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美國如何崛起

 全新自我的開拓 2013-10-30
一、美國對科研的高度重視助推了美國工業(yè)的騰飛
美國是一個經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國家,更重要的,美國是一個科技領(lǐng)先的國家。工業(yè)革命使美國成為世界頭號工業(yè)強(qiáng)國,而美國工業(yè)革命的完成在很大程度上則是得益于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。美國在發(fā)展科學(xué)技術(shù)上不因循歐洲的現(xiàn)成技術(shù),而是致力于科學(xué)創(chuàng)新。許多重要的現(xiàn)代科技發(fā)明都來自美國,包括電、汽車、電視機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等等。在19世紀(jì)初到20世紀(jì)初的一百年間,美國在各個領(lǐng)域完成了許許多多技術(shù)發(fā)明。進(jìn)入20世紀(jì),美國繼續(xù)保持著科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展的勢頭。1953到1973年的20年間,在世界總共500種技術(shù)革新項(xiàng)目中,265種即半數(shù)以上是由美國完成的。1940年以后世界主要的技術(shù)革新項(xiàng)目的大部分出自美國人之手。例如,20世紀(jì)40年代的黑白電視機(jī)、半導(dǎo)體收音機(jī)、電子計算機(jī),50年代的磁帶錄像機(jī)、數(shù)控機(jī)床、電子復(fù)印機(jī),60年代的激光、集成電路、太陽能電池、通訊衛(wèi)星和70年代的微處理機(jī)等,都是由美國科學(xué)家和工程技術(shù)人員首先開發(fā)出來的。直到今天,美國仍是世界科學(xué)技術(shù)最先進(jìn)的國家。在基礎(chǔ)科學(xué)的研究中,美國也是名列第一。在全世界最著名的大學(xué)中,美國占了大多數(shù)。諾貝爾科學(xué)獎獲得者中的美國人是最多的。在2001年9個諾貝爾獎獲得者中,就有5個是美國人或美國籍的科學(xué)家,占總數(shù)的56%。美國無疑是科研資源最充裕的國家。

    美國科研能力之所以如此強(qiáng)大,除了經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)人均GDP高以外,與美國的教育科研制度、移民政策,以及政府與企業(yè)對科研的重視程度有密切關(guān)系。

    首先,從美國的科研教育制度看美國對創(chuàng)新的重視。美國的高等教育主要分三個層次。第一個層次是社區(qū)大學(xué),主要是普及知識,提高國民素質(zhì)。第二個層次是公立和私立的本科大學(xué),包括碩士教育,主要是培養(yǎng)技術(shù)工人和白領(lǐng)階層。第三個層次是研究型大學(xué),授予博士學(xué)位的大學(xué)多為研究型大學(xué),主要目標(biāo)是知識創(chuàng)新。這些著名大學(xué)的主要任務(wù)不是普及教育,哈佛大學(xué)的辦學(xué)目標(biāo)明確指出,哈佛就是要努力去創(chuàng)造知識,啟發(fā)學(xué)生們發(fā)現(xiàn)知識的心智,使學(xué)生們可以最大限度地利用他們的教育機(jī)會。

    美國教育制度對創(chuàng)新的重視還表現(xiàn)在入學(xué)招生制度方面。美國在本科招生中比較重視考試成績,學(xué)校也公布入學(xué)標(biāo)準(zhǔn),也以新生入學(xué)前各項(xiàng)考試的高平均分為自豪。但美國研究生的招生則主要強(qiáng)調(diào)研究能力。盡管研究生入學(xué)要考GRE,但這只是參考標(biāo)準(zhǔn)之一。本科教授的推薦信、本科所在的學(xué)校教育質(zhì)量和學(xué)生其他方面的素質(zhì)占很大比重。這種招生制度看上去有很大的隨意性和不公平性,但最重要的目的一方面是不想把學(xué)生都引導(dǎo)到對付考試而忽視創(chuàng)新方面去,另一方面是為了避免通過一次考試把優(yōu)秀但可能偏科的研究和創(chuàng)新人才排除在外。美國每年還化大量的錢招收資助外國的優(yōu)秀學(xué)生進(jìn)入美國的研究生院,這是任何國家都無法與之相比的,而正是這種開放的有遠(yuǎn)見的政策,使得美國聚集了大批的科學(xué)研究人才。

    美國的初等教育和中等教育經(jīng)常受到外界批評,認(rèn)為美國中小學(xué)生不如中國,日本和歐洲的學(xué)生水平高。從培養(yǎng)熟練工人的角度看,美國的中小學(xué)確實(shí)不如這些國家,但從另一方面看,即使美國的中小學(xué)也比較重視科學(xué)和創(chuàng)新。美國的幼兒園和小學(xué)里都有實(shí)驗(yàn)室,從小就跟植物動物打交道,培養(yǎng)對科學(xué)的興趣和知識。

    美國教育制度對研究和創(chuàng)新的重視還表現(xiàn)在教授的聘用制度上。雖然美國有終身教授制度,但從助教授到終身教授一般都要6-7年的時間。只有經(jīng)過考驗(yàn)的最優(yōu)秀的學(xué)者才能留在學(xué)校,在哈佛、麻省理工大學(xué)等一流大學(xué)能最終獲得終身教授的比例很低。這種制度迫使每個教授都不得不竭盡全力去從事研究和創(chuàng)新。

