|
二、本書的基本框架和體系 第一章 引論：制度何以重要？ 1、制度何以重要？2、經(jīng)濟(jì)增長的記錄；3、解釋經(jīng)濟(jì)增長 人際交往需要一定程度的可預(yù)見性，在一定規(guī)則約束下，人們的行為便具可預(yù)見性。同時人們也需要制度來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)生活。通過對20世紀(jì)后半期世界各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人均收入水平增長、人們生活水平提高的差異，尤其是東亞的高速增長和非洲、前社會主義國家的低增長甚至衰退的差異上，可以得出：在經(jīng)濟(jì)增長速度和共同體成員滿足其經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的程度上，制度的類型和質(zhì)量造成了巨大的差異。 對經(jīng)濟(jì)增長理論的各學(xué)派縫隙中，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)只能考量最基本的增長條件，如資本、技術(shù)、勞動力供給等。而忽視了促進(jìn)資本、技術(shù)、勞動力結(jié)合的動因，以及人們投資、科研技術(shù)創(chuàng)新、學(xué)習(xí)收集知識的背后動力機(jī)制。另外，也無法解釋蜚譽(yù)世界的“李約瑟之謎”。 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，這一切差異的背后在于制度，在于制度差異。換言之，正如諾斯結(jié)論：“對經(jīng)濟(jì)增長的歷史研究就是對制度創(chuàng)新的研究，這種制度創(chuàng)新能減少交換活動的交易成本，從而實(shí)現(xiàn)日益復(fù)雜的交換活動。” 第一部分：基本原理 第二章 定義：經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度、秩序與政策 1、基本定義 本章介紹什么是制度，它是如何產(chǎn)生的，以及它是如何促進(jìn)秩序（一種鼓勵信任、課預(yù)見的行為模式）的形成的。制度的關(guān)鍵作用在于形成秩序，同時制度以及秩序是如何幫組人們解決經(jīng)濟(jì)問題，即如何克服稀缺性并發(fā)現(xiàn)新需求和新資源。制度對于秩序形成的機(jī)理在于制度增加社會生活的穩(wěn)定性和可預(yù)見性，較少人們行為的機(jī)會主義和權(quán)力（權(quán)利）濫用。以下一組基本概念： 經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門科學(xué)。它關(guān)心的是人們?nèi)绾斡觅Y源滿足其多種需要的方式，因?yàn)橘Y源已被證明是稀缺的；經(jīng)濟(jì)學(xué)也關(guān)心人們努力發(fā)現(xiàn)和試驗(yàn)有用知識以克服稀缺性的方式。人的需求增長一般快于滿足需要的人類知識和其他資源的增長，所以稀缺性是人類生存的一個基本特征。 制度是人類相互交往的規(guī)則。它抑制著可能出現(xiàn)的、機(jī)會主義和怪僻的個人行為，是人們的行為，是人們的行為更可預(yù)見并由此促進(jìn)著勞動分工和財富創(chuàng)造。制度，要有效能，總是隱含這某種對違規(guī)的懲罰。 制度經(jīng)濟(jì)學(xué)涵蓋了經(jīng)濟(jì)學(xué)與制度之間的雙重關(guān)系，它既關(guān)心制度對經(jīng)濟(jì)的影響，也關(guān)心制度在經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗(yàn)下的發(fā)展。 根據(jù)制度的起源，將制度分為內(nèi)在制度和外在制度。內(nèi)在制度是從人類經(jīng)驗(yàn)中演化出來的，它體現(xiàn)著過去曾最有益于人類的各種解決辦法。如習(xí)俗、倫理道德等。違反內(nèi)在制度通常受到非正式懲罰。而外在制度是被自上而下的強(qiáng)加和執(zhí)行的，它們由一批代理人設(shè)計和確立，這些代理人通過一個政治過程而獲得權(quán)威。外在制度以正式的懲罰制度二獲得權(quán)威和執(zhí)行。 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)已成為20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)分析的主導(dǎo)范式。它聚集于經(jīng)濟(jì)均衡的條件并通常以下列簡化假設(shè)為基礎(chǔ)的 ：經(jīng)濟(jì)主體擁有完備知識；人們在其預(yù)算約束下理性地追求其目標(biāo)并使其某一目標(biāo)變量最大化；描述具有代表性的家庭、生產(chǎn)者-投資者和政府是可能的；商務(wù)交易活動中，如市場中的交易，是無摩擦和成本的；社會成員的個人偏好能通過某種方式表現(xiàn)為社會福利函數(shù)。 奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)是一種分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的傳統(tǒng)，產(chǎn)生于19世紀(jì)的維也納。其基礎(chǔ)在于知識是不完備的，人們是在動態(tài)的市場過程中相互交往，時間和演化及其重要，基本方法論在于方法論的個人主義和主觀主義。集中關(guān)注人們?nèi)绾螀f(xié)調(diào)它們的個人目標(biāo)，什么制度的演化能使人們在稀缺知識的條件下仍能設(shè)法達(dá)到其個人目的。 蘇格蘭啟蒙思想家主要是指18世紀(jì)的道德哲學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家（“如大衛(wèi)-休謨和亞當(dāng)-斯密），它們揭示出一個運(yùn)行的資本主義經(jīng)濟(jì)所需的制度基礎(chǔ)，即法治、私人財產(chǎn)和締約自由，提倡小政府和公民的個人自由。 第三章 人類行為 本章探討幾個基本、但影響深遠(yuǎn)的人性假設(shè)問題，即知識論問題，因?yàn)榭朔∪毙缘年P(guān)鍵在于無知（知識問題） 1、知識問題 認(rèn)識論是一門探討人類如何獲得知識和傳遞知識的學(xué)科，它是哲學(xué)的分支學(xué)科之一，它關(guān)注人類知識的性質(zhì)、起源、范圍和界限。即認(rèn)識論是關(guān)于知識的理論。 知識問題與構(gòu)造性無知：知識問題源于這樣的一個事實(shí)，即人類在開發(fā)、驗(yàn)證、應(yīng)用知識上只具有有限的能力。因此無知成為人類存在的一個構(gòu)造性要素，哈耶克稱之為“構(gòu)造性無知“”無知在人類存在的一個基本組成部分，不能被排除在假設(shè)之外）。 對于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的稀缺性問題的科學(xué)來說，人類的無知及其應(yīng)對無知的辦法稱給絕對中心的問題。對于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)來講，知識問題也成為其核心問題。制度的最終目的在于較少經(jīng)濟(jì)主體的無知，提供知識。另外，構(gòu)造性無知的另一個角度指出傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的破產(chǎn)，代之以制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的“構(gòu)造性無知”。 知識按其如何被保留和如何被傳承，分為非可言傳知識和可言傳知識，非可言傳知識是通過邊實(shí)踐邊學(xué)習(xí)獲得的知識，如技術(shù)、技能和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。這具有啟發(fā)的意義和價值，它昭示人們對于技術(shù)性知識的重視和制度性保護(hù)，中國當(dāng)前大規(guī)模的技術(shù)工人的缺乏，一個很大的原因在于制度上對非可言傳知識的忽視或不重視。 知識按其發(fā)現(xiàn)、增長方式可分為突變性知識增長和適應(yīng)性知識增長，前者如創(chuàng)新性突破如發(fā)明創(chuàng)造，后者如信息搜索、漸進(jìn)性學(xué)習(xí)。 2、行為類型、認(rèn)知和有限理性 知識問題中一個重要的問題是知識的生產(chǎn)和發(fā)現(xiàn)上，即信息悖論：在生產(chǎn)商品和服務(wù)時，關(guān)于成本和效益的知識是預(yù)先具備的，從而資源運(yùn)用上有可能臻于最大化。而在知識的收索和發(fā)現(xiàn)中，我們永遠(yuǎn)不可能知道我們會發(fā)現(xiàn)什么，也不可能知道我們將要發(fā)現(xiàn)的知識是否有用以及所消耗的成本和可能帶來的收益，故此，人們經(jīng)常處于理性的無知狀態(tài)。理性的無知是人們在面對信息搜尋上的成本和不確定性是不獲取某些知識的行為，故此以制度降低人們的知識成本尤為必要?！靶畔⒊杀臼菑囊粺o所知變?yōu)闊o所不知的成本，極少由交易者能負(fù)擔(dān)起這一過程” 3、動力機(jī)制：愛、命令或自我利益 個人為了自己的私利而行動是人類行為的一個基本前提，也是無可爭議的亙古不變的真理。然而，現(xiàn)實(shí)中常常出現(xiàn)個人為他人利益而行動的情形，推動個人為他人利益行為的動力是什么？即對利他主義的分析。有愛、命令或自我利益三種，但三種各有不同的適用范圍和限度。在小的共同體中（如家庭）往往基于愛、團(tuán)結(jié)等，在一個熟人社會利他行為導(dǎo)師司空見慣的，因此中國家庭類似于社會主義式的運(yùn)作。在某種情形下可能基于一種命令或強(qiáng)制，而這種動力機(jī)制不能推廣到大的共同體中如整個社會，在陌生人社會中，借助于命令或自我利益來實(shí)現(xiàn)利他主義行為。因此，社會主義社會旨在建立公有制的所有制制度，以及“按需分配，各盡所能”，強(qiáng)調(diào)以團(tuán)結(jié)、愛的宣揚(yáng)的人人利他主義是不符合人性的本質(zhì)要求的。 在愛、命令或自我利益這三種人類利他主義的動機(jī)中，大社會與小社會的動力機(jī)制、協(xié)調(diào)機(jī)制是不同的。 