稽核審計(jì)部崗位責(zé)任制

為了進(jìn)一步打造XX聯(lián)社依法合規(guī)文化，提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，有效增強(qiáng)稽核審計(jì)人員責(zé)任意識(shí)，提高稽核審計(jì)工作質(zhì)量，充分發(fā)揮稽核審計(jì)工作對(duì)信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)督保障作用，為聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的正確決策提供參考依據(jù)，充分調(diào)動(dòng)稽核審計(jì)人員的工作積極性和主動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)稽核工作的制度化、規(guī)范化和科學(xué)化，本著“統(tǒng)籌安排，合理分工，分片包干、各負(fù)其責(zé)、落實(shí)責(zé)任、嚴(yán)格問責(zé)”的原則，特制定稽核審計(jì)部工作職責(zé)和職工崗位責(zé)任制。
稽核審計(jì)部工作職責(zé)：

1、認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家的金融法規(guī)政策和聯(lián)社制定的各項(xiàng)管理制度；督辦聯(lián)社決定、決議的執(zhí)行，并及時(shí)反饋信息，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。
2、樹立科學(xué)發(fā)展理念，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)控制度執(zhí)行，堅(jiān)持業(yè)務(wù)操作流程管理；加大對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、機(jī)關(guān)管理部門稽核檢查，認(rèn)真組織實(shí)施序時(shí)稽核、專項(xiàng)稽核審計(jì)和省、市主管管部門安排的稽核審計(jì)工作。
3、按照聯(lián)社審議評(píng)價(jià)委員會(huì)有關(guān)要求，認(rèn)真組織實(shí)施相關(guān)單位和事項(xiàng)的審議評(píng)價(jià)工作。
4、制定稽核審計(jì)人員崗位責(zé)任制和考核獎(jiǎng)懲管理辦法；加強(qiáng)對(duì)稽核人員的培訓(xùn)和管理，不斷提高稽核人員的綜合素質(zhì)。
5、發(fā)揮內(nèi)審職能作用，認(rèn)真做好信用社主任（副主任）機(jī)關(guān)部門經(jīng)理（副經(jīng)理）的離崗經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、信用社基建審計(jì)、財(cái)務(wù)審計(jì)及各類專項(xiàng)審計(jì)工作。
6、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整上報(bào)各項(xiàng)稽核工作報(bào)告、報(bào)表、監(jiān)管報(bào)告和專項(xiàng)稽核審計(jì)報(bào)告。
7、深入部門包抓社檢查指導(dǎo)工作，指導(dǎo)幫助包抓社全面完成各項(xiàng)工作任務(wù)。
8、出色完成聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。

稽核員崗位職責(zé)

1、        按照稽核工作要求，認(rèn)真負(fù)責(zé)開展序時(shí)稽核和專項(xiàng)稽核檢查，保質(zhì)保量完成稽核工作任務(wù)。
2、        嚴(yán)格執(zhí)行稽核審計(jì)工作流程，認(rèn)真、仔細(xì)查閱資料，完整、全面編寫稽核工作底稿，合規(guī)、合法收集稽核取證材料。
3、        對(duì)稽核發(fā)現(xiàn)的可疑問題和重要線索應(yīng)及時(shí)向部門經(jīng)理或領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，匯報(bào)的問題如實(shí)記錄并簽名。
4、        妥善保管調(diào)閱的資料，稽核事項(xiàng)結(jié)束后完整交給給稽核單位。
5、        及時(shí)匯總稽核情況，客觀公正地作出稽核評(píng)價(jià)，提出初步整改、處理意見和建議。
6、        遵守稽核工作紀(jì)律和保密制度。
7、        完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。

稽核審計(jì)部崗位工作職責(zé)