    第二,美國的移民政策也反映了美國對科技的重視。美國允許親屬移民、投資移民,但還有一個重要政策是允許外國公民通過自己的知識與技術(shù)移民美國。這一類移民又分成兩類,一類是一般技術(shù)移民,最低條件是大學(xué)本科畢業(yè),另一類是特殊技術(shù)移民,美國對于這一類的移民是最優(yōu)惠的,沒有名額限制。因此,各國的優(yōu)秀學(xué)生愿意到美國留學(xué),除了美國的教育科研水平和大量的獎學(xué)金外,學(xué)成后可以繼續(xù)留下來工作也是一個極其重要的因素。

    美國的許多科技發(fā)明都是由外國移民創(chuàng)造的,包括愛因斯坦,而且這種開放的政策會吸引來各種不同文化歷史和教育背景的科學(xué)家,多元文化的相互沖撞與合作更能迸發(fā)出創(chuàng)新靈感。

    第三,美國企業(yè)與政府對科研的重視。作為世界上最大的經(jīng)濟(jì),美國用于研究開發(fā)(R&D)的經(jīng)費(fèi)不僅在數(shù)量上第一,在占GDP的比例上也是名列前茅的。用1997年前后的數(shù)字相比,日本占第一,2.92%(1996年),美國第二,2.60%;德國第三,2.31%。法國、英國、加拿大分別為2.23%,1.87%和1.60%。20世紀(jì)90年代以來,尤其是1997年以后,美國R&D費(fèi)用占GDP的比重還在上升。1998年達(dá)到2.67%,1999年達(dá)到2.79%。

    從資金的來源看,1999年R&D研究基金的68.5%(1693億美元)來自于企業(yè)界,26.7%(659億美元)來自于聯(lián)邦政府,其余分別來自于州和地方政府、各大學(xué)和學(xué)院和非盈利機(jī)構(gòu)。在20世紀(jì)70年代末以前,R&D的主要部分是由聯(lián)邦政府支持的。80年代以后,企業(yè)界越來越意識到科研的重要性,大大增加了對R&D的投資,成為美國科研經(jīng)費(fèi)的主要來源。但是,在基礎(chǔ)科學(xué)研究中,美國政府仍是主要支持者(52.3%),其次是企業(yè)界(31.5%),各高等院校(11.4%)和非盈利機(jī)構(gòu)(4.8%)。從資金用途看,R&D的大部分資金用于應(yīng)用科技的開發(fā),其中主要用于企業(yè)界的應(yīng)用科研。1999年用于企業(yè)界內(nèi)的應(yīng)用科技開發(fā)的資金共有1756.79億美元,占總資金的71.1%和應(yīng)用科研資金的85%?;A(chǔ)科學(xué)研究與開發(fā)的資金主要用于高等院校。1999年用于高等院?;A(chǔ)科研的資金為188億美元,占全部基礎(chǔ)科學(xué)研究基金的46.6%。高等院??偟目蒲薪?jīng)費(fèi)為283億美元,占全部科研開發(fā)基金的11.4%。

總之,美國之所以有充裕的科技資源,除了強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力以外,制度和政策也起了不可低估的作用。

二、與傳統(tǒng)強(qiáng)國的對比
19世紀(jì)晚期以來,曾經(jīng)輝煌的英國工業(yè)被美國和德國超越,英國的工業(yè)乃至最后破敗。一方面是是由于英國的工業(yè)家資本家已經(jīng)缺乏了開拓進(jìn)取的精神,美德等國在工業(yè)技術(shù)上不斷創(chuàng)新,而英國卻總是因循守舊。雖然老技術(shù)帶來的利潤不高,但在英帝國廣大殖民地提供的市場下,依然有利可圖,也就沒有采用新技術(shù)的動力,得過且過。雖然英國在二十世紀(jì)初面對美德等國強(qiáng)烈的競爭,總量上依然很大,但在世界經(jīng)濟(jì)的份額中不斷的減少,難以抵擋美國德國的競爭。

同時英國強(qiáng)大的工人階級運(yùn)動也越來越有聲勢,他們?yōu)榱藸幦∽约旱睦媾c資本家不斷的斗爭,導(dǎo)致許多財富與社會權(quán)利逐漸讓與了工人階層。因?yàn)楣と穗A層的壓力,政府為民眾提供了越來越多的福利,這使得政府越來越臃腫,臃腫的政府對社會經(jīng)濟(jì)管制也越來越多。這讓英國的資本家工業(yè)家企業(yè)家,更加缺乏激情與資本用來投資和創(chuàng)新。

英國的資本家,似乎主動放棄了他們難以玩轉(zhuǎn)的工業(yè),而轉(zhuǎn)戰(zhàn)金融業(yè)的高額利潤,靠大量海外投資帶來的高額回報過活。他們?nèi)喂I(yè)和工人階級自生自滅,直至撒切爾夫人,給英國的傳統(tǒng)工業(yè)以最后的致命一擊,曾經(jīng)靠工業(yè)革命而輝煌的英國中北部,被玩金融的英國南部超越。加拿大澳大利亞乃至美國,當(dāng)時都是靠英國的投資大大發(fā)展了他們的經(jīng)濟(jì)。雖然這造就了金融業(yè)第一的英國,但這些投資終究是繁榮了他國不屬于英國,等于為他人做嫁衣。