4、委托—代理問題 委托—代理典型的涉及到人的知識有限和構(gòu)造性無知，同時也蘊(yùn)含著所產(chǎn)生的問題。委托—代理的產(chǎn)生源于知識的有限，同時委托—代理運(yùn)行所暴露出來的問題也是源于信息的不足。在這一點(diǎn)中，制度應(yīng)在如何解決知識不足，保障代理人為委托人利益上發(fā)揮關(guān)鍵作用，以及如何激勵代理人。 第四章 基本的人類價值 同制度一樣，人類的基本價值協(xié)調(diào)人類的行為，減少人類交往和行動的交易成本。同時人類的基本價值是檢驗(yàn)一個社會的制度即社會是否恰當(dāng)?shù)皿w的標(biāo)準(zhǔn)?！耙?guī)范人際交往的規(guī)則對經(jīng)濟(jì)增長真的至關(guān)重要，以致連人類的生存和繁榮也完全依賴于正確的制度和支撐這些制度的基本的人類價值?！?/p> 基本的人類價值是指普遍的、壓倒一切的人類行為的偏好，絕大多數(shù)都將這些偏好置于優(yōu)先地位，并使自己對其他事物的追求從屬于它們。如自由、公正、和平、安全和繁榮。 1、共有的、構(gòu)成基礎(chǔ)的價值 多元價值的相互依賴性，價值之間的互補(bǔ)或沖突；何謂恰當(dāng)?shù)皿w的社會？人類基本價值的實(shí)現(xiàn)和張揚(yáng)的程度。 2、自由、公正和平等 自由有兩種：一是“不接受某種事情的自由”，即古典自由主義的自由觀即消極自由，古典歐洲式自由；一是“做某些事或要求他人做某些事的自由”，即美國式積極自由觀。自由的一個重要特性在于“自由止于他人的自由”，即自由的限度行。 公正也由兩種：一是對個人行為的公正，即個人和權(quán)力機(jī)關(guān)應(yīng)對同等情況下的他人一視同仁。即起點(diǎn)公正、機(jī)會公正。一是以公正為一種社會準(zhǔn)則，即即社會地位和交往的結(jié)果應(yīng)該是平等的，即社會公正和結(jié)果平等。 制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的自由是特指消極自由，公正特指程序、機(jī)會的公正， “公正僅指程序公正，這是政府唯一可以保障的，結(jié)果的平等在任何情況下都不可能得到保障，因?yàn)闄C(jī)會影響著結(jié)果。就像積極自由全一樣，結(jié)果平等要求侵犯產(chǎn)權(quán)” 且不平等不意味著不公正，平等也不意味著公正，?！吧鐣迸c“積極自由”與自由和繁榮的實(shí)現(xiàn)是水火不容的。 平等與公正密切相關(guān)，即人人有權(quán)獲得相似的機(jī)會。因此，必須將它與結(jié)果平等區(qū)分開。 3、安全、和平和繁榮 和平與安全，競爭使沖突非個人化。競爭的功能：一是競爭抑制經(jīng)濟(jì)權(quán)勢，同時抑制政治集團(tuán)的形成；一是競爭使的沖突非個人化，有利于安全和和平。 4、環(huán)境保護(hù) 環(huán)境保護(hù)與代際公正；環(huán)境保護(hù)理論（生態(tài)原教旨主義）與人類價值：我們能追求超人類價值嗎？ 生態(tài)原教旨主義將自然保護(hù)置于絕對優(yōu)先的地位上。這樣的自然保護(hù)與基本的人類價值無關(guān)，并將凌駕于諸如自由、繁榮、安全和公正這類人類欲望之上。 第五章 制度：單項(xiàng)規(guī)則 制度是眾所周知的、由人創(chuàng)立的規(guī)則，其目的在于抑制人們可能有的機(jī)會主義行為。以懲罰的方式使得制度得以實(shí)施。 制度分為內(nèi)在制度和外在制度。用外在制度和正式安排來補(bǔ)充內(nèi)在制度以達(dá)到執(zhí)行內(nèi)在制度的目的是是方便和有效的。 恰當(dāng)?shù)闹贫扔兄诮档蛷?fù)雜系統(tǒng)中的協(xié)調(diào)成本，有助于先治病可能消除人們之間的沖突，還有助于保護(hù)個人之間的自由。為此，制度必須具有專門的品質(zhì)，如確定性、一般性和開放性。且明確具體，易于理解。 1、概論：規(guī)則和強(qiáng)制執(zhí)行 制度與信任。在人性的認(rèn)識局限和其他局限既定的情況下，制度，要富于效率，就必須易于理解。為此，制度必須簡單而確定的。正如名言：“法是老的好”，穩(wěn)定制度的優(yōu)越性在于，人們已使自己的有點(diǎn)最佳地適應(yīng)于老的制度，并養(yǎng)成了近乎本能地遵守它們的習(xí)慣。因此，制度的穩(wěn)定性較少了制度的執(zhí)行成本，提高了制度的可信賴性，并因此促進(jìn)著人際交往。 2、內(nèi)在制度 內(nèi)在制度與外在制度的區(qū)別在于產(chǎn)生方式、起源不同。內(nèi)在制度被定義為群體內(nèi)隨經(jīng)驗(yàn)而演化的規(guī)則，而外在制度則被定義為外在地設(shè)計出來并靠政治行動由上而下強(qiáng)加于社會的規(guī)則。有意識制定的、立法通過的規(guī)則，以及由政治過程決定的制度的整個架構(gòu)，都必須以內(nèi)在制度為基礎(chǔ)。 內(nèi)在制度的形成：長期、漸進(jìn)的，且只有當(dāng)認(rèn)可一項(xiàng)經(jīng)驗(yàn)的人數(shù)超過一個靈界點(diǎn)之后，該經(jīng)驗(yàn)才會轉(zhuǎn)變?yōu)橐豁?xiàng)內(nèi)在制度。 