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情勢變更原則是民商法上重要的原則之一。在當代，大陸法系和英美法系國家大都在其民法典或者合同法典中確立了情勢變更原則。所謂情勢變更原則，在法律上并沒有明文規(guī)定，學(xué)理上的解釋通常為指合同在有效成立后，非因當事人雙方的過錯使原合同繼續(xù)履行的基礎(chǔ)發(fā)生異常變更，致合同不能履行或合同繼續(xù)履行將顯失公平，因此根據(jù)誠實信用原則，當事人可以請求變更或解除合同。情勢變更原則不僅是合同效力原則，更是允許當事人變更、解除合同或免除合同責(zé)任的原則。 “契約必須遵守”是一個古老的原則，它是合同得以存在的前提。為了維護合同本身的嚴肅性，必須對當事人依情勢變更原則提出變更或解除合同的權(quán)利設(shè)置嚴格的條件限制，一般來說，情勢變更原則的適用應(yīng)當具備以下條件： 1、必須有情勢發(fā)生變更的客觀事實，這是適用情勢變更原則的前提條件 所謂情勢，針對合同而言，乃是泛指作為法律行為成立基礎(chǔ)或環(huán)境的一切客觀事實?？梢?，情勢首先是一種客觀事實，與當事人的主觀意思無關(guān)。對于情勢的具體范圍，在理論上很不一致，有“小情勢說”和“大情勢說”之分。持“小情勢說”觀點的人認為，情勢僅指物價平穩(wěn)、幣值近似不變、和平狀態(tài)、自然狀態(tài)等大范圍的情況；持“大情勢說”觀點的人認為，情勢二字的范圍十分廣泛，除天災(zāi)、地變、政治金融混亂、法律制度的變更等可稱為情勢外，特定合同標的物的滅失、合同當事人特定行為能力的喪失、給付與對待給付之間的比例關(guān)系發(fā)生劇變等情況也可視為情勢。筆者認為，“小情勢說”主要應(yīng)適用合同履行不能的情況，“大情勢說”則主要適用于合同目的不達的情況，且對于哪些情況屬于情勢還應(yīng)當從合同的性質(zhì)、目的等方面入手，具體案件具體分析。如在贈與合同中，贈與的特定物滅失就足以構(gòu)成情勢變更，贈與物的價值變化并不影響合同效力；在買賣合同中，種類物的滅失并不一定導(dǎo)致合同解除，而給付與對待給付關(guān)系發(fā)生劇變卻可以構(gòu)成情勢變更。 2、情勢變更發(fā)生在合同依法訂立后，合同關(guān)系消滅以前 這是情勢變更適用的時間條件，也有學(xué)者表述為“情勢變更發(fā)生在合同成立生效以后，合同關(guān)系消滅以前（履行終止以前）。”二者的差別主要在于，是規(guī)定情勢變更發(fā)生在合同成立后還是規(guī)定發(fā)生在合同成立并生效后。筆者以為，前者的表述更為科學(xué)。我們都知道合同成立與合同生效是兩個既聯(lián)系又區(qū)別的概念。有的合同一經(jīng)當事人訂立即生效，合同成立的時間就合同生效的時間，而有的合同（比如附條件、附期限的合同）在訂立合同后要待所附生效條件成就或所附期限到來才能生效，合同成立的時間與合同生效的時間并不一致，而且這個時間差也許會是很長一段時間。對于普通人來說，即使是訂立那種附條件或附期限的合同，他訂立合同的依據(jù)也只能是當時的情勢，而不可能是一段時間以后發(fā)生的巨大情勢變更。所以情勢變更如果發(fā)生在合同訂立之后生效之前，也應(yīng)當適用情勢變更原則。這一觀點與國際上通行的規(guī)定也是完全吻合的。在情勢變更原則適用的時間方面，還有一個值得注意的問題，那就是遲延履行或受領(lǐng)遲延期間發(fā)生情勢變更，能否適用情勢變更原則？在這個問題上，筆者同意梁慧星教授的觀點，即債務(wù)人因遲延履行或受領(lǐng)遲延已構(gòu)成違約，為了體現(xiàn)懲罰和制裁違約行為的法治思想，在遲延期間發(fā)生一定的情勢并造成債務(wù)人損害，應(yīng)由其自己承擔不利的后果，而不得主張適用情勢變更原則，否則必然會在很大程度上鼓勵債務(wù)人的違約行為。