xiàng)權(quán)利行使的合理期間，對(duì)于超出合理期間行使優(yōu)先認(rèn)繳權(quán)的主張不予支持。 五、廣州市仙源房地產(chǎn)股份有限公司與廣東中大中鑫投資策劃有限公司、廣州遠(yuǎn)興房產(chǎn)有限公司、中國(guó)投資集團(tuán)國(guó)際理財(cái)有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案|(2009)民申字第1068號(hào) 案例來(lái)源：最高人民法院公報(bào)2010年第8期 裁判要旨：1.合作者一方轉(zhuǎn)讓其在中外合作企業(yè)合同中的權(quán)利、義務(wù)，轉(zhuǎn)讓合同成立后未報(bào)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的，合同效力應(yīng)確定為未生效，而非無(wú)效。2.即使轉(zhuǎn)讓合同未經(jīng)批準(zhǔn)，仍應(yīng)認(rèn)定“報(bào)批”義務(wù)在合同成立時(shí)即已產(chǎn)生，否則當(dāng)事人可通過(guò)肆意不辦理或不協(xié)助辦理“報(bào)批”手續(xù)而惡意阻止合同生效，有悖于誠(chéng)實(shí)信用原則。3.最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)合同法>若干問(wèn)題的解釋 (二)》第八條規(guī)定，有義務(wù)辦理申請(qǐng)批準(zhǔn)手續(xù)的一方當(dāng)事人未按照法律規(guī)定或者合同約定辦理申請(qǐng)批準(zhǔn)手續(xù)的，人民法院可以判決相對(duì)人自行辦理有關(guān)手續(xù)，對(duì)方當(dāng)事人對(duì)由此產(chǎn)生的費(fèi)用和給相對(duì)人造成的實(shí)際損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。據(jù)此，人民法院也可以根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求判決義務(wù)人履行報(bào)請(qǐng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的義務(wù)。 六、巴菲特投資有限公司訴上海自來(lái)水投資建設(shè)有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案 案例來(lái)源：最高人民法院公報(bào)2010年第4期 爭(zhēng)議焦點(diǎn)：擅自將國(guó)有產(chǎn)權(quán)委托他人通過(guò)拍賣方式轉(zhuǎn)讓，該轉(zhuǎn)讓是否有效？ 裁判要旨：根據(jù)《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》第十三條的規(guī)定，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以制定企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理的規(guī)章、制度。根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部制定實(shí)施的《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》第四、第五條的規(guī)定，企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開進(jìn)行，企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓可以采取拍賣、招投標(biāo)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式進(jìn)行。企業(yè)未按照上述規(guī)定在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開進(jìn)行企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，而是進(jìn)行場(chǎng)外交易的，其交易行為違反公開、公平、公正的交易原則，損害社會(huì)公共利益，應(yīng)依法認(rèn)定其交易行為無(wú)效。 七、蘭州神駿物流有限公司與蘭州民百(集團(tuán))股份有限公司侵權(quán)糾紛案| (2009)民二終字第75號(hào) 案例來(lái)源：最高人民法院公報(bào)2010年第2期 裁判要旨：1.股份公司股東大會(huì)作出決議后，在被確認(rèn)無(wú)效前，該決議的效力不因股東是否認(rèn)可而受到影響。股東大會(huì)決議的內(nèi)容是否已實(shí)際履行，并不影響該決議的效力。2.公司因接受贈(zèng)與而增加的資本公積金屬于公司所有，是公司的資產(chǎn)，股東不能主張?jiān)撡Y本公積金中與自己持股比例相對(duì)應(yīng)的部分歸屬于自己，上市公司股權(quán)分置改革中，公司股東大會(huì)作出決議將資本公積金向流通股股東轉(zhuǎn)增股份時(shí)，公司的流通股股東可以按持股比例獲得相應(yīng)的新增股份，而非流通股股東不能以其持股比例向公司請(qǐng)求支付相應(yīng)的新增股份。即使該股東大會(huì)決議無(wú)效，也只是產(chǎn)生流通股股東不能取得新增股份的法律效果，而非流通股東仍然不能取得該新增的股份。3.