九、鐵礦石的交割

1、鐵礦石交割準(zhǔn)備工作

在涉及交割的過(guò)程中，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的賣方即企業(yè)客戶應(yīng)提前做好交割前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。鐵礦石的實(shí)物交割具體需要做到有以下幾點(diǎn)：

A、檢查倉(cāng)單憑證的數(shù)量是否與交割的數(shù)量相符

B、準(zhǔn)備好相應(yīng)的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)

C、準(zhǔn)備好標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單及增值稅專用發(fā)票

買方客戶在接貨前所需的準(zhǔn)備就是提前將客戶名稱、車船號(hào)、數(shù)量、提貨時(shí)間告知倉(cāng)庫(kù)，以保證倉(cāng)庫(kù)及時(shí)組織出庫(kù)。

鐵礦石的最小交割單位為10000噸，所以客戶在準(zhǔn)備參與交割時(shí)備貨量必須為10000噸的整數(shù)倍。

2、鐵礦石的交割流程

根據(jù)鐵礦石合約到期時(shí)間的不同，其交割方式可以分為兩種：交割月前“期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨的交割”和進(jìn)入交割月后的“一次性交割”。產(chǎn)業(yè)客戶的實(shí)物交割必須由我們徽商期貨作為會(huì)員公司在交易所辦理。買賣雙方的交割流程屬于兩條分支，具體流程如下：

買 賣方交割：首先提出包含地點(diǎn)的交割申請(qǐng)---次日賣方申請(qǐng)---賣方提前通知，雙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)不足相應(yīng)保證金---買賣雙方到場(chǎng)監(jiān)收（交割數(shù)量允許3% 溢短）---提交并確認(rèn)交收明細(xì)---賣方完成報(bào)關(guān)，買方提交質(zhì)檢報(bào)告---買方補(bǔ)足貨款---買賣雙方及港口確認(rèn)交收---交易所劃轉(zhuǎn)相應(yīng)貨款給賣方。

注意事項(xiàng)：

買 方提出的交割申請(qǐng)數(shù)量每筆必須為40000噸及其整數(shù)倍，可提出多筆申請(qǐng)；買方交割需要委托質(zhì)檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行質(zhì)量抽檢，并支付質(zhì)檢費(fèi)用。賣方如果對(duì)質(zhì)檢結(jié)果有 異議需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出；升貼水及結(jié)算須由交易所進(jìn)行結(jié)算；結(jié)算時(shí)先劃80%的貨款，其余貨款隨增值稅專用發(fā)票后結(jié)算。

一次性交割流程圖

數(shù)據(jù)來(lái)源：大商所鐵礦石期貨合約交易手冊(cè)

3、鐵礦石的期轉(zhuǎn)現(xiàn)

在 一般的交割過(guò)程中我們經(jīng)常會(huì)遇到一些交割客戶提出期轉(zhuǎn)現(xiàn)的要求，特別是對(duì)于有些買賣雙方在同一地區(qū)為了避免正常交割中入庫(kù)出庫(kù)的一些麻煩的時(shí)候，期貨轉(zhuǎn)現(xiàn) 貨的交割方式將會(huì)便捷很多。在期轉(zhuǎn)現(xiàn)的環(huán)節(jié)中最主要的就是交易雙方能夠通過(guò)協(xié)商達(dá)成買賣協(xié)議，按協(xié)議價(jià)格了結(jié)各自持有的期貨持倉(cāng)，并完成相應(yīng)數(shù)量的現(xiàn)貨轉(zhuǎn) 讓。具體的操作流程如下：

  數(shù)據(jù)來(lái)源：大商所鐵礦石期貨合約交易手冊(cè)

其余相應(yīng)的一些交割細(xì)則，包括交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)及廠庫(kù)的信息，檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，鐵礦石品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)等均可在大連商品期貨交易所網(wǎng)站查閱。

4、鐵礦石的交割費(fèi)用

倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)：指定交割倉(cāng)庫(kù)倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)0.5元人民幣/噸?天，交割手續(xù)費(fèi)0.5元/噸。

其它費(fèi)用如港務(wù)費(fèi)、港建費(fèi)、碼頭裝卸費(fèi)等由有關(guān)機(jī)構(gòu)按現(xiàn)行收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)向?yàn)r青入出庫(kù)時(shí)的貨主收取。

賣方發(fā)貨前必須提交交割預(yù)報(bào)，預(yù)報(bào)定金為20元/噸。

另外賣方開具增值稅發(fā)票繳納相應(yīng)增值稅。

5、鐵礦石的升貼水

由于鐵礦石交割地設(shè)置在環(huán)渤海地區(qū)的連云港等六大港口，且港口間鐵礦石存在價(jià)差，所以在交割地點(diǎn)不設(shè)置“升貼水”。

替代品質(zhì)量差異與升貼水