從一則案例看工商執(zhí)法如何抽樣取證
2008-05-09 05:58:45| 分類(lèi)： 案例解析 | 標(biāo)簽： |字號(hào)大中小 訂閱 http://gsszp12315.blog.163.com/blog/static/3298094120084955845299/
從一則案例看工商執(zhí)法如何抽樣取證  Post By：2006-7-30 7:54:00
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前言：工商部門(mén)自承擔(dān)起流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)督管理職責(zé)以來(lái)，為打擊假冒偽劣，抽樣取證時(shí)時(shí)都在進(jìn)行，但如何抽樣取證，卻無(wú)具體規(guī)定。本文對(duì)其作一探討，以期對(duì)我們的執(zhí)法辦案工作有所裨益。
一、案例
2003年5月18日，某公司購(gòu)得直徑為10mmHR335鋼筋混凝土用熱軋帶肋鋼筋19.5噸，在運(yùn)回過(guò)程中，被某市公安局交巡警中隊(duì)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)該批貨無(wú)任何手續(xù)，遂移交某市工商部門(mén)查處，該工商部門(mén)以某公司的上述貨物無(wú)進(jìn)貨發(fā)票及質(zhì)檢報(bào)告，涉嫌銷(xiāo)售不合格鋼材，違反《產(chǎn)品質(zhì)量法》的規(guī)定立案，同日，工商部門(mén)對(duì)上述公司的有關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，確認(rèn)上述事實(shí)后，依據(jù)《產(chǎn)品質(zhì)量法》第十八條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定，對(duì)上述貨物予以扣押，并與上述公司的代理人戴某共同從上述物品中以隨機(jī)抽樣方式抽樣三根，每根1.2米，其中一根留樣，兩根送檢，戴某在抽樣取證記錄上簽名并注明“對(duì)抽樣無(wú)異議”。5月19日，該工商部門(mén)委托某產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，5月20日，該質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具（2003）機(jī)電第11921號(hào)檢驗(yàn)報(bào)告，該報(bào)告的檢驗(yàn)項(xiàng)目中縱肋高、間距、重量偏差三項(xiàng)的檢驗(yàn)結(jié)果判定為不合格，其他項(xiàng)目均為合格，遂作出“樣品經(jīng)檢驗(yàn)，不符合GB1499-1998標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求，判該樣品不合格”的檢驗(yàn)結(jié)論。該檢驗(yàn)報(bào)告同時(shí)注明“本所僅對(duì)來(lái)樣負(fù)責(zé)，檢驗(yàn)結(jié)果供委托者了解樣品品質(zhì)之用”。5月21日，工商部門(mén)將檢驗(yàn)報(bào)告送達(dá)上述公司，該公司的代理人朱某簽收，并注明“無(wú)異議”。5月22日，工商部門(mén)對(duì)上述貨物進(jìn)行封存，其后履行處罰前的告知程序。7月15日，工商部門(mén)以上述公司銷(xiāo)售不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品違反《產(chǎn)品質(zhì)量法》為由，做出行政處罰決定，責(zé)令停止銷(xiāo)售，沒(méi)收被封存的貨物。上述公司不服該處罰決定，向法院提起行政訴訟。經(jīng)審理，法院認(rèn)為：工商局抽樣鑒定程序違法，判決撤銷(xiāo)行政處罰決定。
二、評(píng)析
從上述事實(shí)看，工商部門(mén)依照國(guó)務(wù)院辦公廳《國(guó)辦發(fā)2001第57號(hào)》文件精神對(duì)流通領(lǐng)域的商品質(zhì)量行使監(jiān)督管理職能是正確的。從表面看，工商部門(mén)因某公司所購(gòu)鋼材無(wú)進(jìn)貨發(fā)票及質(zhì)檢報(bào)告，進(jìn)行立案，后又對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查，對(duì)鋼材進(jìn)行抽樣送檢，依據(jù)檢驗(yàn)結(jié)論在履行了告知程序后對(duì)原告做出了行政處罰決定，似乎其認(rèn)定事實(shí)清楚，處罰程序合法。但經(jīng)嚴(yán)格審查，就會(huì)發(fā)現(xiàn)工商部門(mén)在抽樣取證（鑒定）上存在如下問(wèn)題：
