摘要：伴隨著我國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，礦產(chǎn)資源對國民經(jīng)濟(jì)的命脈作用日漸凸顯出來，為確保有限的礦產(chǎn)資源得到合理開發(fā)和利用，國家及地方頒布了相當(dāng)數(shù)量的法律法規(guī)以加強(qiáng)對礦產(chǎn)資源的合理勘查、開發(fā)利用和保護(hù)，完善了礦業(yè)權(quán)的審批登記制度，以保障社會主義現(xiàn)代化建設(shè)當(dāng)前和長遠(yuǎn)的需要，作為基礎(chǔ)能源的煤礦企業(yè)更是國家調(diào)整的重中之重。但從筆者近年來所經(jīng)歷的糾紛看，礦產(chǎn)類企業(yè)對國家及地方相關(guān)政策法規(guī)的頒布與調(diào)整并沒有引起足夠的重視，以至于糾紛頻發(fā)，特別是在礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)過程中，更是是非不斷。為此，本文淺析礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)過程中容易出現(xiàn)的問題及如何從法律角度避免這些風(fēng)險，希望能以此加強(qiáng)礦產(chǎn)企業(yè)的法律意識，促進(jìn)礦產(chǎn)企業(yè)的良性發(fā)展。

關(guān)鍵詞：礦業(yè)權(quán)     流轉(zhuǎn)     風(fēng)險防范

一、礦業(yè)權(quán)的定義

《礦產(chǎn)資源法》明確規(guī)定：礦產(chǎn)資源屬于國家所有，地表或者地下的礦產(chǎn)資源的國家所有權(quán)，不因其所依附的土地所有權(quán)或者使用權(quán)的不同而改變。通常情況下所說的礦業(yè)權(quán)，是探礦權(quán)和采礦權(quán)的合稱，是指符合資質(zhì)的法人或自然人，依照法律規(guī)定的條件和程序，在特定的工作區(qū)和礦區(qū)內(nèi)，對國家所有的礦產(chǎn)資源進(jìn)行勘探、開采，從而獲得礦產(chǎn)品的權(quán)利。礦業(yè)權(quán)是財產(chǎn)權(quán)的一種形式，在《物權(quán)法》中屬用益物權(quán)，根據(jù)《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，礦業(yè)權(quán)適用于不動產(chǎn)法律法規(guī)的調(diào)整原則。筆者認(rèn)為礦業(yè)權(quán)的權(quán)利標(biāo)的物是地下的礦產(chǎn)資源，故將礦業(yè)權(quán)適用不動產(chǎn)物權(quán)的調(diào)整原則，有一定的理論依據(jù)，從立法層面講，礦業(yè)權(quán)適用不動產(chǎn)法律法規(guī)所調(diào)整，也更有利于礦產(chǎn)資源的保護(hù)。

二、礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)形式與流轉(zhuǎn)條件

礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)是指探礦權(quán)和采礦權(quán)的流轉(zhuǎn)，流轉(zhuǎn)形式體現(xiàn)為礦業(yè)權(quán)的出讓，轉(zhuǎn)讓、出租、承包、繼承和抵押等；其中轉(zhuǎn)讓又包括出售、作價出資、合作等形式。人們通常將礦業(yè)權(quán)的出讓稱為一級市場，出讓以外的流轉(zhuǎn)稱為二級市場，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，礦業(yè)權(quán)糾紛的發(fā)生主要在二級市場，故本文緊密圍繞二級市場的流轉(zhuǎn)，淺談自己的看法。