內(nèi)在制度的幾種類型：包括非正式的內(nèi)在制度和正式的內(nèi)在制度。區(qū)別在于實(shí)施懲罰的方式不同。 非正式的內(nèi)在制度，即是指未得到正式機(jī)構(gòu)支持的。包括：各種習(xí)慣，比如語言規(guī)則，利率等；內(nèi)化規(guī)則，違反這類規(guī)則將主要受到內(nèi)疚的懲罰；習(xí)俗和禮貌，它受到來自他人反映的非正式懲罰。 正式的內(nèi)在制度，即由某些社會成員以有組織的方式實(shí)施懲罰。如足球比賽規(guī)則，國際商事規(guī)則。 3、外在制度和政府的保護(hù)功能 外在制度是指由統(tǒng)治共同體的政治權(quán)利機(jī)構(gòu)自上而下地設(shè)計出來的、強(qiáng)加于社會并付諸實(shí)施的。外在制度永遠(yuǎn)是正式的，它要以一個預(yù)定的權(quán)威機(jī)構(gòu)有組織的方式來執(zhí)行懲罰。外在制度往往以非限制性的抽象方式起作用，如私法適用于無數(shù)的個人和情形。 外在制度包括專門指令（具體的，對立法者知識限度要求高）、外在行為規(guī)則（抽象的）、程序性規(guī)則或元規(guī)則。 雖然外在制度依賴于政治決策程序和政府，但并不意味著政府擁有外在制度，更多的是，政府機(jī)構(gòu)只編纂了原先已經(jīng)存在的法律，因?yàn)榉蓪儆诿癖?，而統(tǒng)治者不過是保護(hù)和培育法律。 由政府建立規(guī)則的理由（外在制度由于內(nèi)在制度）：含義明確具體；執(zhí)行正式避免隨意任意性；理性避免情緒化；囚徒困境；搭便車；公地災(zāi)難。 建立外在制度的兩種傳統(tǒng)：成文法和判例法。 4、制度的功能 有效的協(xié)調(diào)和信任；保護(hù)個人自主領(lǐng)域，但是，“用制度保護(hù)自由權(quán)利—個人自治空間—從來不是無邊界的。一個人自由地追求自己的目標(biāo)常常會影響到他人的同樣追求，所以，自由永遠(yuǎn)必須明確自己與他人自由的界限。沒有這樣的約束，自由群就會成為放縱權(quán)，沒有對自由的恰當(dāng)約束，社會將墮入無政府狀態(tài)?！保环乐购突鉀_突 5、有效制度的本質(zhì)特征：普適性 包括一般性：適用未知的、數(shù)目無法確定的個人和情境（哈耶克）；確定性；開放性，一百年允許行為者通過創(chuàng)新行動對新環(huán)境作出反映。 6、交往和協(xié)調(diào)成本 幾組概念：排他成本，是人們想要確保不讓他人擅自適用其產(chǎn)權(quán)時產(chǎn)生的。 協(xié)調(diào)成本，是在個人與他人交往以結(jié)合它們所擁有的產(chǎn)權(quán)是發(fā)生的。 交易成本，人們靠市場來交易產(chǎn)權(quán)時運(yùn)用資源的成本。包括搜集市場信息的成本、締約成本、監(jiān)督成本和強(qiáng)制履約的成本。 組織成本，發(fā)生在諸如商務(wù)公司那樣的組織中。在這樣的組織里，人們努力將自己擁有的資源與他人擁有的資源結(jié)合起來，以追求球其共同的目標(biāo)。包括籌建組織的成本、交流成本、制定計劃成本、談判成本和在組織內(nèi)監(jiān)督盡職盡責(zé)表現(xiàn)的成本。 服從成本，指源于個人和民間，即服從制度、法律的成本。 政府的代理成本，是指政府機(jī)構(gòu)運(yùn)行的資源代價。 第六章 制度系統(tǒng)和社會秩序 在本章中，我們從討論單項(xiàng)規(guī)則轉(zhuǎn)向整個規(guī)則系統(tǒng)，以及這種規(guī)則創(chuàng)造的秩序。集中于兩個問題的分析：一是什么是系統(tǒng)；二是規(guī)則的層級結(jié)構(gòu)，其范圍從憲法到成文法和政府條例。 具有不同兼容性的規(guī)則所構(gòu)成的系統(tǒng)對經(jīng)濟(jì)生活有著深遠(yuǎn)的影響。為了論證這一點(diǎn)，我們需要討論建立經(jīng)濟(jì)生活秩序的兩種途徑：一是層級秩序或計劃秩序，它由某種引導(dǎo)之手創(chuàng)立，如命令經(jīng)濟(jì)，任何的生產(chǎn)、交換、投資、財產(chǎn)等都由某些人按計劃來分配；二是自發(fā)秩序，它是在人們遵循一點(diǎn)的共同規(guī)則是不斷的演化。形成兩種秩序分別與兩種不同的世界觀、知識論為依據(jù)的。自發(fā)秩序以個人主義世界觀為基礎(chǔ)，以知識有限為認(rèn)識論基礎(chǔ)；而計劃秩序以集體主義世界觀，以知識完備為認(rèn)識論基礎(chǔ)。 另外，我們也將探討文化，文化課解釋為一種共同價值支持的規(guī)則系統(tǒng)。 1、社會系統(tǒng)和規(guī)則層級 規(guī)則不能是單一的，只有當(dāng)各種各樣的規(guī)則形成一個恰當(dāng)?shù)暮椭C整體時，它們才能有效地創(chuàng)造秩序，并抑制侵蝕可預(yù)見性和信心的任意機(jī)會主義行為。如果各種規(guī)則系統(tǒng)形成一個從一般規(guī)則到具體規(guī)則的層級結(jié)構(gòu)，就能引導(dǎo)認(rèn)得行為上更好的發(fā)揮作用。