1、對(duì)鑒定物的抽樣取證應(yīng)由哪個(gè)部門(mén)行使？工商部門(mén)有權(quán)對(duì)流通領(lǐng)域的商品質(zhì)量行使監(jiān)督管理，但是否有對(duì)鑒定物的抽樣取證的資格，法律未作規(guī)定。雖然規(guī)范性法律文件《工商行政機(jī)關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定“抽樣取證，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人在場(chǎng)，并開(kāi)具物品清單，有辦案人員或者當(dāng)事人簽名或蓋章”，但如果工商部門(mén)所抽的樣品不符合有關(guān)技術(shù)規(guī)范的要求，則對(duì)該樣品做出的鑒定結(jié)論的證明力也是有限的。鑒于對(duì)鑒定物的抽樣取證是一項(xiàng)科學(xué)性、專業(yè)性較強(qiáng)的工作，應(yīng)當(dāng)有專門(mén)的鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行。如產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)部門(mén)、商檢部門(mén)等。
2、該工商部門(mén)抽樣程序、方法、數(shù)量也不符合有關(guān)規(guī)定。根據(jù)GB1499-1988鋼筋混凝土用熱軋帶肋鋼筋標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)尺寸、表面的取樣、試樣方法為逐支檢驗(yàn)，對(duì)重量偏差的測(cè)量，試樣數(shù)量不少于10只，試樣總長(zhǎng)度不小于60米。而該工商部門(mén)僅取樣2支送檢，其長(zhǎng)度僅2.4米，這說(shuō)明工商部門(mén)非專門(mén)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，可能是對(duì)抽樣送檢的程序不熟悉，也可能是熟悉該程序而未按此程序進(jìn)行，總之該工商部門(mén)抽樣的程序、方法、數(shù)量也不符合GB1499-1998鋼筋混凝土用熱軋帶肋鋼筋標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，導(dǎo)致該工商部門(mén)認(rèn)定事實(shí)方面的出現(xiàn)錯(cuò)誤，處罰的主要證據(jù)存在問(wèn)題，從而影響到其行政行為的合法性。
3、該工商部門(mén)處罰所依據(jù)的檢驗(yàn)報(bào)告不能作為作出處罰決定的定案依據(jù)。某產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)所對(duì)該工商部門(mén)送檢的樣品進(jìn)行檢驗(yàn)后，出具（2003）機(jī)電第11921號(hào)檢驗(yàn)報(bào)告，該報(bào)告雖明確表示“該樣品不合格”，但它同時(shí)注明“本所僅對(duì)來(lái)樣負(fù)責(zé)，檢驗(yàn)結(jié)果供委托者了解樣品品質(zhì)之用”。由此可看出，檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的結(jié)論僅對(duì)來(lái)樣負(fù)責(zé)，該檢驗(yàn)報(bào)告只能證明送檢物的性質(zhì)、質(zhì)量，不能證明上述貨物的性質(zhì)、質(zhì)量，故該檢驗(yàn)報(bào)告不能作為該工商部門(mén)作出處罰決定的定案依據(jù)。
三、抽樣取證的要領(lǐng)
（一）概念
抽樣取證是指辦案人員根據(jù)案情需要，為了提請(qǐng)有關(guān)部門(mén)給予檢驗(yàn)、鑒定以取得檢驗(yàn)（鑒定）報(bào)告證據(jù)或者提取物證，依據(jù)科學(xué)的方法，抽取具有代表性的一定量的物品作為證據(jù)的管理活動(dòng)。
（二）抽樣取證的一般要求
1、辦案人員應(yīng)兩人以上，并出示行政執(zhí)法證件；
2、應(yīng)有當(dāng)事人在場(chǎng)。當(dāng)事人是單位的，應(yīng)通知其單位領(lǐng)導(dǎo)，并有其單位領(lǐng)導(dǎo)或者相關(guān)的實(shí)物保管人員、管理人員、銷(xiāo)售人員在場(chǎng)；