（一）礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效條件

礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同須經(jīng)地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門批準(zhǔn)方能生效，是我國礦業(yè)權(quán)領(lǐng)域歷來通行的認(rèn)識和做法，究其原因，是因?yàn)榉?、行政法?guī)對此有明確規(guī)定?！逗贤ā返谒氖臈l規(guī)定：“依法成立的合同，自成立時生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定”。國務(wù)院頒布的《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第十條規(guī)定：“申請轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的，審批管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到轉(zhuǎn)讓申請之日起40日內(nèi)，作出準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓或者不準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的決定，并通知轉(zhuǎn)讓人和受讓人。準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓人和受讓人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓通知之日起60日內(nèi)，到原發(fā)證機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)；受讓人按照國家規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用后，領(lǐng)取勘查許可證或者采礦許可證，成為探礦權(quán)人或者采礦權(quán)人。批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓合同自批準(zhǔn)之日起生效。不準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的，審批管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)說明理由”。另外，國土資源部頒布的《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》等部門規(guī)章亦規(guī)定，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同在轉(zhuǎn)讓申請批準(zhǔn)后生效。

但從筆者近年來經(jīng)歷的糾紛看，很多礦產(chǎn)企業(yè)，對礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)程序并不是很了解或嫌行政審批程序過于繁瑣，在礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓過程中，并沒有嚴(yán)格按照行政審批程序，雙方往往合同簽訂后就開始實(shí)際履行，沒有去礦產(chǎn)部門及時辦理審批登記手續(xù)，在市場機(jī)遇瞬息萬變的情況下，違約方往往以合同未經(jīng)批準(zhǔn)而未生效為由，不予履行，此種情況下，是否合同就一定無效呢？其實(shí)這也是值得探討的問題。

法律規(guī)定礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓經(jīng)審批才生效，主要是對轉(zhuǎn)讓行為的實(shí)質(zhì)要件進(jìn)行審查，其原因是礦業(yè)權(quán)的受讓主體及轉(zhuǎn)讓條件法規(guī)都作了限制性規(guī)定，若轉(zhuǎn)讓行為的實(shí)質(zhì)要件全部合法，為鼓勵交易，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，國家更傾向于合同成立即生效。為此，法院在審理這類礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛時，往往都區(qū)別對待，以防止合同的一方當(dāng)事人利用法律的程序性規(guī)定惡意違約。經(jīng)過長期的審判經(jīng)驗(yàn)積累，各省自治區(qū)直轄市高級法院根據(jù)自己的實(shí)際情況，就此類案件的審理制定了審判指導(dǎo)意見。

我省作為礦產(chǎn)資源大省，高級人民法院、省國土資源廳結(jié)合實(shí)際情況，就鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓案件亦制定了審判指導(dǎo)意見，明確規(guī)定：未經(jīng)審批的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同并不一定未生效，在2006年1月1日前簽訂的合同，主要義務(wù)已履行，受讓人已投入較大資金，國土資源部門已向受讓人收取采礦權(quán)使用費(fèi)、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)，且受讓人已繳納礦產(chǎn)資源稅，具備采礦能力的，合同可以視為生效。在2006年1月1日前合同雖未經(jīng)批準(zhǔn)，但國土資源部門已為該爭議煤礦辦理變更采區(qū)范圍的，或變更主要開采礦種的，或變更開采方式的，或變更礦山企業(yè)名稱，或采礦許可期限延續(xù)的，或依法換證的，可以視為采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓、出租合同已批準(zhǔn)。由此可見，合同沒有批準(zhǔn)，并不一定不生效。

我省人民法院受理訂立采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓、出租合同糾紛案件，經(jīng)初步審查認(rèn)為采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、采礦權(quán)出租合同符合轉(zhuǎn)讓的實(shí)質(zhì)要件，但未報經(jīng)批準(zhǔn)的，人民法院應(yīng)向當(dāng)事人釋明因未經(jīng)批準(zhǔn)可能對案件處理產(chǎn)生的重大影響。經(jīng)釋明后，如一方當(dāng)事人愿意補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)，由其向國土資源部門申請補(bǔ)辦。人民法院應(yīng)該中止訴訟，并函請有批準(zhǔn)權(quán)的國土資源部門進(jìn)行審查。國土資源部門應(yīng)于40日內(nèi)作出函復(fù)。人民法院接到函復(fù)后，恢復(fù)審理。由此可見，未經(jīng)批準(zhǔn)的合同是效力待定的合同而不是無效合同，訴訟過程中，在法庭一審辯論終結(jié)前仍然給守約方最后的救濟(jì)途徑。