稽核審計(jì)部經(jīng)理崗位職責(zé)
1、負(fù)責(zé)稽核審計(jì)部全面工作。認(rèn)真組織落實(shí)上級(jí)主管部門和聯(lián)社的工作安排，科學(xué)合理制定稽核工作中長(zhǎng)期規(guī)劃，年度工作安排和總結(jié)，季度項(xiàng)目稽核進(jìn)度計(jì)劃等；按月對(duì)稽核人員工作開展情況進(jìn)行總結(jié)評(píng)比考核兌現(xiàn)，認(rèn)真做好周工作計(jì)劃和組織落實(shí)。
2、負(fù)責(zé)部門各項(xiàng)制度的制定、督促稽核審計(jì)檢查工作的開展，加強(qiáng)部門員工管理，制定完善崗位責(zé)任制，做好崗位責(zé)任制的落實(shí)和考核工作。
3、組織實(shí)施好序時(shí)稽核和各類專項(xiàng)稽核審計(jì)工作，審核稽核審計(jì)組完成的稽核審計(jì)報(bào)告，研究提出處理意見，及時(shí)總結(jié)信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的典型經(jīng)驗(yàn)并在全縣推廣，促進(jìn)全縣信用社依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
4、深入基層搞好調(diào)查研究，經(jīng)常深入信用社檢查指導(dǎo)工作，督促包片稽核人員保質(zhì)保量完成各類稽核審計(jì)工作任務(wù)。
5、做好部門之間工作協(xié)調(diào)，定期向聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告稽核審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況和執(zhí)行結(jié)果。
6、定期深入部門包抓社檢查指導(dǎo)工作，促其如期實(shí)現(xiàn)目標(biāo)任務(wù)。
7、按照審議評(píng)價(jià)委員會(huì)的總體工作要求，組織對(duì)聯(lián)社部門及信用社有關(guān)事項(xiàng)的審議評(píng)價(jià)工作。
8、按時(shí)完成聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。

稽核審計(jì)部副經(jīng)理崗位職責(zé)
1、協(xié)助部門經(jīng)理抓好部門的日常管理工作。
2、負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)稽核檢查的組織實(shí)施工作，科學(xué)合理的安排布置好序時(shí)稽核工作，確保年度序時(shí)稽核每個(gè)網(wǎng)點(diǎn)不少于2次。
         3、負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)稽核審計(jì)檢查工作底稿、稽核報(bào)告的復(fù)核工作，確?；藢徲?jì)現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀公證。
    4、負(fù)責(zé)組織稽核審計(jì)人員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作，每月組織學(xué)習(xí)不少于2次。
5、負(fù)責(zé)XX信用社及轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)的稽核檢查工作。按照安排做好包片社的序時(shí)稽核工作，序時(shí)稽核每年不少于2次。專項(xiàng)稽核按照統(tǒng)一安排開展。
6、定期深入部門包抓XX信用社檢查指導(dǎo)工作，促其如期實(shí)現(xiàn)目標(biāo)任務(wù)。
7、積極完成聯(lián)社分配的貸款營(yíng)銷和組織資金任務(wù)。
8、出色完成部門經(jīng)理交辦的其他工作。


審計(jì)員崗位職責(zé)（1）
1、負(fù)責(zé)做好有關(guān)審計(jì)方面的工作事項(xiàng)。負(fù)責(zé)本科室文件的收發(fā)登記、裝訂、歸檔保管工作。
2、重點(diǎn)負(fù)責(zé)信貸管理方面的稽核檢查，促進(jìn)全縣信貸管理工作依法合規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)可控。
3、負(fù)責(zé)XX四個(gè)信用社及轄網(wǎng)點(diǎn)的稽核檢查工作。按照聯(lián)社安排，及時(shí)對(duì)信用社開展序時(shí)稽核、專項(xiàng)稽核工作，每年對(duì)片內(nèi)各信用社序時(shí)稽核不少于2次。專項(xiàng)稽核按照統(tǒng)一安排開展。
4、從嚴(yán)開展稽核檢查，檢查必須有檢查方案，有事實(shí)確認(rèn)書，有稽核報(bào)告及結(jié)論，有整改措施，處理意見和建議，有督辦單和跟蹤檢查落實(shí)情況，重大問題及時(shí)匯報(bào)溝通，不得隱瞞，確保政令暢通和依法合規(guī)。
5、后續(xù)稽核。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題開展后續(xù)稽核檢查督辦，確保問題整改到位。
6、負(fù)責(zé)包抓XX信用社，每月深入包抓社檢查協(xié)助工作不少于1次，促其全面實(shí)現(xiàn)目標(biāo)計(jì)劃。
7、積極完成聯(lián)社分配的貸款營(yíng)銷和組織資金任務(wù)。
8、出色完成部門經(jīng)理交辦的其他工作任務(wù)。