居于最高層次的一半規(guī)則往往源于內(nèi)在規(guī)則。內(nèi)在制度的層級規(guī)則和外在制度的層級規(guī)則。 同時，規(guī)則系統(tǒng)有助于認(rèn)識和知識的創(chuàng)造。較高層次的制度構(gòu)成一個框架，它提供穩(wěn)定并保障低層次規(guī)則的協(xié)調(diào)，且有利于創(chuàng)新新的規(guī)則。同時元規(guī)則作為程序性規(guī)則，也保障規(guī)則的協(xié)調(diào)和可預(yù)期變更。 2、兩種社會秩序 建立兩種社會秩序的方法：一是直接憑借外部權(quán)威，它靠指示和指令來計劃和建立秩序以實(shí)現(xiàn)一個共同目標(biāo)（組織秩序或計劃秩序）；一是間接地以自發(fā)自愿的方式進(jìn)行，因各種主體都服從承認(rèn)的制度（自發(fā)秩序或非計劃秩序）。 計劃秩序及其局限性：一是知識上的缺陷。哈耶克：我們從未設(shè)計過我們的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，我們的智力不足以擔(dān)當(dāng)此任。人類知識遠(yuǎn)不足以領(lǐng)會復(fù)雜人類社會的所有細(xì)節(jié)，我們沒有充分的理由來細(xì)致入微的安排這一種迫使我們滿足于抽象規(guī)則的秩序。海德格爾：沒有任何人充分地理解這個世界，因而無人能發(fā)布時間指令。同時計劃有序化的實(shí)現(xiàn)不得不伴隨著權(quán)力的強(qiáng)制運(yùn)用，計劃有序化總是限制自由。 層級式社會秩序和自發(fā)性社會秩序的行為特征集：維護(hù)性道德特征集和商業(yè)型道德特征集。 3、兩種世界觀、兩種公共政策：秩序觀影響公共政策 個人主義世界觀：個人動機(jī)是所有社會行為的基礎(chǔ)和研究社會現(xiàn)象的參照點(diǎn)。它承認(rèn)，個人人的行為對他人可能產(chǎn)生副作用，這要求規(guī)則系統(tǒng)的約束。個人一般都偏好保護(hù)自由領(lǐng)域和允許自發(fā)協(xié)調(diào)的規(guī)則系統(tǒng)。 集體主義世界觀，視社會為一個整體，社會在任何時點(diǎn)上都大于社會的所有個人之和。社會真理和總體利益是課被認(rèn)識的。在相應(yīng)的秩序觀和社會支持上是哈耶克提出的建構(gòu)主義（社會工程學(xué)）。 4、規(guī)則系統(tǒng)是文化的組成部分 文化的定義；文化變遷；文化資本。 英國社會學(xué)家泰勒指出：文化指一個人作為社會一員所獲得的全部能力和秉性。另外，文化被定義為共享的價值和一套規(guī)則系統(tǒng)，以及以共同體內(nèi)在社會方面的各種具體的要素。 文化資本概念深刻的揭示出，一定的文化觀念、價值、制度由可能非常適合于共同認(rèn)可它們的群體的無知福利。文化是一種無形的生產(chǎn)型資本，但是，如果面對變革時僵硬的抱殘守缺，傳統(tǒng)文化也會變成負(fù)債。 5、社會秩序與人類價值：法治 構(gòu)成法治基礎(chǔ)的基本觀念是，政治權(quán)力的運(yùn)用只能以法律為基礎(chǔ)并處于法律 的約束之下，必須由一定的實(shí)體制度和程序制度來保護(hù)公民自由權(quán)和經(jīng)濟(jì)自由權(quán)，使其免于權(quán)力機(jī)構(gòu)的任意干預(yù)。 第二部分 第七章 資本主義的制度基礎(chǔ) 本章探討資本主義的制度基礎(chǔ)：產(chǎn)權(quán)和締約自由。資本主義以建立和保護(hù)排他性私人產(chǎn)權(quán)的制度為基礎(chǔ)的。這種產(chǎn)權(quán)能用于以契約為基礎(chǔ)的自愿交易。界定產(chǎn)權(quán)和保護(hù)產(chǎn)權(quán)對于激勵人們的努力是必不可少的。資本主義系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)需要以一些制度為條件，如允許自由締約，并確定明細(xì)的而權(quán)力和義務(wù)。如果締約不受約束，人們就能夠獲得價格信息。這些信息是它們有效地交往及利用自己的知識和其他資產(chǎn)所必需的。 1、資本主義：產(chǎn)權(quán)和私人自主 產(chǎn)權(quán)是一個權(quán)利構(gòu)成的權(quán)利束，是指不讓他人使用的一項(xiàng)資產(chǎn)的權(quán)利，以及適用、想他人出租或出售該資產(chǎn)的權(quán)利。產(chǎn)權(quán)的社會性，并不僅指針物質(zhì)對象，而是一些在社會中受到廣泛尊重的權(quán)利和義務(wù)。產(chǎn)權(quán)不僅看了附著于有形資產(chǎn)，還可以附著于無形資產(chǎn)。 2、產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)特征 即是排他性，是所有者自主權(quán)的前提條件，也是使私人產(chǎn)權(quán)得以發(fā)揮作用的激勵機(jī)制所必須的前提條件。只有當(dāng)其他人不能分享產(chǎn)權(quán)所界定的成本和收益時，即成本和收益“內(nèi)部化”，即才能對財產(chǎn)所有者的預(yù)期和決策產(chǎn)生完全的、直接的影響。 