（二）礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制性條件規(guī)定

《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第十九條的規(guī)定，探礦權(quán)出讓的申請人可以是企業(yè)或企業(yè)投資人，但采礦權(quán)申請人應(yīng)為企業(yè)法人，個體采礦的應(yīng)依法設(shè)立個人獨(dú)資企業(yè)。筆者認(rèn)為既然探礦權(quán)的申請人可以是個人或個人投資的企業(yè)，那么探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓是可以在單位之間、個人之間或單位與個人之間進(jìn)行的。但采礦權(quán)出讓申請人明確規(guī)定為企業(yè)，那么采礦權(quán)的的轉(zhuǎn)讓應(yīng)該不能在個人之間直接進(jìn)行，采礦權(quán)的受讓人應(yīng)為出資人設(shè)立的企業(yè)法人，個人出資的應(yīng)為個人獨(dú)資企業(yè)，也就是說只有企業(yè)才具備采礦權(quán)的受讓主體資格。但實(shí)際采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓都是個人之間進(jìn)行的，個人之間如何實(shí)現(xiàn)采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓，筆者認(rèn)為這是法律運(yùn)用的技術(shù)問題，個人可以以投資入股企業(yè)，分占企業(yè)股份的形式或直接購買礦產(chǎn)企業(yè)全部資產(chǎn)等形式實(shí)現(xiàn)采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓。需要強(qiáng)調(diào)的是，自然人之間如簽訂協(xié)議直接約定轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)確實(shí)是有風(fēng)險的，國土資源部門會以合同的受讓主體不適格，而不予批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓。

探礦權(quán)與采礦權(quán)的受讓人除都要滿足最基本的資質(zhì)條件外，還要滿足一些特別規(guī)定，如礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓都有時間限制，不同的是探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓必須自頒發(fā)勘查許可證之日起滿2年，而采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓必須是礦山企業(yè)投入采礦生產(chǎn)滿1年；法律如此規(guī)定的目的是為了防止某些人借轉(zhuǎn)讓之名行炒作之實(shí)，將礦業(yè)權(quán)非法轉(zhuǎn)讓牟利，因而作出了時間上的限制。相同之處是兩者都明確要求轉(zhuǎn)讓前權(quán)屬無爭議。目的是避免解決爭議的成本支出，給社會增加不穩(wěn)定因素，也為防止別有用心的人擾亂正常的交易秩序非法牟利；另外兩者都要求必須已繳納了使用費(fèi)、權(quán)屬價款等，采礦權(quán)還須繳納礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)和資源稅；而探礦權(quán)須滿足法律法規(guī)規(guī)定的最低勘查投入。總之法律法規(guī)對二者的轉(zhuǎn)讓條件都有嚴(yán)格的限制，在礦業(yè)權(quán)的實(shí)際轉(zhuǎn)讓過程中，一定要嚴(yán)格按照此規(guī)定執(zhí)行，違反上述規(guī)定，則轉(zhuǎn)讓合同自始無效，受讓方將處于非常被動的局面。需要提及的是，國家為鼓勵擴(kuò)大再生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)的活躍發(fā)展，明確規(guī)定申請人領(lǐng)取采礦許可證后，與他人合資、合作進(jìn)行采礦而設(shè)立新企業(yè)的，可不受投入采礦生產(chǎn)滿一年的限制。筆者所經(jīng)歷的礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)糾紛中，涉及的主要是采礦權(quán)糾紛，探礦權(quán)糾紛相對要少，筆者認(rèn)為主要是因?yàn)樘降V權(quán)是采礦權(quán)的前置性權(quán)利，其內(nèi)容含有對未得利益的期待，其利益的獲取也是不確定的。故下文中，將重點(diǎn)論述采礦權(quán)的流轉(zhuǎn)條件及相關(guān)規(guī)定。