當然，如果違約方能證明即使其不違約，該情勢變更仍會發(fā)生并致其履行不能時，則構(gòu)成所謂的“假想因果關(guān)系”，債務(wù)人因此仍然可以免責(zé)。 3、情勢變更的發(fā)生不可歸責(zé)于當事人 這就要求當事人在引用情勢變更原則請求免除責(zé)任的時候，負有證明情勢變更非因自己的主觀過錯而發(fā)生的舉證責(zé)任。各國民法典多體現(xiàn)了這種精神。如《法國民法典》第1147條規(guī)定：“凡債務(wù)人不能證明其不履行債務(wù)系由于不應(yīng)由其個人負責(zé)的外來原因時，即使其在個人方面并無惡意，債務(wù)人對其不履行或遲延履行債務(wù)，如有必要，應(yīng)支付損害的賠償?！薄兜聡穹ǖ洹返?82條規(guī)定：“對給付不能是否由于應(yīng)歸責(zé)于債務(wù)人的事由所造成發(fā)生爭執(zhí)時，債務(wù)人負舉證責(zé)任?！?br> 應(yīng)當指出的是，情勢變更原則是在無法采取其它救濟手段的情況下才適用的，所以這里的“當事人”，不僅指雙方當事人，還應(yīng)當包括合同當事人之外的第三人，即只有當情勢變更的發(fā)生既非當事人引起，也不可歸責(zé)于第三人時，才能適用情勢變更原則；否則，應(yīng)當由引起情勢變更的責(zé)任人承擔賠償責(zé)任。另外還需要注意的一點是：情勢變更的發(fā)生雖然不可歸責(zé)于雙方當事人，但是合同雙方應(yīng)當負有采取相應(yīng)措施防止損失擴大的義務(wù)。否則，造成的損失應(yīng)當由其自己承擔。 4、情勢變更是當事人所不可預(yù)見的 這又可以分幾種情況：一是當事人在訂約時已經(jīng)預(yù)見到情勢變更事宜的情形，這表明當事人愿意承擔情勢變更的風(fēng)險，自然不能適用情勢變更原則。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟中，許多交易行為本身就帶有一定的投機性和風(fēng)險性，例如股票、房地產(chǎn)等。在這種高風(fēng)險、高投機的交易過程中，即使發(fā)生了出乎當事人預(yù)料的行為固有風(fēng)險，也不可適用情勢變更原則。二是當事人雖然事實上雖然沒有預(yù)料到，但是根據(jù)誠實信用原則應(yīng)當可以預(yù)見的情形，在這種情況下應(yīng)當認定為當事人主觀上有過錯，而不能主張適用情勢變更。三是情勢變更在客觀上僅能為一方可以預(yù)料的情形，那么對善意的不能預(yù)料的相對方應(yīng)當允許主張情勢變更原則。四是可以預(yù)見到情勢變更的一方已經(jīng)預(yù)見到將來發(fā)生情勢變更必定會致使合同不能履行，卻仍然與相對方簽訂合同的情形，則應(yīng)當認定可以預(yù)見的一方當事人主觀上有過錯，對相對方的損失應(yīng)當負賠償責(zé)任。 5、因情勢變更而使繼續(xù)維持合同效力會產(chǎn)生顯失公平的結(jié)果 需要說明的是，這里所說的顯失公平不能等同于一般商業(yè)風(fēng)險所導(dǎo)致的不公平結(jié)果。后者一般具有可預(yù)測性，且這種風(fēng)險是與利潤對稱的；而前者具有不可預(yù)測性，會造成當事之間的利益關(guān)系發(fā)生重大變動致極不均衡的情形，且主張適用情勢變更的一方因不適用而遭受的損失要遠遠大于適用時相對方所遭受的損失。應(yīng)當注意的是：根據(jù)慣例規(guī)則，在當事人曾作出過絕對承諾的情況下，即使因意外情勢造成合同難于履行或不能履行，當事人亦不得主張適用情勢變更原則，而應(yīng)當按照原合同的規(guī)定承擔合同責(zé)任。 ?。ㄗ髡邌挝唬航魇≯蛾柨h人民法院） |
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