3、抽樣的方法科學(xué)，樣品具有代表性。應(yīng)遵循一定的科學(xué)方法或者隨機(jī)抽取樣品，法律、法規(guī)、規(guī)章、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)抽樣、封樣方法和樣品的數(shù)量等有規(guī)定的，應(yīng)遵守其規(guī)定。樣品的代表數(shù)量應(yīng)該準(zhǔn)確、具體，所代表的物品的名稱、型號(hào)、規(guī)格、批號(hào)、存放地點(diǎn)、數(shù)量等信息均應(yīng)記錄在案。封樣要科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)。
4、當(dāng)場(chǎng)制作筆錄。抽樣筆錄應(yīng)當(dāng)場(chǎng)制作，并由當(dāng)事人、在場(chǎng)人、辦案人簽章。實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查的，還應(yīng)制作現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄。
（三）抽樣取證的程序
1、抽樣的啟動(dòng)。在接到舉報(bào)、投訴、上級(jí)交辦或者日常檢查發(fā)現(xiàn)商品存在質(zhì)量問(wèn)題的情形下，可以抽樣取證，否則，不得隨意進(jìn)行。
2、抽樣的實(shí)施。抽樣的方法、步驟、數(shù)量、工具須符合有關(guān)技術(shù)規(guī)范的要求（如“國(guó)標(biāo)”中對(duì)抽樣有具體規(guī)定的，須符合該規(guī)定），樣品通常不少于一式兩份。
3、封樣。抽取的樣品應(yīng)使用專用封簽當(dāng)場(chǎng)封樣，并有承檢單位抽樣人員、工商執(zhí)法人員、被檢測(cè)人簽字蓋章。
4、備份。以備復(fù)檢的樣品，可以由承檢單位帶回，也可以封存于被檢測(cè)人處保管。
5、送檢?？捎沙袡z單位辦理，也可由工商執(zhí)法人員、被檢測(cè)人共同送檢。
6、告知。組織實(shí)施檢測(cè)的工商行政管理機(jī)關(guān)，應(yīng)當(dāng)自收到檢測(cè)結(jié)果后5個(gè)工作日內(nèi)通知被檢測(cè)人。
7、異議。被檢測(cè)人對(duì)檢測(cè)結(jié)果有異議的，自收到檢測(cè)結(jié)果確認(rèn)書(shū)之日起15日內(nèi)，向組織實(shí)施檢測(cè)的工商行政管理機(jī)關(guān)提出書(shū)面復(fù)檢申請(qǐng)。逾期未提出的，視為承認(rèn)檢測(cè)結(jié)果。
8、復(fù)檢。組織實(shí)施檢測(cè)的工商行政管理機(jī)關(guān)收到復(fù)檢申請(qǐng)后，經(jīng)審查，認(rèn)為有必要復(fù)檢的，應(yīng)及時(shí)通知承檢單位和復(fù)檢申請(qǐng)人。
9、費(fèi)用承擔(dān)。
（1）樣品費(fèi)用。檢測(cè)所需檢驗(yàn)用樣品，按被檢測(cè)人進(jìn)貨價(jià)格購(gòu)買(mǎi)。檢測(cè)不進(jìn)行破壞性測(cè)試且對(duì)樣品質(zhì)量不造成實(shí)質(zhì)影響的，經(jīng)被檢測(cè)人同意，可以由被檢測(cè)人無(wú)償提供。
（2）檢測(cè)費(fèi)用。經(jīng)檢測(cè)（鑒定），合格的，檢測(cè)費(fèi)用由工商行政管理部門(mén)承擔(dān)；不合格的，由被檢測(cè)人承擔(dān)。復(fù)檢結(jié)果與初次檢測(cè)結(jié)果不一致的，復(fù)檢費(fèi)用由原承檢單位承擔(dān)。
10、樣品處理。無(wú)償提供的樣品，檢測(cè)合格的，退回被檢測(cè)人；檢測(cè)不合格的，由組織實(shí)施檢測(cè)的工商行政管理機(jī)關(guān)按照有關(guān)規(guī)定處理。
| 四）注意事項(xiàng)
1、抽樣取證的對(duì)象不應(yīng)僅僅局限于產(chǎn)品質(zhì)量，也可以是產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、包裝裝潢、商標(biāo)標(biāo)識(shí)等，其道理是相通的。
2、樣品由誰(shuí)抽取，根據(jù)《產(chǎn)品質(zhì)量法》和《流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)測(cè)辦法》的規(guī)定，可由承檢單位抽樣人員會(huì)同工商行政管理執(zhí)法人員進(jìn)行，工商部門(mén)也可單獨(dú)進(jìn)行。