根據(jù)是否由排他性及排他性的大小可分為各種不同性質(zhì)的財產(chǎn)。 產(chǎn)權(quán)的排他性必須消耗一定的成本即排他成本，往往由所有者承擔(dān)，但政府如何進(jìn)而在制度上降低排他成本是很關(guān)鍵的。排他成本會影響產(chǎn)權(quán)的價值，搞額度的排他成本會降低財產(chǎn)的價值。當(dāng)排他成本被減少時，人們會更愿意獲得財產(chǎn)并活用財產(chǎn)。在一個混亂的社會中，當(dāng)產(chǎn)權(quán)界定不清，得不到很好的法律保護(hù)，人們會通過腐敗手段來界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)。 產(chǎn)權(quán)的課分割性和可轉(zhuǎn)讓性。產(chǎn)權(quán)的可分割性和可轉(zhuǎn)讓性需要法律和制度的界定和保護(hù)，是促進(jìn)財產(chǎn)生產(chǎn)和運(yùn)用的重要手段。 3、運(yùn)用產(chǎn)權(quán)：自由契約和交易成本 契約，交易無戲言。交易成本是在產(chǎn)權(quán)被用于市場商務(wù)活動中的交易時產(chǎn)生 的，包括信息搜索、談判、締約、監(jiān)督執(zhí)行成本等。這些信息成本和為契約做準(zhǔn)備的成本都是限于交易決策而沉淀的，因?yàn)樾畔⒌膬r值不可能在獲得它之前得到評估，這已事實(shí)構(gòu)成一個確鑿的陷阱。制度在降低交易成本上理應(yīng)發(fā)揮更大的作用。 4、關(guān)系型契約、自我執(zhí)行和司法系統(tǒng) 自我執(zhí)行系統(tǒng)相對于司法系統(tǒng)在全社會中所具有整體的交易成本優(yōu)勢。 5、資本主義的影響 通過比較中國和西歐早期資本主義歷史的制度基礎(chǔ)，我們發(fā)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的餓制度保護(hù)是持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長所不可或缺的。 6、保障貨幣功能的制度 貨幣是充當(dāng)支付手段并大幅度較少交易成本的資產(chǎn)。貨幣的有用程度在很大程度上要取決于約束貨幣供給的制度。 第八章 本章焦點(diǎn)在于行動中的資本主義，即競爭，市場中的買方與賣方之間的動態(tài)互動過程。經(jīng)濟(jì)競爭是一個過程，它誘導(dǎo)競爭雙方耗費(fèi)成本去搜索新知識和創(chuàng)新知識。同時競爭可以抑制經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的形成，也有利于抑制政治特權(quán)的產(chǎn)生。 1、競爭：爭勝和選擇 競爭是一個發(fā)現(xiàn)的過程——競爭者為了獲得有利于競爭從而戰(zhàn)勝對手而耗費(fèi)成本去搜集信息、發(fā)現(xiàn)新知識。用哈耶克所說：發(fā)現(xiàn)一類事實(shí)的過程，即只要不借助于競爭，這類事實(shí)就不被任何人知曉，也絕不會得到利用。 競爭的功能：一是減少無知；二是擴(kuò)散知識；三是抑制錯誤，競爭系統(tǒng)內(nèi)置了一套自發(fā)的自控制機(jī)制，錯誤通常被控制在有限的程度上，因?yàn)殄e誤會被掌握更多信息的競爭者利用。 查驗(yàn)品與體驗(yàn)品：查驗(yàn)品是購買者易于用較少的信息成本在購買決策前弄清其質(zhì)量的產(chǎn)品。而體驗(yàn)品的質(zhì)量只能通過使用產(chǎn)品來衡量，即只能在購買后的使用中來衡量。為了避免使購買者被迫承擔(dān)較高的信息成本或難以承受的信息成本，相互競爭的銷售者用各種辦法以提供事前的保證，如商標(biāo)、賣方聲譽(yù)、樣品、利用中介人、產(chǎn)品質(zhì)量證明。 從交易成本的角度看買方市場與賣方市場的關(guān)系。賣方市場的條件存在于銷售者為尋找銷售機(jī)會而激烈競爭從而議價地位較弱的時候，這表現(xiàn)為賣方要承擔(dān)很大一部分交易成本。二賣方市場則相反。 2、從賣方角度看競爭 賣方的競爭包括價格競爭和非價格競爭。非價格競爭的結(jié)果是創(chuàng)造知識，產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，科學(xué)發(fā)現(xiàn)、發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新，為消費(fèi)者提供真正的實(shí)惠。 從知識論的角度定義企業(yè)家即是對機(jī)會高度敏感的人。他們打破限制、發(fā)掘知識。具體第說，它們超越現(xiàn)有知識的框框，以新奇的方式組合生產(chǎn)要素。 3、對經(jīng)濟(jì)競爭的各種限制：經(jīng)濟(jì)限制和政治限制 4、競爭系統(tǒng) 競爭的經(jīng)濟(jì)創(chuàng)益：創(chuàng)新知識，發(fā)現(xiàn)新知識；抑制經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢等。 