二十世紀(jì)的兩次世界大戰(zhàn),讓英國用大量的海外資本換回海外的援助,英國的國力因此大傷元?dú)?。而他狹小的國土落后的工業(yè),不可能讓英國再來一次工業(yè)革命取得翻盤的機(jī)會。英國由此再也無法維持他那龐大的殖民帝國,從而分崩離析,這讓失去了廣大市場的英國工業(yè)更難起死回生。
三、美國的成功對我國的啟示與借鑒

       產(chǎn)學(xué)研合作是指企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)之間的合作,是企業(yè)、高等院校、科研院所依托各自優(yōu)勢資源,實(shí)現(xiàn)各種要素最佳組合,培養(yǎng)創(chuàng)新人才,多出創(chuàng)新成果,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的社會經(jīng)濟(jì)活動。產(chǎn)學(xué)研合作對于促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合,加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有十分重要的作用,受到世界各國廣泛重視。黨的十七大已明確把企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)作為提高我國自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略舉措。美國在產(chǎn)學(xué)研合作方面取得了一系列成功經(jīng)驗(yàn),總結(jié)其成功做法,分析其成功原因,對于推動我國產(chǎn)學(xué)研合作積極健康發(fā)展具有重要的啟迪意義?! ?   

一、美國產(chǎn)學(xué)研合作的主要模式 

  作為產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)源地的美國,在其發(fā)展過程中,出現(xiàn)過多種不同的模式。其中,最具代表性并產(chǎn)生了廣泛影響的主要有科技工業(yè)園區(qū)模式、企業(yè)孵化器模式、專利許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式、高技術(shù)企業(yè)發(fā)展模式、工業(yè)一大學(xué)合作研究中心及工程研究中心模式。  

  1.科技工業(yè)園區(qū)模式

  “硅谷”、“Route 128”、“科研三角園”已成為世界高科技的代名詞。回顧“硅谷”、“Route 128”、“科研三角園”的發(fā)展歷史,他們無一不是與產(chǎn)學(xué)研的成功合作密切相關(guān)。波士頓的“Route 128”依托哈佛、麻省理工等大學(xué)的科技成果和科技人才在20世紀(jì)五六十年代獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷,成為美國科技和工業(yè)創(chuàng)新的中心。北卡羅那州的“科研三角園”依靠杜克大學(xué)、北卡羅那州立大學(xué)、北卡羅那大學(xué)Chapel Hill分校的科技資源,使其成為目前世界上最大的科研型工業(yè)園區(qū)。位于加利福尼亞州舊金山南部的硅谷,地處圣克拉拉縣境內(nèi)。經(jīng)過50年的發(fā)展,硅谷已成為世界上最大的微電子工業(yè)中心。硅谷的崛起與斯坦福研究園的興建是密不可分的。斯坦福研究園的建立得益于特曼教授的倡議。他說服校方將校園中尚未開發(fā)的土地租給工業(yè)公司,以便在為大學(xué)增加經(jīng)費(fèi)收入的同時,將科研力量雄厚的大學(xué)和高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)合起來,發(fā)揮各自的優(yōu)勢,促使最新科技成果產(chǎn)業(yè)化。以斯坦福研究園為依托發(fā)展起來的硅谷,作為第一個科技工業(yè)園區(qū),它為美國乃至整個世界科技工業(yè)園區(qū)的發(fā)展樹立了典范。從20世紀(jì)50年代開始到70年代初,沿波士頓128號公路兩側(cè)新建了上千家研究和開發(fā)機(jī)構(gòu),匯聚成著名的波士頓128號公路科學(xué)工業(yè)園區(qū)。麻省理工學(xué)院(MIT)作為128號公路創(chuàng)造發(fā)明的搖籃,它通過產(chǎn)學(xué)研合作,對128號公路高技術(shù)園區(qū)的建設(shè)起到了發(fā)明創(chuàng)造的搖籃作用。北卡三角研究園吸引了一批像IBM、愛立信、杜邦這樣的大公司和美國環(huán)境與健康研究所等國家級的研究所,“三角研究園”同時帶動了整個附近地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。其成功的因素,用三角園區(qū)基金會總顧問的話來概括,即“以大學(xué)的研究力量為依托,以政府的支持為堅(jiān)強(qiáng)后盾,剩下就是堅(jiān)持不懈的努力了”。我們從中不難發(fā)現(xiàn),這個地理上具體的三角形只是個簡單的外在因素,在“三角研究園區(qū)“發(fā)展和成功的背后,還有一個抽象的三角關(guān)系,那就是“大學(xué)—企業(yè)—政府”之間相互關(guān)聯(lián)、互動互補(bǔ)的三邊關(guān)系。  

  2.企業(yè)孵化器模式

  企業(yè)孵化器是一種為新產(chǎn)品和小企業(yè)誕生與成長提供幫助的產(chǎn)學(xué)研合作的組織模式。它孵化的對象是具有商業(yè)化前景的高新技術(shù)成果,孵化出來的是新產(chǎn)品和小企業(yè)。美國NBIA(National Business Incubation Association)對“企業(yè)孵化器”的定義是:在向新企業(yè)提供便宜而富有靈活性的場地的同時,通過提供各種支持性服務(wù),為管理、技術(shù)、融資援助牽線搭橋,提供與其他專家和企業(yè)家的交流機(jī)會等,從而達(dá)到促進(jìn)企業(yè)成長和發(fā)展的目的。   