上市公司股權(quán)分置改革中，公司以資本公積金向流通股股東轉(zhuǎn)增資本，不會(huì)導(dǎo)致公司資產(chǎn)減損。非流通股股東以資產(chǎn)減損為由主張自己應(yīng)獲得減損數(shù)中相應(yīng)份額的補(bǔ)償，不應(yīng)支持。 八、浙江和信電力開發(fā)有限公司、金華市大興物資有限公司與通和置業(yè)投資有限公司、廣廈控股創(chuàng)業(yè)投資有限公司、上海富沃企業(yè)發(fā)展有限公司、第三人通和投資控股有限公司損害公司權(quán)益糾紛案| (2008)民二終字第123號(hào) 案例來(lái)源：最高人民法院公報(bào)2009年第6期 裁判要旨：有限責(zé)任公司的股東依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，向公司的董事、監(jiān)事、高管人員或者他人提起股東代表訴訟后，經(jīng)人民法院主持，訴訟各方達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，該調(diào)解協(xié)議不僅要經(jīng)過(guò)訴訟各方一致同意，還必須經(jīng)過(guò)提起股東代表訴訟的股東所在的公司和該公司未參與訴訟的其他股東同意后，人民法院才能最終確認(rèn)該調(diào)解協(xié)議的法律效力。 九、彭麗靜與梁喜平、王保山、河北金海岸房地產(chǎn)開發(fā)有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓侵權(quán)糾紛案| (2007)民二終字第219號(hào) 案例來(lái)源：最高人民法院公報(bào)2009年第5期 爭(zhēng)議焦點(diǎn)：夫妻以未分割的共同共有財(cái)產(chǎn)出資設(shè)立有限責(zé)任公司，該公司是否具有法人資格？夫妻一方在對(duì)方不知情的情況下簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，是否具有對(duì)抗善意第三人的效力？ 裁判要旨：1.夫妻雙方共同出資設(shè)立公司的，應(yīng)當(dāng)以各自所有的財(cái)產(chǎn)作為注冊(cè)資本，并各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，夫妻雙方登記注冊(cè)公司時(shí)應(yīng)當(dāng)提交財(cái)產(chǎn)分割證明。未進(jìn)行財(cái)產(chǎn)分割的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為夫妻雙方以共同共有財(cái)產(chǎn)出資設(shè)立公司，在夫妻關(guān)系存續(xù)期間，夫或妻名下的公司股份屬于夫妻雙方共同共有的財(cái)產(chǎn)，作為共同共有人，夫妻雙方對(duì)該項(xiàng)財(cái)產(chǎn)享有平等的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。2.根據(jù)最高人民法院《關(guān)于適用＜中華人民共和國(guó)婚姻法＞若干問(wèn)題的解釋(一)》第十七條第二款的規(guī)定，夫或妻非因日常生活需要對(duì)夫妻共同財(cái)產(chǎn)做重要處理決定，夫妻雙方應(yīng)當(dāng)平等協(xié)商，取得一致意見。他人有理由相信夫或妻一方做出的處理為夫妻雙方共同意思表示的，另一方不得以不同意或不知道為由對(duì)抗善意第三人。因此，夫或妻一方轉(zhuǎn)讓共同共有的公司股權(quán)的行為，屬于對(duì)夫妻共同財(cái)產(chǎn)做出重要處理，應(yīng)當(dāng)由夫妻雙方協(xié)商一致并共同在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股東會(huì)決議和公司章程修正案上簽名。3.夫妻雙方共同共有公司股權(quán)的，夫或妻一方與他人訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件事實(shí)，結(jié)合另一方對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否明知、受讓人是否為善意等因素進(jìn)行綜合分析。如果能夠認(rèn)定另一方明知股權(quán)轉(zhuǎn)讓，且受讓人是基于善意，則股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議對(duì)于另一方具有約束力。 十、廣東黃河實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司與北京然自中醫(yī)藥科技發(fā)展中心一般股權(quán)轉(zhuǎn)讓侵權(quán)糾紛案|(2008)民二終字第62號(hào) 案例來(lái)源：最高人民法院公報(bào)2009年第1期 裁判要旨：擔(dān)任法人之法定代表人的自然人，以該法人的名義，采取欺詐手段與他人訂立民事合同，從中獲取的財(cái)產(chǎn)被該法人占有，由此產(chǎn)生的法律后果，是該自然人涉嫌合同詐騙犯罪，同時(shí)該法人與他人之間因合同被撤銷而形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系。人民法院應(yīng)當(dāng)依照最高人民法院《關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑若干問(wèn)題的規(guī)定》第十條的規(guī)定，將自然人涉嫌犯罪部分移交公安機(jī)關(guān)處理，同時(shí)繼續(xù)審理民事糾紛部分。  |
|
|