本章的核心思想：自主地、競爭地運(yùn)用產(chǎn)權(quán)：一項(xiàng)憲法性原則。維護(hù)產(chǎn)權(quán)和自由締約應(yīng)被提升為具有崇高憲法地位的原則，吃那個味統(tǒng)帥一切的普適制度。 第九章 團(tuán)隊、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織主要是為了節(jié)約頻繁或由風(fēng)險的市場交易的成本而創(chuàng)造出來的。即企業(yè)是用內(nèi)部組織成本替代通過市場交易而產(chǎn)生交易成本的產(chǎn)物。 1、經(jīng)濟(jì)組織：定義和目標(biāo) 只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)主體將他們的某些資源聚合起來，放棄其獨(dú)立運(yùn)用這些資源的部分權(quán)力是，他們才形成一個組織。 組織的目標(biāo)：從交易成本的角度定義組織，企業(yè)是用內(nèi)部組織成本替代通過市場交易而產(chǎn)生交易成本的產(chǎn)物。 2、組織成本、關(guān)系性契約和要挾風(fēng)險 3、所有權(quán)與控制權(quán)：企業(yè)中的委托—代理問題 從知識論的角度解釋委托—代理機(jī)制，委托—代理機(jī)制源于知識缺陷（構(gòu)造性無知），同時也正是由于構(gòu)造性無知，導(dǎo)致委托—代理機(jī)制運(yùn)行中出現(xiàn)問題。 第十章 政府除了保護(hù)性作用外，還承擔(dān)著生產(chǎn)性只能和分配性職能，且后兩者呈越來越頻繁、擴(kuò)大的趨勢。 與自愿的雙邊契約基礎(chǔ)上處置私人產(chǎn)權(quán)的情形相比，集體性決策活動中存在特殊的問題，無法像市場解決辦法那樣滿足個人的欲望。 政府中存在的委托—代理問題的危險，一方面來自于構(gòu)造性無知；另一方面是政府中不存在競爭，也缺乏企業(yè)中的代理人通常所要面對的那些約束。對其必須采取適當(dāng)?shù)拇胧┯枰越鉀Q。 1、與私人選擇相對的公共選擇 公共選擇的復(fù)雜性：由于配置上和知識搜索上的難題，正如阿羅“不可能定理”：個人偏好的混合不可能靠表決程序來加總，從而不可能確保個人偏好的選擇也被集體決策所選擇。 2、政府的職能 保護(hù)性職能，最基本的職能。但避免保護(hù)的過度，導(dǎo)致對競爭創(chuàng)造知識職能的抑制和自我協(xié)調(diào)機(jī)制。 生產(chǎn)性職能 對產(chǎn)權(quán)的再分配職能 政府職能的理性分析，應(yīng)從最基本的價值觀分析，見下。 3、公共政策的自由主義模式：秩序政策（與程序干預(yù)相對應(yīng)的秩序政策） 公共政策的中心功能應(yīng)當(dāng)是支持和增強(qiáng)社會秩序和經(jīng)濟(jì)秩序，基于一下三方面的判斷。一是人們的認(rèn)識能力是有限的，因此一種有助于發(fā)現(xiàn)各種可知模式商務(wù)秩序會增進(jìn)勞動分工并因此而提高生活水平，它還會向人們提供各種已知的自由領(lǐng)域。二是個人的行動自由（自主權(quán)）是競爭的前提條件，而競爭是人類所知道的最有力的發(fā)現(xiàn)過程和最有效的控制手段。三是人們擁有非對稱信息并經(jīng)不住誘惑而機(jī)會主義的行事是完全正常的，這使得建立約束性承諾并強(qiáng)制執(zhí)行規(guī)則成為必要。 4、福利國家的失敗 5、政治行動和設(shè)租 6、控制政治代理人：權(quán)威、規(guī)則和開放性。 控制代理人的措施由很多。其中一點(diǎn)是開放性的要求。因?yàn)樽尮窳私庹男袆邮强刂苹顒拥闹R論前提，是最基本的要求。 7、政治憲章和經(jīng)濟(jì)憲章 憲法經(jīng)濟(jì)學(xué)，契約論憲法觀。憲法的目標(biāo)是在個人權(quán)利的汪洋大海中界定政府權(quán)力之島。 第十一章 在國際交易、國際投資等跨國行動中，存在一種特殊的風(fēng)險，即違約的契約當(dāng)事人所承擔(dān)的 契約義務(wù)不可能輕易地在國外政區(qū)中得到強(qiáng)制執(zhí)行。國際商務(wù)組織必須建立各種制度性安排和組織性安排以克服這一問題。國際貿(mào)易和國際金融以有效的、復(fù)雜的制度為基礎(chǔ)。 開放使個國家政區(qū)主體得到退出選擇權(quán)。這消弱了政府的權(quán)力。有時，這會被認(rèn)為是對統(tǒng)治者的一種冒犯。有權(quán)勢的全國利益集團(tuán)喋喋不休地要求實(shí)施保護(hù)以屏蔽國際競爭。它們常常促使好增幅對國際貿(mào)易、資本流動、移民和技術(shù)貿(mào)易是實(shí)施干預(yù)。這會減少競爭，小愛哦若基于私人財產(chǎn)、無歧視原則的制度基礎(chǔ)，并剝奪外國人和國民的產(chǎn)權(quán)。它還是國際沖突的一個源泉。因此，限制國際交易中的機(jī)會主義國家干預(yù)有益的。 1、越來越重要的國際維度 增長的引擎；退出成本的下降；制度與國際競爭力；關(guān)于保護(hù)主義的供給和需求；源于開放的挑戰(zhàn)。 