      3.專利許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式

  大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)作為技術(shù)擁有者,可通過向企業(yè)發(fā)放專利許可和進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作。專利是美國政府用來保障科技成果發(fā)明人權(quán)利的一種制度,也是鼓勵企業(yè)家對科研進(jìn)行投資的一種手段。美國專利的種類可分為3大類:發(fā)明專利、工業(yè)品外觀設(shè)計專利和植物專利。發(fā)明專利的有效期為17年,外觀設(shè)計專利的有效期為14年,而植物專利是一種特殊的專利,植物專利的有效期為17年。  

  4.高技術(shù)企業(yè)發(fā)展模式

  高技術(shù)企業(yè)常常是從大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)中剝離出來的。國外的實(shí)踐表明,剝離是知識從實(shí)驗(yàn)室向市場流動的又一個重要渠道。因此,高技術(shù)企業(yè)的多少是衡量知識流動的一個重要指標(biāo),也是產(chǎn)學(xué)研合作的一種發(fā)展模式。   

      5.工業(yè)—大學(xué)合作研究中心及工程研究中心模式

      高等院校是美國從事科學(xué)研究的主要基地,特別是研究型大學(xué)。在這些大學(xué)里,科研設(shè)備先進(jìn),人才濟(jì)濟(jì),既承擔(dān)培養(yǎng)高級人才的責(zé)任,又受政府或企業(yè)的委托承擔(dān)重要的科研任務(wù)。大學(xué)的科研機(jī)構(gòu)除院系的研究實(shí)驗(yàn)室和獨(dú)立研究單位外,在產(chǎn)學(xué)研合作方面起作用的主要是企業(yè)—大學(xué)合作研究中心及政府在大學(xué)內(nèi)設(shè)立的工程研究中心。

  美國的工業(yè)—大學(xué)合作研究中心雖附屬于大學(xué),但與企業(yè)界有著緊密的聯(lián)系,往往根據(jù)企業(yè)的要求開展課題研究。合作中心主要有三種組織形式:一是單一的有限的伙伴關(guān)系,即一個大學(xué)與幾個企業(yè)聯(lián)合形成的中心,這種形式目前占55%~60%;二是多個學(xué)校與多個企業(yè)進(jìn)行的合作形式,這種形式目前占20%~30%;三是分布式的計劃書式的方式,即IUCRC廣泛與企業(yè)和大學(xué)以簽定合同的方式進(jìn)行合作。這種形式目前約占10%。不過,從美國最近的情形看,現(xiàn)在正在不斷擴(kuò)大第二種形式的比例,其目的是為了增加大學(xué)和工業(yè)的交互作用,進(jìn)一步強(qiáng)化大學(xué)和工業(yè)的密切聯(lián)系。  

  二、美國產(chǎn)學(xué)研合作的成功經(jīng)驗(yàn)   

  奧利維爾·如恩斯在《為什么20世紀(jì)是美國世紀(jì)》一書中寫到:“第一項(xiàng)任務(wù)就是要理清大企業(yè)、政府以及日益壯大的高教領(lǐng)域如何于19世紀(jì)末期和20世紀(jì)初期建立起伙伴關(guān)系,從而共同創(chuàng)造和管理一個新美國的。在這種由公司企業(yè)、研究型大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)、政府機(jī)構(gòu)以及各種基金會共同組成的嶄新的科研體系下,知識的創(chuàng)造者、推進(jìn)者和應(yīng)用者三方有史以來第一次可以進(jìn)行充分的交流,共同發(fā)展出一系列認(rèn)知策略……這一科研體系是‘美國世紀(jì)’的先決條件,因?yàn)檎侵R的重新組合,而不僅僅是資本積累的力量,賦予美國在創(chuàng)造國內(nèi)繁榮的同時在全球擴(kuò)大影響的資力。”美國產(chǎn)學(xué)研合作之所以取得顯著成效,有其成功經(jīng)驗(yàn)與基本規(guī)律。  

  1.高校、科研院所雄厚的科研實(shí)力是產(chǎn)學(xué)研合作成功的基礎(chǔ)

  毫無疑問,高校、科研院所已成為美國產(chǎn)學(xué)研合作模式中的主角,他們是科技創(chuàng)新的源頭,每年產(chǎn)生數(shù)以千計的技術(shù)專利,創(chuàng)造了大量的高科技企業(yè)。如斯坦福大學(xué)科技成果非常多,僅2003年該校就申請了300多項(xiàng)專利。由斯坦福大學(xué)的成果轉(zhuǎn)化所誕生的世界知名企業(yè)有惠普、yahoo、google、SunMicrosystems、Silicon Graphics、Netseape、Cisco System等;麻省理工大學(xué)在這方面也相當(dāng)突出,每年有大約150家與麻省理工大學(xué)有關(guān)的新公司成立,其中至少有10%的新公司是直接由該校的成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的;其他大學(xué)如華盛頓大學(xué)、喬治亞技術(shù)學(xué)院、威斯康星大學(xué)、卡內(nèi)基梅隆大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面也邁出了堅(jiān)實(shí)步伐,對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展和多元化作出了重要貢獻(xiàn)  