（三）采礦權(quán)承包、出租及二者的區(qū)別與聯(lián)系

1、采礦權(quán)承包、出租的相關(guān)規(guī)定

我國現(xiàn)行礦業(yè)法律、法規(guī)允許礦業(yè)權(quán)的出租；對礦業(yè)權(quán)的承包法律法規(guī)并沒有明確作出界定，甚而有相互矛盾之處。承包經(jīng)營，是指按照所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的原則，通過訂立合同確定財產(chǎn)所有者與承包者的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系，使企業(yè)自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧的經(jīng)營方式。立法和產(chǎn)業(yè)政策上均禁止以“承包”的形式非法轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)。理由在于，承包有可能使“礦業(yè)權(quán)變相轉(zhuǎn)讓”，不利于國家對礦業(yè)權(quán)秩序的監(jiān)管。如《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》規(guī)定：以承包等方式擅自將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人的，由政府礦管部門按規(guī)定處罰。但國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)煤礦安全生產(chǎn)工作的通知》又規(guī)定:在煤礦改制以及承包合同中必須明確安全生產(chǎn)職責(zé)。據(jù)此推斷，煤礦企業(yè)在一定的條件下是可以承包經(jīng)營的。

不可否認(rèn)的事實(shí)是，礦業(yè)權(quán)承包現(xiàn)象已大量存在，例如山西境內(nèi)60%的中小煤礦已由溫州煤團(tuán)承包。法律及產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)與社會實(shí)踐發(fā)展和市場經(jīng)濟(jì)需要與時俱進(jìn)并適時調(diào)整，與其禁止，不如加以引導(dǎo)和規(guī)范，故在一定的合法性空間范圍內(nèi)，應(yīng)允許承包方式的存在。也正因?yàn)槿绱?，?/span>國務(wù)院關(guān)于預(yù)防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規(guī)定》第八條再次規(guī)定煤礦可以承包，但必須是整體承包生產(chǎn)經(jīng)營，且重新取得了安全生產(chǎn)許可證和煤炭生產(chǎn)許可證，除此之外，如承包方再次轉(zhuǎn)包或者是將煤礦井下采掘工作和井巷維修工作進(jìn)行勞務(wù)性承包，都是法律所禁止的，必須立即停止生產(chǎn)。

采礦權(quán)的出租必須按照采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓程序進(jìn)行，即合同當(dāng)事人雙方簽訂采礦權(quán)租賃合同后，必須報經(jīng)省國土資源廳審批同意租賃后，租賃合同才生效。學(xué)術(shù)界及實(shí)際操作中，普遍認(rèn)為采礦權(quán)的租賃只是報經(jīng)國土資源部門備案，其實(shí)此問題早有定論，國土資源部《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第三十六條第二款明確規(guī)定：礦業(yè)權(quán)的出租、抵押，按照礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件和程序進(jìn)行管理，由原發(fā)證機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)。很明顯，采礦權(quán)的出租合同要報經(jīng)審批才生效。報經(jīng)審批的理論依據(jù)仍然是出租有可能使“礦業(yè)權(quán)變相轉(zhuǎn)讓”，不利于國家對礦業(yè)權(quán)秩序的監(jiān)管。