2、國際交易的制度框架 跨越國界的獨(dú)特之處：溝通空間上和制度系統(tǒng)間的隔閡；促進(jìn)國際交易活動的制度；國際私法；新商規(guī)；國際仲裁；國際中介機(jī)構(gòu)。 源于知識上的缺陷，制度以及組織的設(shè)定均在于克服構(gòu)造性無知，減少交易成本。 3、政策爭論：國際經(jīng)濟(jì)秩序 貿(mào)易政策：歧視和最惠國條款；世界貿(mào)易組織；經(jīng)濟(jì)一體化：自由貿(mào)易區(qū)、關(guān)稅同盟和經(jīng)濟(jì)集團(tuán)；國際貨幣秩序 4、鞏固開放的經(jīng)濟(jì)秩序 第十二章 本章探討制度的演化。實(shí)際上，“法是老的好”，制度的穩(wěn)定性可以保障穩(wěn)定性和可預(yù)期性，減少交易成本。但制度來意存在的環(huán)境發(fā)生變化，制度要想保持其效率，必須適時二東。 內(nèi)在制度的演化，是在一個社會的基本價值觀和元規(guī)則限定下漸進(jìn)的演變。元規(guī)則系統(tǒng)是制度和基本價值觀的變遷具有一定程度的可預(yù)見性和連續(xù)性。 外在制度的演化要靠政治行動來改變，這種整治行動可能是突如其來的，外在制度的變化方向并不總是使個人能更自由的追求其自身目標(biāo)。 另外，在制度的演化上，全球化的、來自于開放因素對制度的演化影響很大。隨著國際貿(mào)易和世界范圍的要素流動，各國的文化和外來制度都暴露在其他文化和制度系統(tǒng)的競爭之下，這促進(jìn)了制度的變遷和演化。在不同政區(qū)的生產(chǎn)者、貿(mào)易者和投資者之間的競爭中，規(guī)則系統(tǒng)的構(gòu)成了重要的競爭資產(chǎn)，但它們也可能成為嚴(yán)重的競爭負(fù)債。同時，制度競爭不僅國與國之間進(jìn)行，而求一個國家的不同地區(qū)為吸引投資、貿(mào)易等展開制度競爭。 最后，在建立制度演化的環(huán)境上，自由是一項(xiàng)憲法性原則。自由有助于個人認(rèn)識它們的欲望，發(fā)現(xiàn)他們的需要。它還鉗制著政黨和壓力集團(tuán)間的政治性相互作用。 1、歷史回顧：對制度變遷的長期概觀 歐洲奇跡；從開放體制到封閉體制；回歸開放秩序；全球化：變化中的政治博弈。 2、內(nèi)在制度：在文化價值和元規(guī)則內(nèi)的演化 文化價值，元規(guī)則；慣性：路徑依賴；一些內(nèi)在性元規(guī)則：寬容、幽默、言論自由。 3、變革外在制度：政治企業(yè)家的活動 4、外來的挑戰(zhàn)：制度競爭 全球化不僅導(dǎo)致生產(chǎn)、貿(mào)易、投資的競爭，而且導(dǎo)致制度的競爭（制度降低交易成本的競爭） 5、競爭性聯(lián)邦制 各國內(nèi)部的貿(mào)易和要素流動；只能下屬化，出現(xiàn)地區(qū)之間的競爭；競爭性聯(lián)邦制 6、自由憲章是制度演化的框架 我們對制度演化的肥西再次突出本書反復(fù)論述的主體：只有個人有選擇的自由，制度就會滿足人們的需要而演化和改變。否者，既有的經(jīng)濟(jì)集團(tuán)會用其權(quán)勢來鞏固為其特殊利益服務(wù)的制度。所以，對于制度的演化能力和制度在大范圍內(nèi)所產(chǎn)生的而影響來看，自由的作用至關(guān)重要。因此，自由應(yīng)被崇奉為一項(xiàng)統(tǒng)帥行的憲法原則，受到高度保護(hù)。 第十三章 本章論述市場化的資本主義與計劃式的社會主義的區(qū)別：主要在于所有制、分配制度以及由此產(chǎn)生的激勵機(jī)制的不同，更深層次的差別在于認(rèn)識論、世界觀、秩序觀的差異。 制度轉(zhuǎn)型的趨勢是由社會主義的制度想資本主義制度的轉(zhuǎn)型。俺制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)包括在個體、政府等方面的地位、權(quán)力—權(quán)利的重新定位。 第十四章 本章探討為了實(shí)現(xiàn)更大的自由和繁榮，應(yīng)如何改革混合經(jīng)濟(jì)的制度。20世紀(jì)的多數(shù)時間里，大部分富于經(jīng)濟(jì)的制度系統(tǒng)都逐漸地 從市場導(dǎo)向趨向另一種體制，產(chǎn)權(quán)受到嚴(yán)重的干預(yù)，市場被全面的管制，市場競爭的結(jié)果被不斷的“矯正”。導(dǎo)致問題不斷，經(jīng)濟(jì)萎縮，政治動蕩，社會不穩(wěn)定。 為了扭轉(zhuǎn)這樣的趨勢，并應(yīng)付來自較少管制、更具活力的新興工業(yè)國家的、日益強(qiáng)勁的競爭，許多混合經(jīng)濟(jì)自1970年代其作出了廣泛的努力以改革其經(jīng)濟(jì)制度：重塑政府角色，對著呢功夫擁有的生產(chǎn)性資產(chǎn)實(shí)行私有化，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品市場、勞動力市場和資本市場的自由化，改造了公共福利的供給。 許多發(fā)展中改革國家，必須在這些方面有所改革。 給我們的啟示是，重塑資本主義的憲章，重塑自由的價值?！白杂傻拇鷥r是不懈的警戒”， 而培育建立維護(hù)自由大的制度是一項(xiàng)永遠(yuǎn)不會徹底完成的工作。 |
|
|