  2.政府的政策和科研資金為產(chǎn)學(xué)研合作提供了重要的保障

      一是政策支持。為了解決科技成果的應(yīng)用問題,美國國會于1980年通過了Bayh-Dole法案。Bayh-Dole法案全稱為“1980專利和商標(biāo)修正法案”,其主要內(nèi)容是,允許美國聯(lián)邦政府資助的科研項(xiàng)目及聯(lián)邦政府合同下的科研項(xiàng)目,其所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸高校、非贏利組織及中小企業(yè)所有,而高校、非贏利組織及中小企業(yè)承擔(dān)了確保這些科技成果進(jìn)行商業(yè)化的義務(wù)。如果某科技成果在一定時期內(nèi)未能有效地進(jìn)行商業(yè)化,其產(chǎn)權(quán)將歸政府所有。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓所得歸非贏利組織及中小企業(yè)所有,非贏利組織必須與發(fā)明人按一定比例分享所得。

      二是科研經(jīng)費(fèi)資助。絕大多數(shù)產(chǎn)學(xué)研合作比較成功的高校都從美國聯(lián)邦政府那里獲得了大量研究經(jīng)費(fèi)。政府資金,特別是從美國國防部和國家健康協(xié)會獲得的資金占高??蒲薪?jīng)費(fèi)的大部分。國家科學(xué)基金也通過其項(xiàng)目給予了大量經(jīng)費(fèi)支持。同時,美國政府要求11個聯(lián)邦政府部門參加中小企業(yè)創(chuàng)新研究(SBIR)項(xiàng)目,5個部門參與中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移(STIR)項(xiàng)目,參與方式為每年從其財政預(yù)算中撥出一定比例的經(jīng)費(fèi)用于支持上述兩個項(xiàng)目。2007年該項(xiàng)經(jīng)費(fèi)為20億美元。

      三是提供貸款、貸款擔(dān)保及風(fēng)險資金。美國聯(lián)邦政府1953年設(shè)立了中小企業(yè)管理局(SBA),向中小企業(yè)直接提供貸款,或?qū)χ行∑髽I(yè)的銀行貸款提供擔(dān)保。1991~2000年,SBA幫助近435 000家中小企業(yè)獲得超過946萬美元的貸款。1958年,政府設(shè)立了隸屬SBA的中小企業(yè)投資公司(sBIC),對私營的和風(fēng)險投資公司進(jìn)行管理并幫助提供資金。1958~2000年,SBA對中小企業(yè)的風(fēng)險資本項(xiàng)目已投入了300多億美元。

  四是政府的其他服務(wù)。除提供貸款、貸款擔(dān)保及風(fēng)險資金等硬件支持外,美國政府還對中小企業(yè)提供各種軟件服務(wù)。如SBA與高校等教育機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系,為中小企業(yè)提供咨詢和服務(wù);同時建立了中小企業(yè)培訓(xùn)網(wǎng),免費(fèi)進(jìn)行網(wǎng)上教育和培訓(xùn),或直接進(jìn)行電子咨詢,或獲得其他形式的技術(shù)支持。  

  3.高校的辦學(xué)理念在產(chǎn)學(xué)研成功合作過程中發(fā)揮了重要作用   

  傳統(tǒng)觀念上,高校的主要任務(wù)是基礎(chǔ)研究、培養(yǎng)學(xué)生,評價高校優(yōu)劣的主要指標(biāo)為論文的質(zhì)量和數(shù)量及畢業(yè)學(xué)生的就業(yè)率。高校的科研成果與市場的技術(shù)需求難以對接。斯坦福大學(xué)的創(chuàng)始人及其聘請的第一位校長首先就明確了該校的建校宗旨,即與工業(yè)緊密結(jié)合,從而使其科技成果更加偏向于實(shí)用,培養(yǎng)出一大批創(chuàng)新型人才,孵化出一大批高科技企業(yè)。斯坦福大學(xué)之所以能夠在較短的時間內(nèi)由一個二流大學(xué)躍升為世界一流的研究型大學(xué),一個重要原因就是其明確地提出了要把大學(xué)辦成研究與科技開發(fā)中心的發(fā)展目標(biāo),并采取有效的、得力的措施推進(jìn)這一辦學(xué)思路,從而與硅谷一起成長發(fā)展和著稱于世。  

      4.前期資金的介入是促使高校創(chuàng)辦企業(yè)的重要因素

  從美國的情況來看,前期資金的提供主要有三種途徑:一是政府科研經(jīng)費(fèi)的支持。如前面所講的SBIR及STTR項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的支持。其支持方式分兩個階段:小試和中試。小試階段的支持額度最高為10萬美元,中試階段的支持額度最高為75萬美元。二是企業(yè)資金的支持。美國的一些大企業(yè)為了保持其技術(shù)上的領(lǐng)先優(yōu)勢,常常對高校的科研開發(fā)活動予以支持。如AT&T公司,每年拿出數(shù)百萬美元,由專門的部門負(fù)責(zé),對美國一些著名高校的知名教授給予經(jīng)費(fèi)支持,由其進(jìn)行自主研究。三是風(fēng)險資金的支持。由于政府部門對產(chǎn)業(yè)化階段的科技項(xiàng)目不提供無償?shù)馁Y金資助,而產(chǎn)業(yè)化所需資金量又非常大,因此風(fēng)險資金對高校的成果轉(zhuǎn)化及創(chuàng)辦企業(yè)極為重要。幾乎每個公司的發(fā)展壯大都與風(fēng)險投資密切相關(guān)。如1968年Intel公司成立時獲得了500萬美元的資金支持,googlo公司獲得了2500萬美元的風(fēng)險資金支持。風(fēng)險投資公司的參與不僅帶來了資金,也為企業(yè)提供了戰(zhàn)略制定、管理、財務(wù)、法律甚至公共關(guān)系等一系列指導(dǎo)和幫助。  