3、按什么標(biāo)準(zhǔn)抽取，“按照規(guī)定抽取”，“規(guī)定”即是有關(guān)技術(shù)規(guī)范。不同的物品，其抽樣要求也不一樣。
4、事先應(yīng)有計(jì)劃，準(zhǔn)備好抽樣所需的材料和工具，如執(zhí)法文書(shū)、證件、封簽、無(wú)菌袋（瓶）等。
5、了解、熟悉相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，知悉抽樣步驟、抽樣方法，明確樣品運(yùn)輸、儲(chǔ)藏的條件。抽樣方法，一般應(yīng)遵循隨機(jī)抽取的原則。
6、抽樣過(guò)程中應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人在場(chǎng)，如拒絕簽字蓋章，可邀請(qǐng)有關(guān)人員作為見(jiàn)證人到場(chǎng)見(jiàn)證，并在抽樣取證記錄上簽字或蓋章。
7、抽樣送達(dá)過(guò)程，均須制作相應(yīng)的辦案文書(shū)，如抽樣筆錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄和委托鑒定書(shū)等。
8、送檢時(shí)要對(duì)鑒定人、鑒定機(jī)構(gòu)的資格作必要的審查，以免出具的結(jié)論無(wú)效。
9、注意樣品的購(gòu)買(mǎi)環(huán)節(jié)。按照《流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)測(cè)辦法》第十六條規(guī)定，在組織開(kāi)展流通領(lǐng)域商品質(zhì)量抽樣檢測(cè)時(shí)，對(duì)檢驗(yàn)所需樣品，應(yīng)按被監(jiān)測(cè)人進(jìn)貨價(jià)購(gòu)買(mǎi)。
10、應(yīng)履行告知義務(wù)，讓當(dāng)事人充分行使知情權(quán)。抽樣前，應(yīng)向當(dāng)事人介紹抽樣送檢的目的和抽樣方法、檢驗(yàn)依據(jù)等；告知當(dāng)事人必須妥善保管留存樣品，不得私自拆封、調(diào)換、毀損樣品，告知當(dāng)事人可以在法定時(shí)間內(nèi)行使復(fù)檢申請(qǐng)權(quán)；及時(shí)將檢驗(yàn)報(bào)告送達(dá)當(dāng)事人，并告知當(dāng)事人自收到檢驗(yàn)報(bào)告之日起15日內(nèi)有提出書(shū)面復(fù)檢申請(qǐng)的權(quán)利。
不得剝奪當(dāng)事人對(duì)檢測(cè)結(jié)果提出異議和申請(qǐng)復(fù)檢的救濟(jì)權(quán)利。如果當(dāng)事人逾期未提出申請(qǐng)，則視為當(dāng)事人承認(rèn)檢測(cè)結(jié)果。因此，在時(shí)間上要經(jīng)過(guò)復(fù)檢申請(qǐng)法定期限15日后才能終結(jié)調(diào)查，發(fā)出行政處罰告知書(shū)，然后作出行政處罰決定。
（五）抽樣筆錄的制作要求
1、“抽樣時(shí)間”、“抽樣地點(diǎn)”欄目中應(yīng)精確填寫(xiě)抽樣的時(shí)間和地點(diǎn)；
2、抽樣人是指到現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)抽樣的辦案人員。如檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)派員抽樣的，則應(yīng)在“抽樣欄”欄目中注明；
3、抽樣物品、數(shù)量應(yīng)填寫(xiě)抽樣物品的名稱及數(shù)量；
4、抽樣情況：應(yīng)寫(xiě)清被抽物品的總體情況，包括規(guī)格、型號(hào)、貨號(hào)、購(gòu)進(jìn)數(shù)量、庫(kù)存數(shù)量、單件重量、包裝情況、標(biāo)識(shí)、合格證等情況。同時(shí)，應(yīng)寫(xiě)清抽樣取證的詳細(xì)過(guò)程，同一類(lèi)的種類(lèi)物品中抽取了多少件；
5、樣品加封情況：應(yīng)如實(shí)記錄樣品加封的情況；
6、備注：抽樣取證過(guò)程中的特殊事由，如當(dāng)事人拒絕到場(chǎng)邀請(qǐng)其他人作為證人的，應(yīng)在此欄目中反映出
抽樣取證是工商執(zhí)法辦案的一把利器，但同時(shí)也是一把雙刃劍。它可以第三方客觀公正的鑒定結(jié)論來(lái)判定違法事實(shí)，具有一定的權(quán)威性。但是，如果我們?cè)诔闃铀蜋z程序上存有問(wèn)題，有時(shí)反而會(huì)成為當(dāng)事人提起行政復(fù)議或行政訴訟的突破口。因此，將抽樣取證工作做得細(xì)致些，確保程序合法，會(huì)更有利于查辦案件