2、采礦權(quán)承包、出租的區(qū)別與聯(lián)系

采礦權(quán)的出租與承包的區(qū)別與聯(lián)系，理論上的爭論分歧一直比較大，本文主要就市場交易中二者的區(qū)別及聯(lián)系談?wù)勛约旱目捶?，筆者認(rèn)為在市場交易中，二者沒有實(shí)質(zhì)的不同，只是采礦權(quán)承包的對象比租賃更為廣泛，在實(shí)際操作中采礦權(quán)的承包含括了出租的內(nèi)容，采礦權(quán)的承包表現(xiàn)為經(jīng)營性承包和勞務(wù)性承包，經(jīng)營性承包即采礦權(quán)主體將礦產(chǎn)發(fā)包給受讓人開采，自己不參與經(jīng)營，只收取承包費(fèi)，經(jīng)營性承包實(shí)為采礦權(quán)出租的一種形式，故針對經(jīng)營性承包在糾紛的處理中適用的是采礦權(quán)出租的法律法規(guī)。勞務(wù)性承包是指采礦權(quán)主體只將礦產(chǎn)采挖等工作承包給他人，但自己依法經(jīng)銷礦產(chǎn)，進(jìn)行采礦手續(xù)管理，或采礦權(quán)主體自覺組織開采，但將礦產(chǎn)承包給他人依法進(jìn)行經(jīng)銷的行為。勞務(wù)性承包不適用采礦權(quán)租賃的法律法規(guī)所調(diào)整。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于預(yù)防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規(guī)定》的規(guī)定，將礦產(chǎn)采挖等井下工作承包給他人的行為，所法律所禁止的。故礦產(chǎn)企業(yè)勞務(wù)性承包的有效性只適用于井上工作范疇。勞務(wù)性承包不涉及采礦權(quán)的流轉(zhuǎn)，故不需行政審批程序。

（四）采礦權(quán)抵押的相關(guān)法律問題

《礦產(chǎn)資源法》沒有明確規(guī)定礦業(yè)權(quán)能否抵押，但隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，企業(yè)需要越來越多的融資渠道，礦業(yè)權(quán)的抵押是市場化的必然要求，并在實(shí)際中大量存在。基于此，國土資源部頒發(fā)的《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》明文規(guī)定礦業(yè)權(quán)人依照有關(guān)法律作為債務(wù)人以其擁有的礦業(yè)權(quán)在不轉(zhuǎn)移占有的前提下，可以向債權(quán)人提供擔(dān)保。很明顯，國家對礦業(yè)權(quán)作為財產(chǎn)權(quán)抵押是有限制的，明確可以抵押的只是礦業(yè)權(quán)自己作為債務(wù)人的時候，但礦業(yè)權(quán)人是否可用其礦業(yè)權(quán)為其他債務(wù)人提供擔(dān)保沒有規(guī)定。但《物權(quán)法》和《擔(dān)保法》都沒有規(guī)定禁止礦業(yè)權(quán)為他人提供擔(dān)保，筆者認(rèn)為既然法律法規(guī)沒有作禁止性規(guī)定，在實(shí)際操作中礦業(yè)權(quán)應(yīng)該是可以為他人提供擔(dān)保的。

抵押合同什么時候生效，長期以來理論界一直沒有統(tǒng)一的認(rèn)識，可以說是仁者見仁智者見智?！兜V業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》明確礦業(yè)權(quán)適用不動產(chǎn)法律法規(guī)原則所調(diào)整，《物權(quán)法》的規(guī)定不動產(chǎn)抵押需辦理抵押登記，抵押權(quán)至登記時設(shè)立。由此可以肯定礦業(yè)權(quán)抵押必須登記。但根據(jù)《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第三十六條第二款的規(guī)定，采礦權(quán)的抵押也須按照采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓程序進(jìn)行，即采礦權(quán)的抵押需報經(jīng)審批才生效，筆者認(rèn)為，采礦權(quán)的抵押須報經(jīng)審批才生效是有待商榷的。

首先、根據(jù)《物權(quán)法》第十五條的規(guī)定“當(dāng)事人之間訂立有關(guān)設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅不動產(chǎn)物權(quán)的合同，除法律另有規(guī)定或者合同另有約定外，自合同成立時生效；未辦理物權(quán)登記的，不影響合同效力。”《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》是部門規(guī)章，且在《物權(quán)法》之前，其無權(quán)對合同的效力作出規(guī)定。