      5.孵化器的建立有力地促進(jìn)了產(chǎn)學(xué)研成功合作

  孵化器為科技成果的轉(zhuǎn)化提供了有形的場所,其優(yōu)質(zhì)的服務(wù)為初創(chuàng)企業(yè)提供了極大便利,幫助他們解決了在孵化過程中所遇到的許多問題和困難,有力地促進(jìn)了產(chǎn)學(xué)研成功合作。在美國,許多產(chǎn)學(xué)研合作比較成功的大學(xué)都擁有孵化器或科技園。  

      6.互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展也是關(guān)鍵因素之一

  互聯(lián)網(wǎng)的重要作用體現(xiàn)在科研工作者有機(jī)會通過網(wǎng)絡(luò)與潛在的投資者、合作者、服務(wù)提供者及其他科研工作者聯(lián)系和接觸。美國各高校也鼓勵科研工作者與風(fēng)險資本、法律公司及企業(yè)進(jìn)行互動,并為他們提供便利。  

  三、美國產(chǎn)學(xué)研合作的成功經(jīng)驗(yàn)對推進(jìn)湖南省產(chǎn)學(xué)研合作的啟示及建議  

  湖南省提出要堅(jiān)持以企業(yè)為主體、政府引導(dǎo)、市場導(dǎo)向,堅(jiān)持大科技、大產(chǎn)業(yè)、大開放、大協(xié)作,充分發(fā)揮市場優(yōu)化配置創(chuàng)新資源的基礎(chǔ)性作用,加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)資本、知識資本和金融資本有機(jī)結(jié)合,引導(dǎo)支持創(chuàng)新要素向企業(yè)聚集,推動多層次、全方位、可持續(xù)的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合,提升湖南省產(chǎn)業(yè)的核心競爭力。產(chǎn)學(xué)研合作是建立符合湖南特色的技術(shù)自主創(chuàng)新體系的根本途徑,“產(chǎn)業(yè)、政府、大學(xué)都是三螺旋的重要成員:產(chǎn)業(yè)作為進(jìn)行生產(chǎn)的場所;政府作為契約關(guān)系的來源,并確保穩(wěn)定的相互作用與交換;大學(xué)則作為新知識新技術(shù)的來源,是知識經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)力要素。當(dāng)這三個機(jī)構(gòu)范圍‘都起其他機(jī)構(gòu)范圍的作用’,同時保留著自己獨(dú)特身份時,每個機(jī)構(gòu)的功能都被放大了。美國產(chǎn)學(xué)研合作的成功直接推動了美國經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展,并孕育了一輪又一輪新的發(fā)展能量,其成功經(jīng)驗(yàn)值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。湖南省要結(jié)合本省科技資源、人才資源、企業(yè)資源的實(shí)際情況,鼓勵開展多種形式的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合,比如構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟,共同建設(shè)創(chuàng)新平臺,合作創(chuàng)辦產(chǎn)業(yè)實(shí)體,以項(xiàng)目為紐帶開展技術(shù)合作,建立和完善省部(院、校)合作機(jī)制。  

  1.從長計議,建立高校、科研院所的科技成果實(shí)踐基地

      高等學(xué)校積極主動融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新體系,要從區(qū)域創(chuàng)新體系的構(gòu)建做全面而系統(tǒng)的考慮,避免孤立地考慮高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化或者企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新。將高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略與區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略協(xié)調(diào)起來。高等學(xué)校要根據(jù)學(xué)校的具體情況和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃系統(tǒng)設(shè)計科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展規(guī)劃,培育高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化的優(yōu)勢和特色。通過科學(xué)研究、科技成果轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)之間的系統(tǒng)集成、相互支撐,提高高等學(xué)校的整體實(shí)力和競爭優(yōu)勢。

      一是加強(qiáng)銜接,明確專門部門、專門人員負(fù)責(zé)。建立經(jīng)常聯(lián)系的機(jī)制。目前,很多部門與高校、科研院所都有聯(lián)系,開展了與高校之間的合作,對加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作、促進(jìn)科技成果在我省轉(zhuǎn)化發(fā)揮了一定作用。但由于是分散的聯(lián)系,沒有從整體上來了解高校、科研院所的科技資源,因此難以從全省的角度來合理利用高校、科研院所的科技資源,同時分散了我省利用其資源的能力,從而有可能導(dǎo)致一些好的科技成果由于支持力度不夠難以迅速發(fā)揮其產(chǎn)業(yè)化潛力。所以,應(yīng)明確專門部門、專門人員負(fù)責(zé),加強(qiáng)與高校、科研院所的銜接,建立經(jīng)常聯(lián)系的機(jī)制。