附件1：《流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)測(cè)辦法》(摘錄)
第十五條 監(jiān)測(cè)所需樣品由承檢單位抽樣人員會(huì)同工商行政管理執(zhí)法人員按照規(guī)定抽取。
抽取的樣品應(yīng)當(dāng)場(chǎng)封樣，并由抽樣人員、工商行政管理執(zhí)法人員、被監(jiān)測(cè)人簽字確認(rèn)。
第十九條 組織實(shí)施監(jiān)測(cè)的工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到檢測(cè)結(jié)果后5個(gè)工作日內(nèi)通知被監(jiān)測(cè)人，并對(duì)不格商品依法采取相應(yīng)措施。
第二十條 被監(jiān)測(cè)人或者標(biāo)稱生產(chǎn)企業(yè)對(duì)檢測(cè)結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)自收到檢測(cè)結(jié)果確認(rèn)書(shū)之日起15日內(nèi)，向組織實(shí)施監(jiān)測(cè)的工商行政管理機(jī)關(guān)提出書(shū)面復(fù)檢申請(qǐng)。
逾期未提出申請(qǐng)的，視為承認(rèn)檢測(cè)結(jié)果。
被監(jiān)測(cè)人私自拆封、調(diào)換或者毀損備份樣品的，視為放棄復(fù)檢。
附件2：國(guó)家工商行政管理局關(guān)于查處違法行為過(guò)程中抽樣取證時(shí)遇當(dāng)事人不在場(chǎng)的情況如何辦理問(wèn)題的答復(fù)（工商法字[1998]第185號(hào)）
貴州省工商行政管理局：
你局《關(guān)于查處違法行為過(guò)程中抽樣取證時(shí)遇當(dāng)事人不在場(chǎng)的情況如何辦理的請(qǐng)示》（黔工商法字〔９８〕第５號(hào)）收悉。經(jīng)研究，答復(fù)如下：
工商行政管理機(jī)關(guān)在查處違法行為過(guò)程中，需抽樣取證的，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人在場(chǎng)，并開(kāi)具物品清單，由辦事人員和當(dāng)事人簽名或蓋章。當(dāng)事人在場(chǎng)但拒絕簽字蓋章的，應(yīng)當(dāng)由辦事人員在抽樣清單上注明情況。經(jīng)通知當(dāng)事人不到場(chǎng)，或者無(wú)法找到當(dāng)事人的，可以請(qǐng)質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)派人抽樣，也可以邀請(qǐng)有關(guān)人員（如：當(dāng)事人上級(jí)主管部門(mén)、當(dāng)事人所在地街道辦事處、消費(fèi)者協(xié)會(huì)、當(dāng)事人所在的行業(yè)協(xié)會(huì)以及其他單位或個(gè)人）作為見(jiàn)證人到場(chǎng)見(jiàn)證，并在抽樣清單上簽名或蓋章。
對(duì)于送檢商品，質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)抽樣有特別規(guī)定的，按其規(guī)定執(zhí)行。
附件3：最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定
第十四條 根據(jù)行政訴訟法第三十一條第一款第（六）項(xiàng)的規(guī)定，被告向人民法院提供的在行政程序中采用的鑒定結(jié)論，應(yīng)當(dāng)載明委托人和委托鑒定的事項(xiàng)、向鑒定部門(mén)提交的相關(guān)材料、鑒定的依據(jù)和使用的科學(xué)技術(shù)手段、鑒定部門(mén)和鑒定人鑒定資格的說(shuō)明，并應(yīng)有鑒定人的簽名和鑒定部門(mén)的蓋章。通過(guò)分析獲得的鑒定結(jié)論，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明分析過(guò)程。
第六十二條 對(duì)被告在行政程序中采納的鑒定結(jié)論，原告或者第三人提出證據(jù)證明有下列情形之一的，人民法院不予采納：
（一）鑒定人不具備鑒定資格；
（二）鑒定程序嚴(yán)重違法；
（三）鑒定結(jié)論錯(cuò)誤、不明確或者內(nèi)容不完整。
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