其次，從理論上講，審批主要是對采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的實(shí)質(zhì)要件進(jìn)行審查，雖然租賃及承包不是轉(zhuǎn)讓，但類似于轉(zhuǎn)讓，其共同點(diǎn)都是受讓人、承租人、承包人對礦產(chǎn)要進(jìn)行經(jīng)營，國家為防止以租賃、承包知名變相轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)，故規(guī)定租賃和承包已要報經(jīng)審批是可以理解的。但抵押不一定實(shí)現(xiàn)采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓，如抵押已審批才生效，明顯在很大程度上影響交易的順暢進(jìn)行。故抵押沒有審批的必要。

最后、雖然抵押沒有審批的必要，但抵押權(quán)人實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)的時候，應(yīng)報國土資源部門批準(zhǔn)。道理很簡單實(shí)現(xiàn)抵押就意味作要處置采礦權(quán)。

基于上述理由，筆者認(rèn)為采礦權(quán)抵押合同簽訂即生效，但抵押權(quán)自登記時設(shè)立，如合同簽訂后，義務(wù)方不按約履行登記備案義務(wù)，致使抵押權(quán)無從實(shí)現(xiàn)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。抵押權(quán)辦理備案后可對抗善意的第三人。需要說明的是，在我省境內(nèi)抵押只需登記備案不必報批已得到貴州省國土資源部門及高級人民法院的認(rèn)可。

三、礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的風(fēng)險防范

礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)合同能否生效，是合同當(dāng)事人必須預(yù)測的風(fēng)險。而生效的關(guān)鍵又在于流轉(zhuǎn)合同是否違反了法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，是否具有不可流轉(zhuǎn)的條件。否則一旦不具備流轉(zhuǎn)條件，必然得不到審批，合同不生效，已履行義務(wù)的一方當(dāng)事人將處于非常被動的局面。為使交易能夠順利實(shí)現(xiàn)，避免糾紛，筆者試著將礦業(yè)權(quán)的風(fēng)險防范總結(jié)為四步走，依次為一看、二查、三分析，四訂立。

一看礦業(yè)權(quán)證的相關(guān)情況，包括礦業(yè)權(quán)證的真實(shí)性、合法性和有效性。即轉(zhuǎn)讓人與礦業(yè)權(quán)證載明的權(quán)利人是否一致；探礦權(quán)證上載明的勘查單位是否具備所需的勘查資質(zhì)以及采礦權(quán)證上載明的開采單位是否具有相應(yīng)開采資質(zhì)；礦業(yè)權(quán)證的發(fā)證時間及有效期限；礦業(yè)權(quán)證載明的勘查范圍或礦區(qū)范圍；礦業(yè)權(quán)是否通過年檢等，若以上內(nèi)容存在虛假或者不完整，所訂立的合同則很難通過行政審批。

二查礦業(yè)權(quán)是否存在權(quán)利負(fù)擔(dān)和流轉(zhuǎn)受限，比如是否設(shè)定了租賃或抵押及是否存在產(chǎn)權(quán)爭議，如設(shè)定了租賃不僅要查明租賃合同的期限及條件，還要查明是否得到承租人的同意等，設(shè)定抵押的需查明債務(wù)人的償付能力等；礦業(yè)權(quán)是否存在合作開采的情況，如有，需查明合作合同及該合同中載明的合作期限、條件及合作各方的權(quán)利義務(wù)，以及該合作事項(xiàng)是否依法辦理了審查、備案手續(xù)；最后還要檢查是否涉及產(chǎn)權(quán)糾紛訴訟或存在司法查封、凍結(jié)等情況，如有上述情況就算通過行政審批，也很可能違反行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定而無效。