稽核員崗位職責(zé)（2）
1、負(fù)責(zé)全縣信用社員工三違貸款及三違貸款風(fēng)險(xiǎn)金臺(tái)帳的統(tǒng)計(jì)工作，負(fù)責(zé)督辦三違貸款責(zé)任人的清收工作，定期同財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部和責(zé)任人核對(duì)賬款，確保帳款相符一致。
2、重點(diǎn)負(fù)責(zé)信貸管理方面的稽核檢查，促進(jìn)全縣信貸管理工作依法合規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)可控。
3、負(fù)責(zé)XXXXX五個(gè)信用社及轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)的稽核檢查工作。按照聯(lián)社安排，及時(shí)對(duì)信用社開展序時(shí)稽核、專項(xiàng)稽核工作，每半年對(duì)片內(nèi)各信用社及網(wǎng)點(diǎn)常規(guī)稽核不少于1次。專項(xiàng)稽核按照統(tǒng)一安排開展。
4、從嚴(yán)開展稽核檢查，檢查必須有檢查方案，有事實(shí)確認(rèn)書，有稽核報(bào)告及結(jié)論，有整改措施，處理意見和建議，有督辦單和跟蹤檢查落實(shí)情況，重大問題及時(shí)匯報(bào)溝通，不得隱瞞，確保政令暢通和依法合規(guī)。
5、后續(xù)稽核。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題開展后續(xù)稽核檢查督辦，確保問題整改到位。
6、具體負(fù)責(zé)包抓X信用社，每月深入包抓社檢查協(xié)助工作不少于1次，促其全面實(shí)現(xiàn)目標(biāo)計(jì)劃。
7、積極完成聯(lián)社分配的貸款營(yíng)銷和組織資金任務(wù)。
8、出色完成部門經(jīng)理交辦的其他工作任務(wù)。

稽核員崗位職責(zé)（3）
1、負(fù)責(zé)對(duì)計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)操作稽核檢查及調(diào)研輔導(dǎo)工作，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)反饋和解決，有效防范計(jì)算機(jī)操作風(fēng)險(xiǎn)。
2、負(fù)責(zé)本科各類記錄簿的登記保管工作，負(fù)責(zé)稽核檔案的整理及管理工作。認(rèn)真做好部門員工的考勤登記工作。
3、負(fù)責(zé)XXX信用社及轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)的稽核檢查工作。按照聯(lián)社安排，及時(shí)對(duì)信用社開展常規(guī)稽核、序時(shí)稽核、專項(xiàng)稽核工作，每年對(duì)片內(nèi)各信用社常規(guī)稽核不少于2次。
4、從嚴(yán)開展稽核檢查，檢查必須有檢查方案，有事實(shí)確認(rèn)書，有稽核報(bào)告及結(jié)論，有整改措施，處理意見和建議，有督辦單和跟蹤檢查落實(shí)情況，重大問題及時(shí)匯報(bào)溝通，不得隱瞞，確保政令暢通和依法合規(guī)。
5、后續(xù)稽核。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題開展后續(xù)稽核，確保問題整改到位。
6、落實(shí)包抓XX社，按月深入包抓社檢查協(xié)助工作不少于1次，促其全面實(shí)現(xiàn)目標(biāo)計(jì)劃。
7、積極完成聯(lián)社分配的貸款營(yíng)銷和組織資金任務(wù)。
8、出色完成部門經(jīng)理交辦的其他工作任務(wù)。

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