      二是制定相關(guān)政策,鼓勵高校和科研院所的科技成果就地轉(zhuǎn)化。相當(dāng)多的企業(yè)還對依靠科技進(jìn)步和提高勞動者素質(zhì)的重要性和緊迫性認(rèn)識不足,寄希望于依靠外延擴(kuò)大或依靠政府的關(guān)系網(wǎng)、保護(hù)網(wǎng)獲得壟斷地位和超額利潤等非正常經(jīng)營手段上的思想還很嚴(yán)重,對“學(xué)”、“研”單位的科學(xué)技術(shù)持懷疑態(tài)度,缺乏從長遠(yuǎn)的觀點(diǎn)考慮如何提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。因此,政府應(yīng)從稅收、土地使用、資金、獎勵等方面制訂相關(guān)的優(yōu)惠政策。一方面引導(dǎo)高校、科研院所圍繞高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)難點(diǎn)問題展開研究;另一方面鼓勵企業(yè)著眼長遠(yuǎn),利用高校和科研院所的科技成果來促進(jìn)自身的發(fā)展。

      三是建立高校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)驗(yàn)場地。目前我省擁有一批高新科技園區(qū),一批產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目已在園區(qū)轉(zhuǎn)化,取得了很好的效果。但由于園區(qū)土地價格較高等原因,很多高??萍汲晒荒芡鴧s步。因此,有必要建立一個專門為高校、科研院所科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化的實(shí)驗(yàn)場地,促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的進(jìn)一步發(fā)展。一方面,可以在現(xiàn)有的高新開發(fā)區(qū)劃出一片土地,建立高校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)驗(yàn)場地,以較低價格租賃給高校、科研院所使用。通過集中高校、科研院所的科技成果在同一區(qū)域轉(zhuǎn)化,可以形成相互競爭、相互促進(jìn)的良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境。另一方面,鼓勵高校自辦孵化器。高校自辦企業(yè)孵化器有幾重好處:一是可以轉(zhuǎn)化本校技術(shù)水平高、市場前景好的項(xiàng)目。由于企業(yè)孵化器具備咨詢服務(wù)等功能,再加上由校方舉辦,這有助于高校的成果發(fā)明人克服畏懼心理,勇敢地走向創(chuàng)業(yè)之路。二是由于高校特有的科技資源優(yōu)勢,高校自辦企業(yè)孵化器更有利于技術(shù)的完善和企業(yè)的成功孵化,當(dāng)孵化企業(yè)遇到技術(shù)問題時,學(xué)??梢越M織技術(shù)力量予以攻關(guān)。三是可以培養(yǎng)和留住人才。

  四是大力發(fā)展大學(xué)科技園區(qū),以大學(xué)科技園為載體,鼓勵和支持以創(chuàng)新為主導(dǎo)、高速度發(fā)展和以知識為基礎(chǔ)的公司的啟動、孵化和發(fā)展;提供環(huán)境以使更大的公司以及國際公司能夠與特定知識創(chuàng)造中心發(fā)展緊密、互利的聯(lián)系;實(shí)現(xiàn)大學(xué)—政府一產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)同運(yùn)作。大學(xué)結(jié)合具體情況,適時設(shè)立準(zhǔn)公司式的研究群體、聯(lián)絡(luò)辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、孵化器等專門機(jī)構(gòu)。高等學(xué)校要實(shí)施“種子”戰(zhàn)略,扶持基于大學(xué)科學(xué)研究的高技術(shù)新公司的孵化與成熟,通過高技術(shù)公司的衍生活動(spin-off)實(shí)現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化,實(shí)現(xiàn)本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。  

      2.加快投融資服務(wù)體系建設(shè),特別是要鼓勵和支持風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)和貸款擔(dān)保機(jī)構(gòu)的發(fā)展

      政府要正確引導(dǎo)風(fēng)險投資發(fā)展的政策環(huán)境,采取有效措施,糾正風(fēng)險投資領(lǐng)域的“市場失靈”,以增加風(fēng)險投資的供給。針對風(fēng)險資金投資主要屬于權(quán)益資本或準(zhǔn)權(quán)益資本的現(xiàn)實(shí),政府要制定鼓勵措施和保護(hù)措施,為風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)和風(fēng)險企業(yè)提供政府補(bǔ)助,以分擔(dān)風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)的投資風(fēng)險,實(shí)現(xiàn)對民間投資的導(dǎo)向作用。具體而言:

      一是銀行應(yīng)創(chuàng)新信貸方式。由于初創(chuàng)期的高新技術(shù)企業(yè)沒有多少固定資產(chǎn)作抵押,同時存在高風(fēng)險,所以很難從銀行得到融資。我們可以借鑒上海的做法,采取知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資,即在擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技型中小企業(yè)向金融機(jī)構(gòu)融資時,將知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押給政府指定機(jī)構(gòu),并由該指定機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供擔(dān)保,政府將向指定機(jī)構(gòu)提供專項(xiàng)資金作為擔(dān)保保證金,從而使中小企業(yè)可以從銀行獲得資金支持。