三分析受讓礦業(yè)權(quán)后對生產(chǎn)開采造成不利影響的因素，包括該礦業(yè)權(quán)的勘查區(qū)塊或礦區(qū)范圍是否與其他礦業(yè)權(quán)存在重疊或交叉，或者與其他礦業(yè)權(quán)是否存在現(xiàn)實(shí)的、潛在的礦界爭議；礦業(yè)權(quán)人是否遵守有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于勞動安全、土地復(fù)墾和環(huán)境保護(hù)的規(guī)定；是否存在采用破壞性開采方法開采礦產(chǎn)資源和越界開采的行為。否則，流轉(zhuǎn)合同就算生效后，新的礦業(yè)權(quán)人將面臨諸多不必要的麻煩，甚至由此產(chǎn)生訴訟。

四訂立礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓書面合同時，要明確雙方權(quán)利義務(wù)，包括轉(zhuǎn)讓方式和價格、報審批的具體程序以及未能獲批時的處理辦法，另外還要注明交易稅、費(fèi)的承擔(dān)分配和賠償責(zé)任等。合同的規(guī)范訂立尤為關(guān)鍵，一旦合同內(nèi)容出現(xiàn)含糊不清或權(quán)限不明，哪怕只是小小的筆誤，合同意思可能發(fā)生根本性改變。

前文已論述設(shè)立了抵押權(quán)不必然實(shí)現(xiàn)礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)，抵押權(quán)的流轉(zhuǎn)處于一種待定狀態(tài)，故礦業(yè)權(quán)抵押風(fēng)險有別于礦業(yè)權(quán)其他流轉(zhuǎn)的形式。如部分企業(yè)采礦權(quán)的許可證取得可能存在重大瑕疵，或者因安全事故等原因，證照可能被吊銷，一旦被吊銷，就意味著采礦權(quán)的喪失，其直接影響到抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn)。采礦權(quán)本身價值難以準(zhǔn)確計量，而隨著開采的深入礦產(chǎn)資源儲量減少，采礦權(quán)價值還會隨之遞減，由其是擔(dān)保期限較長的的情況下，更得注意此問題。所以，在接受采礦權(quán)作為抵押標(biāo)的物，簽訂抵押合同之前，首先應(yīng)對《采礦許可證》的基本情況進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的審查，其次還要了解采礦權(quán)的權(quán)屬及資費(fèi)繳納情況，需多方面了解采礦權(quán)權(quán)屬有無爭議，是否存在共有以及轉(zhuǎn)讓受限等情形，因?yàn)槟承┎傻V權(quán)人故意將存在權(quán)屬爭議或其他不允許抵押的采礦權(quán)用以抵押，一旦得以實(shí)現(xiàn)，便可規(guī)避自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的風(fēng)險，所以抵押權(quán)人需小心防范。必須強(qiáng)調(diào)的是礦業(yè)權(quán)抵押合同簽訂后，需去登記備案，如不登記則抵押權(quán)不成立，如不備案則不能對抗善意的第三人。

總之，礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)過程中發(fā)生的糾紛多是權(quán)屬爭議，權(quán)屬爭議的特點(diǎn)是爭議的標(biāo)的物價值較大，可以說少則上百萬多則上千萬。在筆者經(jīng)歷的礦業(yè)權(quán)糾紛案件中，當(dāng)事人往往在合同簽訂及履行過程中沒有嚴(yán)格按照法律法規(guī)的規(guī)定去操作，只是在糾紛發(fā)生時才引起足夠的重視。故筆者再次建議在礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中，礦業(yè)類企業(yè)業(yè)主一定要在深入了解相關(guān)法律及政策，若仍然有所疑問，最好向?qū)I(yè)人士進(jìn)行必要咨詢。 

參考文獻(xiàn)：

1、《礦業(yè)權(quán)交易法律實(shí)務(wù)操作指南》蔣文軍著，法制出版社；

2、《中國礦業(yè)法律制度與操作實(shí)務(wù)》李曉峰著，法制出版社。