      二是發(fā)揮政府的政策引導(dǎo)作用。一方面應(yīng)鼓勵和支持風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)的發(fā)展。除政府投入資金成立風(fēng)險投資公司外,應(yīng)鼓勵商業(yè)銀行會同大中型企業(yè)和集團(tuán),以及科研院所、大專院校,聯(lián)合成立股份制風(fēng)險投資公司,使之成為風(fēng)險資本市場的主要資本形式。同時應(yīng)不斷拓寬融資渠道,多層次、多元化地吸引更多的社會資金,尤其是要注意吸收民間資金參與風(fēng)險投資,并借鑒美國做法。允許部分養(yǎng)老金、保險金及其他長期資金運(yùn)作于風(fēng)險投資業(yè)。另一方面,政府應(yīng)成立擔(dān)保公司,為企業(yè)提供舉債擔(dān)保。政府承擔(dān)貸款金額85%的風(fēng)險,并收取一定比例的擔(dān)保費(fèi)用。

  三是設(shè)立專門機(jī)構(gòu)和產(chǎn)學(xué)研合作專項(xiàng)資金。國內(nèi)有些地方已設(shè)立專門部門來負(fù)責(zé)產(chǎn)學(xué)研合作,如廣東省與教育部合作設(shè)立了產(chǎn)學(xué)研辦公室。從2006年起,廣東省財政設(shè)立“產(chǎn)學(xué)研省部合作專項(xiàng)資金”,并根據(jù)進(jìn)展情況逐年增加。2006年投入1億元,2007年投入2億元,2008年計劃投入3億元以上。汕頭、江門、云浮、韶關(guān)、河源等地政府,專門成立了市一級的產(chǎn)學(xué)研辦公室,部分地市已經(jīng)劃出專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支持產(chǎn)學(xué)研合作。教育部各高校紛紛參與,如中南大學(xué)、湖南大學(xué)等都參與了其合作項(xiàng)目。  

      3.加快產(chǎn)學(xué)研合作中介服務(wù)體系建設(shè)

      湖南科技資源較為豐富,高校、科研院所的科技成果多,與此同時,企業(yè)在尋找技術(shù)成果時卻無處著手。成果供需雙方缺乏有效溝通的渠道。因此,應(yīng)加快建立產(chǎn)學(xué)研合作中介服務(wù)體系,努力構(gòu)筑大學(xué)—產(chǎn)業(yè)—政府三方在創(chuàng)新過程中密切合作、相互作用、同時每一方都保持自己的獨(dú)立身份的運(yùn)行機(jī)制,推進(jìn)區(qū)域從地理的、文化的、產(chǎn)業(yè)的區(qū)域向一個創(chuàng)新實(shí)體轉(zhuǎn)變。要利用大學(xué)以及其他知識機(jī)構(gòu),把大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府集成為一個驅(qū)動區(qū)域創(chuàng)新的三方合作體,建立創(chuàng)新機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新資源、中介服務(wù)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)等四個相互聯(lián)系、相互協(xié)調(diào)的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。具體而言:

  一是創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系建設(shè)。創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系以促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化為核心,以提供創(chuàng)業(yè)條件和優(yōu)化創(chuàng)業(yè)環(huán)境為重點(diǎn),以培育高新技術(shù)企業(yè)及企業(yè)家為目標(biāo),向廣大科技人員及企業(yè)提供風(fēng)險投資、項(xiàng)目融資、管理咨詢、法律與財務(wù)咨詢、市場策劃與營銷及人才等的全面服務(wù),其重要載體為創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心和孵化器。目前長沙市的創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心和孵化器雖初具規(guī)模,但其服務(wù)功能并不完善,一般只能提供工商、稅務(wù)等方面的服務(wù),還很難提供管理咨詢、法律與財務(wù)咨詢、市場策劃與營銷及人才等方面的服務(wù)。因此,市政府在加快孵化器建設(shè)的同時,應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)人才隊(duì)伍的建設(shè)。
     

      二是加強(qiáng)技術(shù)市場體系建設(shè)。技術(shù)市場是重要的生產(chǎn)要素市場。加強(qiáng)技術(shù)市場體系建設(shè)是科技中介服務(wù)體系建設(shè)的重點(diǎn)。技術(shù)市場可以采取有形市場與無形市場相結(jié)合的方式。有形的技術(shù)市場是指建立技術(shù)交易場所,使各項(xiàng)專利技術(shù)掛牌交易,同時匯集法律、會計、專利、咨詢、人才服務(wù)等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。通過固定的場所和專業(yè)的中介機(jī)構(gòu)的服務(wù),使成果供需雙方的交易渠道更加通暢,減少雙方由于對交易程序或法律等問題的陌生而引起的交易障礙。無形技術(shù)市場是指通過建立網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺,及時收集和整理高校和科研院所的科技成果和企業(yè)的技術(shù)需求,及時發(fā)布,使供需雙方通過網(wǎng)絡(luò)就可以尋找到對接的機(jī)會。

  三是加快科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心建設(shè)??萍汲晒D(zhuǎn)化服務(wù)中心是加快產(chǎn)學(xué)研合作、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要平臺。應(yīng)把該中心建設(shè)成能為廣大企業(yè)和高校、科研院所提供雙向技術(shù)信息交流與溝通,促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研有效結(jié)合,具有技術(shù)中介、技術(shù)代理、技術(shù)評估、企業(yè)診斷、企業(yè)策劃、資金融通等多功能服務(wù)的科技中介服務(wù)示范基地,并探索有效的經(jīng)營與運(yùn)作模式

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